营销人员
柜员
营销人员及柜员
单位负责人
第1题:
期货公司接受客户委托为其进行期货交易,与客户签订书面合同之前须事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认。()
第2题:
营业厅无纸化业务操作中,在客户确认环节,签名须业务办理本人签字,不允许其他客户代签。代办业务代办人须签代办人姓名。过户业务须双方签字。
第3题:
在销售“汇利丰”产品时,关于个人客户风险承受能力评估,下列说法错误的是()。
第4题:
实行产品适合度评估制度。销售产品时,销售人员根据()评估客户是否适合购买该理财产品。若评估结果为不适合但客户仍然要求购买的,应在产品适合度评估书上列明农业银行的意见、客户的意愿和其他的必要说明事项,并经双方签字认可。
第5题:
受理基金服务签约时,若客户已在办理农业银行理财业务时填写过评估问卷,则在办理基金业务时无需填写评估问卷。
第6题:
经客户签字确认办理完毕的正常业务允许使用抹账交易
经客户签字确认办理完毕的正常业务不允许使用抹账交易
未经客户签字确认办理完毕的正常业务不允许使用抹账交易
未经客户签字确认办理完毕的非正常业务允许使用抹账交易
第7题:
客户风险承受能力
产品风险等级
客户的意愿
自身的销售需求
第8题:
客户评估记录
客户签字的协议和产品说明书
客户指令
能证明销售过程合规且符合客户利益原则的相关资料
第9题:
要求客户亲自填写个人投资者风险类型评估问卷
代客户填写个人投资者风险类型评估问卷
将理财客户划分为有投资经验客户与无投资经验客户
个人投资者风险类型评估问卷一年内有效
第10题:
“汇利丰”个人客户风险承受能力评估问卷
“汇利丰”个人结构性存款交易协议
理财产品说明书(理财计划书)
本人借记卡
本人有效身份证件
第11题:
《个人客户收入能力评估问卷》
《个人客户偿还能力评估问卷》
《个人客户风险能力评估问卷》
《个人客户综合能力评估问卷》
第12题:
同一客户在同一网点多次购买理财产品,每次必须填写《中国农业银行理财产品协议》
同一客户在同一网点多次购买理财产品,可以不用重复填写《中国农业银行理财产品协议》
客户风险评估问卷(客户风险评估问卷有效期半年,如问卷过期,需重新填写)
客户风险评估问卷(客户风险评估问卷有效期一年,如问卷过期,需重新填写)
第13题:
期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订书面合同。( )
第14题:
口头挂失的申请和撤销可在非同一营业机构办理,客户在柜面办理时,填写“特殊业务申请书”,交易成功后无需交客户签字确认。
第15题:
接受个人客户委托认购“汇利丰”及“汇利丰•金土地”前,必须根据()的要求,指导客户填写《个人客户风险能力评估问卷》。
第16题:
以下属于目前农业银行面向对公客户自主理财产品的是()。
第17题:
客户到农业银行网点办理非集中版理财系统发售的“汇利丰”产品申购,需提供的资料有()。
第18题:
407208
407204
407205
407206
第19题:
经办柜员打印《理财业务受理单》,并要求客户签字确认
经办柜员将受理单银行联与客户资料一并留存,客户联交给客户留存
《理财产品说明书》中的风险提示,需要客户签字确认“已知该风险”
机构客户填写《客户风险评估问卷》后直接交由客户经理即可
第20题:
客户和我行营销人员双方均在评估问卷、交易协议和产品说明书上签字确认,柜员不得代替理财营销人员签字。
柜员不得超客户风险承受能力推销汇利丰产品。
未对客户进行风险承受能力评估不得发售“汇利丰”个人结构性存款产品。
未签订交易协议的,不得发售“汇利丰”个人结构性存款产品。
第21题:
与客户签订书面合同
要求客户在风险说明书上签字确认
首先向客户出示风险说明书
风险可以在期货交易后再告知客户
第22题:
与客户签订书面合同
要求客户在风险说明书上签字确认
首先向客户出示风险说明书
要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
第23题:
对
错