判断题将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单，不必上报可疑交易。A 对B 错

题目
判断题
将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单，不必上报可疑交易。
A

对

B

错

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1.从业机构履行反洗钱和反恐怖融资工作的义务包括()。A.建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制B.有效进行客户身份识别C.提交大额和可疑交易报告D.开展涉恐名单监控

2.涉恐黑名单的处理包括三个步骤：第一，将涉恐黑名单嵌入业务系统;第二，办理业务时匹配比对名单;第三，及时报告涉恐可疑交易。()

3.金融机构在将涉恐黑名单嵌入业务系统工作中，如果恐怖组织或恐怖分子有多个名字，须在名单匹配系统中全部体现。()

4.涉恐黑名单的处理包括四个步骤:第一，将涉恐黑名单嵌入业务系统;第二，办理业务时匹配比对名单;第三，及时报告涉恐可疑交易;第四，采取适当的后续处理措施。()

参考答案和解析
正确答案： 对
解析： 暂无解析
更多“将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单，不必上报可疑交易。”相关问题

  • 第1题：

    金融机构在将涉恐黑名单嵌入业务系统工作中，如果恐怖组织或恐怖分子有多个名字，需在名单匹配系统中全部体现。()


    参考答案：对

  • 第2题：

    农合机构在办理大额转账业务过程中发现可疑交易或符合大额可疑交易报告标准的，应当按照规定进行（）。

    • A、可疑交易报告
    • B、反洗钱报告
    • C、业务异常报告
    • D、大额可疑交易报告

    正确答案:B

  • 第3题：

    将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单，可不必上报可疑交易。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    未安装有黑名单监测筛查系统的业务领域，下列岗位人员的操作正确的有（）。

    • A、外汇业务岗位人员无需进行人工黑名单监测筛查
    • B、外汇业务岗位人员可依据常识对交易进行人工黑名单监测筛查
    • C、外汇业务岗位人员可依据总行总农行不定期转发的制裁名单进行人工筛查
    • D、外汇业务岗位人员一旦怀疑交易涉及黑名单，应及时对该交易进行审核

    正确答案:C

  • 第5题：

    发现华夏银行已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生，应按（）规定提交可疑交易报告及采取相应控制措施。

    • A、《华夏反洗钱管理办法》
    • B、《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》
    • C、《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》
    • D、《华夏银行反洗钱系统数据报送操作规程》

    正确答案:C

  • 第6题：

    涉恐黑名单的处理包括三个步骤：第一，将恐怖黑名单嵌入系统；第二，办理业务时比对配比黑名单；第三，及时报告涉恐可疑交易


    正确答案:正确

  • 第7题：

    判断题
    将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单，不必上报可疑交易。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    农合机构在办理大额转账业务过程中发现可疑交易或符合大额可疑交易报告标准的，应当按照规定进行（）。
    A

    可疑交易报告

    B

    反洗钱报告

    C

    业务异常报告

    D

    大额可疑交易报告


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    反洗钱监控系统中大额交易和可疑交易的新增、甄别和补录工作，由（）负责。
    A

    反洗钱业务操作员

    B

    反洗钱查询员

    C

    反洗钱可疑报告确认员

    D

    运行督导员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    涉恐黑名单的处理包括三个步骤：第一，将涉恐黑名单嵌入业务系统；第二，办理业务时匹配比对名单；第三，及时报告涉恐可疑交易。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    涉恐黑名单的处理包括三个步骤：第一，将恐怖黑名单嵌入系统；第二，办理业务时比对配比黑名单；第三，及时报告涉恐可疑交易
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    各级行要建立电子银行业务的自律监管与检查制度，将电子银行在线监控纳入（）系统，以有效防范和控制风险。
    A

    会计监控系统

    B

    反洗钱系统

    C

    ABIS业务系统

    D

    审计监察


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对反洗钱监控结果为“疑似”的,各机构须进行审核和人工甄别;对反洗钱监控结果为“命中”的,应根据分析确认的名单类型(涉恐类、执法类、政要类、敏感国家与地区制裁类等)采取相应的名单监控结果应用,包括但不限于停止金融账户的开立、变更、撤销和使用,暂停金融交易,拒绝转移与冻结金融资产等相应的交易限制措施;对反洗钱监控结果为“未命中”的,可继续办理业务。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：对

  • 第14题：

    涉恐融资名单客户确认后，应停止业务办理，并冻结相关资金。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单，不必上报可疑交易。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    填写《华夏银行疑似监控名单客户业务办理审批表》，报分行负责反洗钱和反恐融资名单监控人员通过登陆监控名单在线查询网站进一步（）。

    • A、核对
    • B、落实
    • C、核查
    • D、核实

    正确答案:D

  • 第17题：

    金融机构在将涉恐黑名单嵌入业务系统工作中，如果恐怖组织或恐怖分子有多个名字，须在名单匹配系统全部体现。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    反洗钱监控系统中大额交易和可疑交易的新增、甄别和补录工作，由（）负责。

    • A、反洗钱业务操作员
    • B、反洗钱查询员
    • C、反洗钱可疑报告确认员
    • D、运行督导员

    正确答案:A

  • 第19题：

    判断题
    将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单，可不必上报可疑交易。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    提升事后监控风险预警能力，加强反洗钱可疑交易识别及线索报告管理要求：（）
    A

    业务办理过程中要对可疑交易保持警惕性

    B

    要充分利用业务报表实施监控

    C

    要加强对查冻扣、代理行查询等信息的利用

    D

    加强可疑交易线索报告


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    分行认定交通银行客户确属涉恐客户的生产系统将拒绝为其办理（）业务。
    A

    金融账户的开立

    B

    拒绝业务协议签约

    C

    拒绝金融交易处理

    D

    人民币票面兑换


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    涉恐融资名单客户确认后，应停止业务办理，并冻结相关资金。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    发现华夏银行已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生，应按（）规定提交可疑交易报告及采取相应控制措施。
    A

    《华夏反洗钱管理办法》

    B

    《华夏银行大额和可疑交易报告管理办法》

    C

    《华夏银行反洗钱或反恐融资名单监控管理办法》

    D

    《华夏银行反洗钱系统数据报送操作规程》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    手持终端交易中提示“反洗钱检索后系统禁止交易”该如何处理？（）
    A

    告知客户无法办理业务

    B

    告知客户反洗钱名单库里存在同名客户，至柜面即可直接办理业务

    C

    告知客户反洗钱名单库里存在同名客户，需至柜面办理业务，进一步核实是否为反洗钱黑名单客户


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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