单选题反洗钱调查过程中，在什么情况下金融机构有权拒绝（）A 查人员的人数两人B 金融机构要求出示合法证件和调查通知书，调查人员拒绝出示的C 中国人民银行或者其省一级派出机构在调查可疑交易活动中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料进行封存D 人民银行县级支行进行检查

题目
单选题
反洗钱调查过程中，在什么情况下金融机构有权拒绝（）
A

查人员的人数两人

B

金融机构要求出示合法证件和调查通知书，调查人员拒绝出示的

C

中国人民银行或者其省一级派出机构在调查可疑交易活动中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料进行封存

D

人民银行县级支行进行检查

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1.在反洗钱行政调查过程中，金融机构的义务有哪些?

2.金融机构配合反洗钱调查的义务包括哪些A配合调查义务B如实提供信息义务C保密义务D拒绝调查义务

3.金融机构配合反洗钱调查的义务包括哪些?()A.配合调查义务B.如实提供信息义务C.义务D.拒绝调查义务

4.金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查，致使洗钱后果发生的，应当承担怎样的法律责任?

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  • 第1题：

    在反洗钱行政调查过程中,金融机构作为被调查机构,应履行的义务有哪三项?


    答案：一配合调查义务。即在反洗钱行政主管部门调查过程中，在合理的范围内提供必要的人员、技术和设备支持;按要求向调查人员说明情况，协助查阅、复制、封存有关文件、资料;二如实提供信息义务。对反洗钱行政主管部门调查的可疑交易活动，如实提供相关的文件和资料，不得弄虚作假;三不得拒绝和阻碍义务。即不得以明示(拒绝)或默示(阻碍)的方式不履行配合调查的义务。

  • 第2题：

    中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查时,调查人员违反规定程序的,金融机构有权拒绝调查。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第3题：

    统计调查对象在统计人员未出示工作证件的情况下有权拒绝调查。


    答案：对
    解析：

  • 第4题：

    在反洗钱调查中，金融机构不承担下列哪项义务？（）

    • A、配合调查义务
    • B、如实提供信息义务
    • C、提供调查经费的义务
    • D、不得拒绝和阻碍义务

    正确答案:C

  • 第5题：

    反洗钱调查的强制性体现在哪些方面？（）

    • A、对人民银行来说，在反洗钱调查过程中有权依法使用各种强制手段，如询问、查阅、复制、封存和临时冻结措施
    • B、对金融机构来说，在反洗钱调查过程中负有积极配合义务，如实提供有关文件和资料，不得拒绝或阻碍
    • C、人民银行在反洗钱调查过程中，要根据收集的资料，对可疑交易活动是否涉嫌洗钱犯罪进行主观判断
    • D、反洗钱调查不能公开进行，更不能吸收被调查对象参与和听取被调查对象的意见
    • E、人民银行调查人员以及金融机构的工作人员，均不得违反规定泄露其知悉的调查情况

    正确答案:A,B

  • 第6题：

    在反洗钱调查中，金融机构享有的下列哪项权利的依据不是《反洗钱法》？（）

    • A、拒绝调查的权利
    • B、获得救济的权利
    • C、核对、补充和更正讯问笔录的权利
    • D、逾期自动解除冻结的权利

    正确答案:B

  • 第7题：

    调查可疑交易活动时，必须出示国务院反洗钱行政主管部门或者其（）一级派出机构出具的调查通知书，否则，金融机构有权拒绝调查。

    • A、省
    • B、地区
    • C、市
    • D、县

    正确答案:A

  • 第8题：

    关于反洗钱调查下列（）的表述是正确的

    • A、实施现场调查时，调查人员不得少于二人，并出示《中国人民银行执法证》和《反洗钱调查通知书》，否则金融机构有权拒绝调查
    • B、实施现场调查时，调查人员可根据自身工作安排，在任何时间对金融机构的有关人员进行询问
    • C、实施现场调查时，调查人员可以询问金融机构有关人员，但询问只能在金融机构进行
    • D、实施现场调查时，调查人员可以随时查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料

    正确答案:A

  • 第9题：

    判断题
    在人民银行进行反洗钱调查过程中，金融机构只有配合调查的义务，没有拒绝调查的权利。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 在人民银行进行反洗钱调查过程中，金融机构既配合调查的义务，同时在一定条件下也有拒绝调查的权利。

  • 第10题：

    问答题
    金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的需负什么法律责任？

    正确答案： 由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    在反洗钱调查过程中，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝或阻碍。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《反洗钱法》第三十二条的规定，在反洗钱调查中，金融机构有下列行为之一的，由中国人民银行或者其授权的地市级以上分支机构依法予以行政处罚？（）
    A

    拒绝反洗钱调查的

    B

    阻碍反洗钱调查的

    C

    拒绝提供调查资料的

    D

    故意提供虚假材料的

    E

    故意提供虚假说明的


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    国务院反洗钱行政主管部门进行反洗钱调查时,调查人员少于3人或未出示合法证件和调查通知书的,金融机构有权拒绝调查。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第14题：

    在（ ）的情况下，银行业金融机构有权拒绝检查。

    A．调查人员未出示调查通知书

    B．调查人员未出示合法证件

    C．调查人员少于2人

    D．调查人员多于2人

    E．调查人员未提前预约


    正确答案：ABC
    根据《银行业监督管理法》第三十四条规定：银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行现场检查时，检查人员不得少于二人，并应当出示合法证件和检查通知书；检查人员少于二人或者未出示合法证件和检查通知书的，银行业金融机构有权拒绝检查。故选ABC。

  • 第15题：

    反洗钱行政主管部门调查可疑活动时，调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构有权拒绝调查。

    • A、正确
    • B、错误

    正确答案:A

  • 第16题：

    国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构调查可疑交易活动时，调查人员不得___________，且须出示___________和____________，否则，金融机构有权拒绝。


    正确答案:少于二人；中国人民银行执法证；反洗钱调查通知书

  • 第17题：

    在人民银行进行反洗钱调查过程中，金融机构只有配合调查的义务，没有拒绝调查的权利。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    在反洗钱调查过程中，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝或阻碍。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    反洗钱调查过程中，在什么情况下金融机构有权拒绝（）

    • A、查人员的人数两人
    • B、金融机构要求出示合法证件和调查通知书，调查人员拒绝出示的
    • C、中国人民银行或者其省一级派出机构在调查可疑交易活动中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料进行封存
    • D、人民银行县级支行进行检查

    正确答案:B

  • 第20题：

    金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的需负什么法律责任？


    正确答案: 由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。

  • 第21题：

    单选题
    调查可疑交易活动时，必须出示国务院反洗钱行政主管部门或者其（）一级派出机构出具的调查通知书，否则，金融机构有权拒绝调查。
    A

    省

    B

    地区

    C

    市

    D

    县


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    填空题
    国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构调查可疑交易活动时，调查人员不得___________，且须出示___________和____________，否则，金融机构有权拒绝。

    正确答案： 少于二人,中国人民银行执法证,反洗钱调查通知书
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    反洗钱调查过程中，在什么情况下金融机构有权拒绝（）
    A

    查人员的人数两人

    B

    金融机构要求出示合法证件和调查通知书，调查人员拒绝出示的

    C

    中国人民银行或者其省一级派出机构在调查可疑交易活动中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料进行封存

    D

    人民银行县级支行进行检查


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    反洗钱行政主管部门调查可疑活动时，调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构有权拒绝调查。
    A

    正确

    B

    错误


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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