走访辖内一个对公重点客户
查库一次
参与或监督一次外部对账工作
开展一次员工异常行为动态分析排查工作
第1题:
《中国银监会湖北监管局办公室关于基层网点主要负责人案防基础工作“十必做”的通知》(鄂银监办发〔2017〕124号)中规定,基层网点主要负责人每月至少对当月的监控录像做()次抽查。
第2题:
基层网点主要负责人应通过回访客户等多种方式,()抽查理财经理、客户经理、上门服务人员及派驻专柜人员等重要岗位人员的业务情况,及时发现并报告异常情况。
第3题:
基层网点主要负责人要组织业务风险自查自纠,每季向上级机构报告相关检查、整改等情况。
第4题:
基层网点主要负责人()应查库一次,并对相关柜员上门收款业务、现金款箱等风险环节至少检查一次。
第5题:
《中国银监会湖北监管局办公室关于基层网点主要负责人案防基础工作“十必做”的通知》(鄂银监办发〔2017〕124号)中规定,基层网点主要负责人每月应查库()次,并对相关柜员上门收款业务、现金款箱等风险环节至少检查一次。
第6题:
网点负责人对柜员保管的重要空白凭证至少()进行一次检查。
第7题:
每周
每月
每季
每年
第8题:
每月
每季
每半年
每年
第9题:
每年
每半年
每季
每月
第10题:
每季
每月
每周
每旬
第11题:
每季度
每2个月
每半年
每月
第12题:
对
错
第13题:
基层网点主要负责人应结合业务实际与风险形势,()组织一次案防教育。
第14题:
基层网点主要负责人要组织业务风险自查自纠,()向上级机构报告相关检查、整改等情况。
第15题:
基层网点主要负责人原则上()应组织召开一次案件风险防范分析会。
第16题:
在行式自助设备,营业网点运营主管要()至少跟班加钞、取钞核查一次;离行式自助设备,营业网点运营主管或运营管理部门负责人要()跟车加钞、取钞核查,并()至少通过监控录像抽查加、取钞情况一次。
第17题:
网点负责人应()至少组织对柜员现金箱账实相符情况进行一次全面检查。
第18题:
每月,不定期,每月
每月,每季,每月
每月,不定期,每季
每月,每季,每季
第19题:
对
错
第20题:
每季至少进行9次相应的安全应急预案演练
每季至少进行7次相应的安全应急预案演练
每季至少进行5次相应的安全应急预案演练
每季至少进行1次相应的安全应急预案演练
第21题:
每月最长不超过两个月
每季度
每半年
每年
第22题:
参与或监督外部对账
开展员工异常行为动态分析排查
抽查监控录像
落实查库制度
第23题:
定期(至少每月一次)
定期(至少每季度一次)
不定期
定期(至少每半年一次)