客户类
产品类
资产管理类
风险合规类
第1题:
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。
A、交叉运行原则
B、合法合规原则
C、岗位整合原则
D、集中管理原则
第2题:
关于合规审查表述错误的是()。
A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核
B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵,与现有规则有无冲突等等
C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作
D.合规审查的依据包括外规和内规
第3题:
第4题:
在分离小肠结肠炎耶尔森菌之前应采用()
第5题:
开展个人资信证明业务需遵循的原则有()。
第6题:
私人银行保密管理主要包括()。
第7题:
PBS系统的价值有()。
第8题:
在办理仲裁业务时,应遵循的原则有()。
第9题:
总行私人银行部为PBS应用管理和业务管理部门
总行科技部门为PBS的技术保证和运行管理部门
对分行私人银行部PBS的培训、推广工作,由总行信息技术管理部、软件开发中心、数据中心和总行私人银行部共同组织实施
各分行自行研发、改造理财产品销售系统时,项目组务必通过正式形式通知总行私人银行部
第10题:
依法合规
公平公正
诚信自律
为民利民
优化服务
第11题:
12
10
9
8
第12题:
程序合规性原则
争议理由唯一性原则
内部责任原则
保密原则
第13题:
关于合规审查,描述错误的是()。
A.合规审查具体包括审查业务经营管理事项程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵、与现有规则有无冲突等
B.合规审查依据的规则既包括外部相关法律法规,也包括内部既有制度规定等
C.新业务、新产品、新制度是合规审查的重点
D.合规审查时按照现有规则审查,在遇到新情况时必须突破现有规定要求
第14题:
第15题:
PBS系统有几大模块()。
第16题:
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。
第17题:
怎样对电子汇兑系统汇差业务合规性进行审计?
第18题:
PBS系统的业务规则有()。
第19题:
关于合规审查,描述错误的是()。
第20题:
从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。
第21题:
PB=PBS,Td=0.1Ts
PB=1.2PBS,Td=0.3Ts
PB=0.8PBS,Td=0.3Ts
PB=0.8PBS,Td=0.1Ts
第22题:
严格准入
合规经营
规范操作
严防风险
第23题:
客户信息管理
系统(PBS)管理
业务现场管理
客户资产管理