建立完善的授权管理体系
定期组织全面修订和完善机构授权制度,确保授权制度涵盖全部业务和全部流程,不留授权死角
加强事后监督,防范操作风险
制定授权分责制度,确定不同层级的授权范围,强化系统授权控制
第1题:
基金管理公司内部控制的基本要求包括( )。(1分)
A.严格授权控制
B.强化内部监察稽核控制
C.建立完善的岗位责任制度
D.建立完善的信息披露制度
第2题:
银行业金融机构应当建立并完善____、____制度以及前、中、后台职责明确、岗位分离、制约有效的内部理制度。
A.统一授信、统一授权
B.分级授信、分级授权
C.分级授信、统一授权
D.统一授信、分级授权
第3题:
第4题:
第5题:
()要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行
第6题:
证券公司应建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程进行书面记录,保证授权制度的有效执行。()
第7题:
《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人应根据审慎性原则,完善授权管理制度,规范审批操作流程,明确贷款审批权限,实行()和(),确保贷款审批人员按照授权独立审批贷款。
第8题:
未建立完善的授权制度和规范的授权标准,以下无效的防范措施是:()。
第9题:
越级审批
越权审批
联合审批
独立审批
第10题:
完善授权管理制度
规范审批操作流程
加强审批过程的问责制
明确贷款审批权限
实行审贷分离和授权审批
第11题:
公司对已经获授权的部门和人员需进行评价和反馈
公司应建立授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行
公司重大业务授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效
基金经理在特定紧急情况下可将投资决策权限授予交易员
第12题:
是否建立法律风险提示制度
是否建立风险预警制度
是否建立年度风险报告制度
是否建立法律风险咨询管理规定
是否建立、健全授权审批制度
第13题:
严格授权要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。( )
第14题:
此题为判断题(对,错)。
第15题:
第16题:
第17题:
银行业金融机构应当建立并完善()制度及岗位分离、制约有效的内部管理制度。
第18题:
客户信息保密风险需采取的防范措施:须建立个人高端客户信息的查询、复制、保存等档案管理和使用授权制度,明确使用对象、权限、范围等。
第19题:
为保证信贷分级审批制度的顺利实施,银行必须建立完善的信贷授权管理制度,并对授权原则、()、转授权要求等进行规范。
第20题:
贷款人应根据审慎性原则,完善授权管理制度,规范审批操作流程,明确贷款审批权限,实行( )和( ),确保贷款审批人员按照授权独立审批贷款。
第21题:
建立完善的授权管理体系
定期组织全面修订和完善机构授权制度,确保授权制度涵盖全部业务和全部流程,不留授权死角
加强事后监督,防范操作风险
制定授权分责制度,确定不同层级的授权范围,强化系统授权控制
第22题:
统一授信、统一授权
分级授信、分级授权
分级授信、统一授权
统一授信、分级授权
第23题:
建立并认真实施统一、严格的业务标准和程序
建立并严格实行统一、有效的授权、授信制度
建立科学、有效的风险识别、评估和控制系统
建立独立、高效的内部稽核审计系统
第24题:
权限评定
直接授权
临时授权
特殊授权