检查准备→检查立项→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价
检查计划→检查立项→检查准备→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价
检查计划→检查准备→检查立项→检查实施→检查收工→档案管理→项目评价
检查计划→检查实施→检查收工→项目评价
第1题:
在内控合规管理信息系统中,检查监督数据包括( )。
A.外部检查
B.各级行年度计划内检查
C.内控合规部门组织开展的检查
D.关联方信息
第2题:
在内控合规管理信息系统中,检查结束前,由一般检查人员上传现场检查报告。()
此题为判断题(对,错)。
第3题:
内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发,只面向内控合规部门使用。()
此题为判断题(对,错)。
第4题:
在内控合规管理信息系统中,对已实施完成的检查计划,()要通过“检查计划终止”功能进行“结束”操作。
第5题:
在内控合规管理信息系统中,需由()完成本级业务归属分配,否则将影响检查底稿的出具。
第6题:
在内控合规管理信息系统中,完整的检查流程是()。
第7题:
在内控合规管理信息系统中,()通过“督办事项”功能对二级分行提交的县级支行评价结果进行督办复审。
第8题:
检查计划审核
关联方审核
用户授权
检查项目立项
第9题:
立项人
检查组长
内控合规管理员
系统管理员
第10题:
内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发,只面向内控合规条线人员使用
内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发,面向全行员工使用
全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
第11题:
一级分行及总行内控合规部
一级分行内控合规部
总行内控合规部
系统管理员
第12题:
作业平台
信息平台
管理平台
技术平台
第13题:
作为全行内控合规信息平台,内控合规管理信息系统中存储了以下哪些信息( )。
A.制度库
B.违规点库
C.检查监督数据库
D.指标、报表、报告
第14题:
在内控合规管理信息系统中,合规地图可为用户展示各分行某一指标值。()
此题为判断题(对,错)。
第15题:
在内控合规管理信息系统中,检查组长的底稿由()审核。
第16题:
作为全行内控合规信息平台,内控合规管理信息系统中存储了以下哪些信息()。
第17题:
在内控合规管理信息系统中,以下哪些操作必须由内控合规部门完成()。
第18题:
在内控合规管理信息系统中,现场检查完成后,由()进行项目收工。
第19题:
立项人本人
内控合规管理员
业务部门管理员
系统管理员
第20题:
对
错
第21题:
立项人
检查组长
内控合规管理员
系统管理员
第22题:
内控合规部门
关联方信息收集部门
交易发起部门
信息中心
第23题:
内控合规部门
全行
总行
一级分行及以上