注册资本最低限额为人民币5000万元
净资产不低于人民币1亿元
有合格的经营场所和业务设施
董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格
两名以上的注册会计师
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定,该证券公司可以经营的业务是()。
第6题:
下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有()。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.除相关部门管理人员外,基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员
第7题:
证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备()。
第8题:
期货投资咨询资格
证券投资咨询资格
期货从业人员资格
证券销售人员资格
第9题:
证券投资咨询
证券自营
投资银行
证券资产管理
第10题:
期货从业人员资格
证券投资咨询资格
证券销售人员资格
期货投资咨询资格
第11题:
①②③
②③④
①②④
①②③④
第12题:
证券从业人员资格
期货从业人员资格
证券投资咨询资格
期货投资咨询资格
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法,不正确的是()。
第18题:
设立经纪类证券公司应具备的条件。
第19题:
设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司,必须具备的条件有()。
第20题:
咨询公司从事证券投资咨询业务,必须经只用过证监会批准
证券公司的设立必须经中国证监会批准
律师事务所从事服务业务,必须经中国证监会和司法部批准
会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准
第21题:
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第22题:
具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生品交易
证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本90%的,无须取得证券自营业务资格
具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
第23题:
注册资本最低限额为人民币5000万元
净资产不低于人民币1亿元
有合格的经营场所和业务设施
董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格
两名以上的注册会计师
第24题:
具备证券自营业务资质的证券公司可以设立子公司、从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理
具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易,不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易
委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本60%的,无须取得证券自营业务资格