单选题下列关于指数基金的说法，不正确的是（　　）。A 指数基金是以指数成分股为投资对象的基金B 指数基金能达到分散风险的目的C 跟踪误差可用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度D ETF不用承担所跟踪指数面临的系统性风险

题目
单选题
下列关于指数基金的说法，不正确的是（　　）。
A

指数基金是以指数成分股为投资对象的基金

B

指数基金能达到分散风险的目的

C

跟踪误差可用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度

D

ETF不用承担所跟踪指数面临的系统性风险

相似考题

1.下列关于指数基金的说法，不正确的是（ ）。A.指数基金是以指数成分股为投资对象的基金B.指数基金能达到分散风险的目的C.跟踪误差可用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度D.ETF不用承担所跟踪指数面临的系统性风险

2.下列关于ETF的说法，不正确的是( )。A．ETF本质上是封闭式基金B．ETF可以在交易所挂牌买卖C．ETF的申购、赎回须用一篮子股票进行D．ETF属于指数型基金

3.下列关于指数型基金的说法正确的是( )。A．指数型基金是一种主动型的投资方式B．指数型基金通常免认购费和赎回费C．指数型基金的管理费用通常比普通股票型基金低D．指数型基金不需要根据市场的波动而调整投资组合，因此不需要基金经理

4.关于特雷诺指数，下列表述不正确的是( )。A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度B．特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好C．特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险D．特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率

更多“下列关于指数基金的说法，不正确的是（　　）。”相关问题

  • 第1题：

    关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是( )。

    A.ETF交易不会出现折价或溢价交易

    B.本质上是一种指数基金

    C.可以进行套利交易

    D.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

    请帮忙给出正确答案和分析，谢谢!


    正确答案：A

    解析：套利机制使得ETF不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象。

  • 第2题：

    关于交易型开放式指数基金，以下说法不正确的是( )。

    A.在证券交易所外进行交易

    B.本质上是一种指数基金

    C.可以进行套利交易

    D.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象


    答案：A
    解析：本题考查ETF的交易。ETF分为一级市场和二级市场交易，但都在证券交易所内交易。

  • 第3题：

    关于指数基金，下列说法正确的是( )。

    A.指数基金是一种保底型基金

    B.指数基金的运作目标在于达到与所选基准指数相同的收益水平

    C.指数基金不用进行主动的投资决策

    D.基金管理人进行投资所产生的成本以及销售费用较低

    E.指数基金业绩一般不受系统性风险的影响 


    B.指数基金的运作目标在于达到与所选基准指数相同的收益水平

    　　C.指数基金不用进行主动的投资决策

    　　D.基金管理人进行投资所产生的成本以及销售费用较低

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  • 第4题：

    基金指数

    下列关于上证基金指数和深证基金指数的陈述正确的是（ ）。

    A．以基金份额总额为权数

    B．采用派许指数计算公式

    C．基日指数为1000点

    D．选样范围为所有上市的封闭式基金


    正确答案：ABC

  • 第5题：

    关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是( )。

    A、以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
    B、本质上是一种指数基金
    C、不可以进行套利交易
    D、会出现折价或溢价交易

    答案：C
    解析：
    ETF本质上是一种指数基金，因此对ETF的需求主要体现在对指数产品的需求上。当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易。
    具体而言，当二级市场ETF交易价格低于其份额净值，即发生折价交易时，大的投资者可以通过在二级市场低价买进ETF，然后在一级市场赎回(高价卖出)份额，再于二级市场上卖掉股票而实现套利交易。
    相反，当二级市场ETF交易价格高于其份额净值，即发生溢价交易时，大的投资者可以在二级市场买进一篮子股票，于一级市场按份额净值转换为ETF(相当于低价买入ETF)份额，再于二级市场上高价卖掉ETF而实现套利交易。

  • 第6题：

    下列关于指数型基金的说法正确的是()。

    A:指数型基金是一种主动型的投资方式
    B:指数型基金通常免认购费和赎回费
    C:指数型基金的管理费用通常比普通股票型基金低
    D:指数型基金不需要根据市场的波动而调整投资组合，因此不需要基金经理

    答案：C
    解析：

  • 第7题：

    关于特雷诺指数，下列表述不正确的是()。

    A:特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度
    B:特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好
    C:特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险
    D:特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率

    答案：B
    解析：
    位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率，因而表现要优于市场组合；位于SML线之下的基金组合的特雷诺指数小于SML直线的斜率，表现也就比市场组合要差。因此，特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好。

  • 第8题：

    关于股票型指数基金，下列说法中错误的是（）。

    • A、可以采用完全复制方法.也可以来用抽样复制方法来构造股票组合
    • B、股票型指数基金的投资时象可能包括货币市场工具和现金资产
    • C、股票型指数基金的业蜻取决于基金经理的选股能力
    • D、跟踪的指数可以是综合指数，也可以是行业分类指数

    正确答案:C

  • 第9题：

    下面关于指数基金的说法哪一项是正确的（）

    • A、指数基金主要投资于对指数影响较大的股票，以期获得与指数相同的收益水平
    • B、指数基金指投资于指数期货的基金，这类基金风险高，收益大
    • C、指数基金是力求获得超过市场平均表现收益的基金

