网点内控管理的“第一责任人”
主动接受网点负责人安排的工作
对本人权限范围内的业务进行把关审核
负责监督、检查派驻网点对各项业务规章、内部控制制度的执行情况。
第1题:
合规经理工作职责主要包括()。
第2题:
下列关于合规总监工作、任职资格方面的说法中,正确的是()
第3题:
下面关于合规经理工作职责叙述正确的是()
第4题:
农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》,其中《合规风险评估报告》包括以下()内容。
第5题:
合规经理职责与柜面操作人员职责严格分离,独立行使()等职责。
第6题:
下面对银行合规管理组织框架与职责表述中正确的是()。
第7题:
另类子公司应当指定总经理担任合规及风险管理负责人
合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐
合规及风险管理负责人向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核
合规及风险管理负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务
第8题:
合规负责人由董事担任
合规负责人向股东(大)会负责
合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务
合规负责人不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门
第9题:
负责定期对本部门进行合规性自查,报告并处理检查结果
负责本部门违规事件的处理和报告
负责督促本部门落实各类监管要求和整改意见
负责本部门合规风险的咨询、培训和宣传工作
负责通过流程合规管理体系平台向合规部门报告
第10题:
合规风险部门
合规管理部门
基金管理部门
基金销售部门
第11题:
合规管理部门负责全体员工合规管理工作
合规管理部门独立开展工作
合规管理部门组织执行公司合规工作
合规管理部门对股东负责
第12题:
网点内控管理的“第一责任人”
主动接受网点负责人安排的工作
对本人权限范围内的业务进行把关审核
负责监督、检查派驻网点对各项业务规章、内部控制制度的执行情况。
第13题:
以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是()
第14题:
()是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
第15题:
农村中小金融机构的合规经理对基层机构或部门负责人直接负责,其岗位职责可包括以下()工作。
第16题:
合规经理派驻制相互制约原则:合规经理和网点负责人在内控上相互制约,合规经理履行工作职责时不受派驻网点负责人的干预。
第17题:
合规经理的工作职责主要有哪些?
第18题:
合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对总经理负责
合规管理是证监会制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为
证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有重要业务,贯穿各部门管理层
中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理
第19题:
合规咨询
合规审核
合规检查
合规培训
第20题:
负责组织制定关于合规经理管理的各项实施细则及管理办法
负责组织合规经理的业务培训(包括上岗培训、后续培训等)、上岗资格考试等工作
负责合规经理的日常业务指导,协调解决合规经理各类业务问题
负责检查合规经理的内控执行情况,考核及评价合规经理的工作质量
负责制定所派驻合规经理的排班及轮换计划
第21题:
私人银行分部设专职总经理的,私人银行分部向所在分行风险合规管理部门报告,同时报备总行私人银行部
由个人金融部总经理兼职私人银行分部总经理的,私人银行分部向所在分行个人金融部报告,由个人金融部承担私人银行分部风险合规管理职责,同时报备总行私人银行部
分行组织研发、推荐、引入的自营产品、代销、推介产品,由私人银行分部向客户推介销售的,风险合规管理职责由所在分行承担
总行私人银行部组织提供的各类私人银行金融与非金融服务,其风险合规管理职责由总行私人银行部与分部所在分行共同承担,依据总、分部的具体工作分工,分别承担相应职责
第22题:
内控管理职责
安全管理职责
督促整改职责
业务指导和培训职责
报告职责
第23题:
合规检查
内部控制
业务授权
综合考评
第24题: