单选题《证券监管目标和原则》是由（）发布。A 国际金融协会B 国际基金业协会C 中国证监会D 国际证监会组织

题目
单选题
《证券监管目标和原则》是由（）发布。
A

国际金融协会

B

国际基金业协会

C

中国证监会

D

国际证监会组织

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1.单选题期货合约只在（ ）交易，期权合约大部分在（ ）交易。A 交易所；场外B 场外；交易所C 交易所；交易所D 场外；场外

2.单选题与基金利润有关的财务指标不包括（　　）。[2016年9月真题]A 期末可供分配利润B 本期已实现利益C 本期利润D 基金总份额

3.单选题下列关于基金分拆和基金分红的比较，说法正确的是（）。A 都可以降低基金单位净值B 都可以自主更改分红的方式C 基金分拆需要选择恰当的时机D 基金的分拆需要卖出基金的资产

4.单选题某资产管理公司负责人认为：每位投资者的需求和自身情况都极有可能随着时间而改变，定期的客户交流会议是一个询问客户需求、投资目标或者投资限制是否发生变化的绝佳时机，如果确实发生了变化，那么投资组合经理需要修订投资策略说明，并调整投资组合以符合这些修订策略。请问上述观点最可能反映了投资组合管理流程中的（）环节。A 监控和再平衡B 业绩归因C 绩效评估D 业绩度量

参考答案和解析
正确答案： A
解析： 国际证监会组织是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。为了实现对证券投资基金在全球范围内的有效监管，其于1998年9月发布了《证券监管目标和原则》。
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  • 第1题：

    单选题
    （  ）常用于缓解私募股权基金紧急的资金需求。
    A

    买壳上市

    B

    借壳上市

    C

    管理层回购

    D

    二次出售


    正确答案： C
    解析：

  • 第2题：

    单选题
    关于卖空交易，下列说法正确的是（　　）。
    A

    投资者借入资金购买证券

    B

    平仓之前，投资者卖空所得资金可用于其他用途

    C

    投资者向证券公司借入一定数量的证券卖出

    D

    会缩小投资收益率或损失率


    正确答案： B
    解析：
    A项，在我国，保证金交易被称为“融资融券”，融资即投资者借入资金购买证券，也叫买空交易，融券即投资者借入证券卖出，也称卖空交易；B项，融券交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金除买券还券外，是不能用于其他用途的；D项，融券业务会放大投资收益率或损失率，如同杠杆一样增加了投资结果的波动幅度。

  • 第3题：

    单选题
    私募基金管理人在一年之内（）被采取谈话提醒、书面警示、要求限明改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。
    A

    两次

    B

    五次

    C

    四次

    D

    三次


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第4题：

    单选题
    在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险是（）。
    A

    特定风险

    B

    个体风险

    C

    系统性风险

    D

    非系统性风险


    正确答案： B
    解析：

  • 第5题：

    单选题
    甲公司发行了面值为1000元的5年期零息债券，现在的市场利率为8%，那么该债券的现值为（  ）元。
    A

    561. 58

    B

    735.02

    C

    630.16

    D

    680. 58


    正确答案： D
    解析：

  • 第6题：

    单选题
    在期货交易所公开竞价过程中，某一商品报价单位在每一次报价时所允许的最小价格变动量是期货合约的（）。
    A

    交易单位

    B

    最小变动单位

    C

    每日价格最大波动限制

    D

    交割等级


    正确答案： C
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    我国主要是（  ）对行业和企业的景气指数进行调查和定期公布。Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.国务院发展研究中心Ⅲ.中国证券监督管理委员会Ⅳ.国家统计局
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    目前，我国的基金管理费通常按基金资产净值的一定比例（）计提，（）支付。
    A

    每日，按月

    B

    每月，按年

    C

    每月，按季

    D

    每日，按周


    正确答案： A
    解析： 目前，我国的基金管理费、托管费及销售服务费均是通常按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。

  • 第9题：

    单选题
    市销率用公式表达为(   )。
    A

    市销率=每股市价÷每股净资产

    B

    市销率=每股市价÷每股收益(年化)

    C

    市销率=每股收益(年化)÷每股市价

    D

    市销率=股票市价÷销售收入


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于同业拆借的表述错误的是（）。
    A

    期限最短的是隔夜拆借，最长的接近一年

    B

    拆借的资金一般用于缓解长期流动性的紧张

    C

    中央银行可以通过提高存款准备金率来影响同业拆借利率

    D

    同业拆借活动起源于存款准备金制度


    正确答案： C
    解析： 同业拆借是金融机构之问以货币借贷的形式进行短期资金融通的行为，因此期限一般较短。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于基金互认的说法中，错误的是（）。
    A