    正确答案:C

  • 第10题：

    关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是（）。

    • A、以某一选定的指数所包含的成份证券为投资对象
    • B、可以进行套利交易
    • C、本质上是一种指数基金
    • D、会出现折价或溢价交易

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    下面关于指数基金的说法哪一项是正确的（）
    A

    指数基金主要投资于对指数影响较大的股票，以期获得与指数相同的收益水平

    B

    指数基金指投资于指数期货的基金，这类基金风险高，收益大

    C

    指数基金是力求获得超过市场平均表现收益的基金


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于交易型开放式指数基金的说法不正确的是（）
    A

    以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

    B

    本质上是一种指数基金

    C

    可以进行套利交易

    D

    会出现大幅折价或溢价交易现象


    正确答案： A
    解析： 套利机制的存在会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致，使ETF既不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易的现象，也克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点。

  • 第13题：

    关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是（ ）。

    A．以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

    B．本质上是一种指数基金

    C．可以进行套利交易

    D．由于套利机制的存在，ETF不会出现折价或溢价交易


    正确答案：D

  • 第14题：

    关于特雷诺指数，以下表述不正确的是（ ）。

    A．特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好

    B．特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好

    C．特雷诺指数越小，基金的绩效表现越差

    D．特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率


    正确答案：B

  • 第15题：

    关于基金管理费计提标准，以下说法不正确的是（ ）。

    A．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比

    B．从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高

    C．目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费

    D．指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平


    正确答案：D

  • 第16题：

    下列关于指数基金的说法，错误的是（ ）。

    A.指数基金是以指数成分股为投资对象的基金

    B.指数基金的跟踪误差的准确率与跟踪周期有关

    C.跟踪误差越大，风险越高

    D.跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越大


    正确答案：D
    跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低。

  • 第17题：

    (2016年)关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（　）。

    A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
    B.本质上是一种指数基金
    C.不可以进行套利交易
    D.会出现折价或溢价交易

    答案：C
    解析：
    C[解析]ETF本质上是一种指数基金，因此对ETF的需求主要体现在对指数产品的需求上。当同一商品在不同市场上价格不一致时就会存在套利交易。具体而言，当二级市场ETF交易价格低于其份额净值，即发生折价交易时。大的投资者可以通过在二级市场低价买进ETF，然后在一级市场赎回（高价卖出）份额，再于二级市场上卖掉股票而实现套利交易。相反，当二级市场ETF交易价格高于其份额净值，即发生溢价交易时，大的投资者可以在二级市场买进一篮子股票，于一级市场按份额净值转换为ETF（相当于低价买入ETF）份额，再于二级市场上高价卖掉ETF而实现套利交易。

  • 第18题：

    下列关于指数基金的说法，错误的是( )。

    A、指数基金是以指数成分股为投资对象的基金
    B、指数基金的跟踪误差的准确率与跟踪周期有关
    C、跟踪误差越大，风险越高
    D、跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越大

    答案：D
    解析：
    跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低。

  • 第19题：

    关于指数基金，说法错误的是()。

    A:指数基金是一种主动管理基金
    B:指数基金实行消极的管理策略
    C:指数基金的费用一般比较低
    D:指数基金的业绩透明度比较高

    答案：A
    解析：
    指数基金是一种被动管理基金，因此A项错误。

  • 第20题：

    下列关于交易型开放式指数基金的说法不正确的是（）

    • A、以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
    • B、本质上是一种指数基金
    • C、可以进行套利交易
    • D、会出现大幅折价或溢价交易现象

    正确答案:D

  • 第21题：

    关于上证基金指数，下列叙述不正确的是（）。

    • A、上证基金指数的选样范围为在上海证券交易所上市的所有证券投资基金
    • B、基金指数的计算方法、修正方法完全不同于股票指数
    • C、上证基金指数以2000年5月8日为基日，以该日所有证券投资基金市价总值为基期，设基日指数为1000点，于2000年S月9日开始正式发布，指数代码为000011
    • D、上证基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    下列关于交易型开放式指数基金( ETF)的说法，不正确的是(    )。
    A

    被动型的指数型基金

    B

    申购和赎回通过交易所进行

    C

    实行一级市场与二级市扬并存的交易制度

    D

    申购和赎回时基金份额与现金的对价


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于股票型指数基金，下列说法中错误的是（）。
    A

    可以采用完全复制方法.也可以来用抽样复制方法来构造股票组合

    B

    股票型指数基金的投资时象可能包括货币市场工具和现金资产

    C

    股票型指数基金的业蜻取决于基金经理的选股能力

    D

    跟踪的指数可以是综合指数，也可以是行业分类指数


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    关于指数基金，以下说法错误的是（　　）。[2017年7月真题]
    A

    相较于主动管理的基金，指数基金的管理成本较低

    B

    指数基金采取持有策略，不用经常更换持仓

    C

    投资指数基金，可分散单只证券的个别风险

    D

    指数基金的收益率与所跟踪的指数表现一致


    正确答案： C
    解析：
    D项，指数基金在不完全复制的情况下，出现一定的跟踪误差是在所难免的，即便是完全复制，由于交易费用和流动性成本的影响，也不可能做到跟踪误差为零。

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