    在基金互认制度下，在一国监管体系下注册的基金，需要在另一个国家或地区进行注册才可以销售

    B

    内地与香港的基金互认协议生效后，两地投资者可以购买互认范围内的基金

    C

    基金互认是基金跨市场销售的一种制度性安排

    D

    目前内地和香港就基金互认方面在基金互认范围、管理人条件等已经达成了初步共识


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    影响期权价值的因素不包括（  ）。
    A

    合约标的资产的市场价格与期权的执行价格

    B

    期权的有效期

    C

    无风险利率水平

    D

    权利金的波动率


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    单选题
    当日申购的基金份额自下一个工作日起(    )基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起(    )基金的分配权益。
    A

    享有；不享有

    B

    不享有；不享有

    C

    享有；享有

    D

    不享有；享有


    正确答案： C
    解析：

  • 第14题：

    单选题
    基金是一种面向中小投资者的间接投资工具，“间接投资”体现在（）。
    A

    基金不直接投资股票市场

    B

    基金不直接投资债券市场

    C

    基金把众多投资者的小额资金汇集起来进行投资

    D

    基金是由专业或非专业的投资机构进行管理


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第15题：

    单选题
    在质押式回购中，交易双方需要商定的内容不包括（　　）。
    A

    首期结算金额

    B

    到期结算金额

    C

    回购债券数量

    D

    首期交易净价


    正确答案： B
    解析：
    在质押式回购中，交易双方需要商定首期结算金额、到期结算金额和回购债券数量，在确定上述要素时回购期间的利率是主要考虑的因素；在买断式回购中，交易双方需要商定首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量。

  • 第16题：

    单选题
    下列说法中，不正确的是（  ）。
    A

    股票投资策略可分为两大类：主动投资策略和被动投资策略

    B

    有的主动型投资者试图通过市场择时来获得超额收益

    C

    在市场定价有效的前提下，想要提高收益，最佳的选择是主动投资策略

    D

    在现实中，被动投资与主动投资并不是完全对立的，有些投资策略介于二者之间


    正确答案： D
    解析：

  • 第17题：

    单选题
    (   )称为企业的“第一会计报表”。
    A

    资产负债表

    B

    利润表

    C

    现金流量表

    D

    所有者权益变动表


    正确答案： C
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    下列关于回购协议的表述中，错误的是(  )。
    A

    回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为

    B

    我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主

    C

    国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过半年

    D

    证券的出售方为资金借入方，即正回购方


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    关于战略性资产配置，以下说法错误的是（）
    A

    战略性资产配置是根据投资者的风险承受能力对资产作出的规划和安排

    B

    战略性资产配置主要关注投资者的收益目标，而非风险

    C

    战略性资产配置反映投资者的长期投资目标与政策

    D

    战略性资产配置确定各大类资产比重，重在于长期回报


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    股权投资基金在投资者的资产配置中的特点是（）
    A

    低风险、高期望收益

    B

    低风险、稳定收益

    C

    高风险、低期望收益

    D

    高风险、高期望收益


    正确答案： C
    解析： 股权投资基金在投资者的资产配置中通常具有“高风险、高期望收益”的特点。

  • 第21题：

    单选题
    关于政府引导基金，下列说法错误的是（）。
    A

    政府引导基金是由政府财政出资设立并按市场化方式运作的、在投资方向上具有一定导向性的政策性基金

    B

    政府引导基金可以直接从事股权投资业务。

    C

    政府引导基金的宗旨，发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资本供给，克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题。

    D

    通过鼓励创业投资基金投资处于种子期、起步期等创业早期的企业，弥补一般创业投资基金主要投资于成长期、成熟期的不足。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    本期已实现收益不包括(    )。
    A

    利息收入

    B

    投资收益

    C

    公允价值变动损益

    D

    其他收入


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    投资基金国际化的原因不包括（　　）。
    A

    经济全球化

    B

    证券市场国际化

    C

    投资基金自身所具有的较强渗透力

    D

    政府主导基金国际化进程


    正确答案： A
    解析：
    投资基金的国际化是伴随着经济全球化、证券市场国际化的发展趋势而出现的。经济全球化进程为投资基金在全球范围内的广泛发展创造了条件。而金融市场的国际化趋势又为投资基金的国际化发展奠定了良好的基础。加上投资基金自身所具有的较强渗透力，目前各个国家或地区的基金行业组织都在加强联系，克服投资基金国际交流的障碍，以推动投资基金的国际化发展。

  • 第24题：

    单选题
    结算代理制度中是经（  ）批准可以开展结算代理业务的金融机构法人。
    A

    中国人民银行

    B

    中国证监会

    C

    证券交易所

    D

    中国银行


    正确答案： C
    解析：

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