多选题《商业银行内部控制评价试行办法》规定，董事会除负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系外，还负责（）。A审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况B负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险C负责审批组织机构D负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

题目
多选题
《商业银行内部控制评价试行办法》规定，董事会除负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系外，还负责（）。
A

审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况

B

负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险

C

负责审批组织机构

D

负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

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1.下列不属于高级管理层承担的责任是()。A.负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。B.负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施。C.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行。D.负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系

2.《商业银行内部控制评价试行办法》规定，董事会除负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系外，还负责（ ）。A.审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况B.负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险C.负责审批组织机构D.负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

3.监事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系．保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营。（ ）

4.商业银行高级管理层的责任包括负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系。()

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  • 第1题：

    根据《商业银行内部控制指引》，下列属于高级管理层应当负责的内部控制职责的有( )。


    A.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

    B.负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营

    C.负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    D.负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施

    E.负责内部控制体系的组织落实和检查评估

    答案：A,C,D
    解析：
    《商业银行内部控制指引》第十条规定，“高级管理层负责执行董事会决策；负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施；负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行；负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。”第八条规定，“董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营：负责明确设定可接受的风险水平，保证高级管理层采取必要的风险控制措施；负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。”

  • 第2题：

    董事会负责保证银行建立并实施充分有效的内部控制体系。


    答案：对
    解析：
    董事会负责保证银行建立并实施充分有效的内部控制体系。

  • 第3题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，监事会除负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系外、还负责（）。

    • A、监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责
    • B、要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行
    • C、制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
    • D、负责执行董事会决策

    正确答案:A,B

  • 第4题：

    按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定，董事会的主要责任为（）。

    • A、负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系
    • B、负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况
    • C、负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险
    • D、负责审批组织机构
    • E、负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立并保持书面程序，以确保内部控制体系所要求的文件实施前得到授权人的批准。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定，高级管理层的主要责任为（）。

    • A、负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
    • B、负责执行董事会决策
    • C、负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施
    • D、负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    商业银行董事会在内部控制中具有重要的地位和作用，它要保证商业银行建立并实施充分.有效的内部控制体系，并负责制定具体的内部控制政策。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    单选题
    （  ）负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系。
    A

    股东大会

    B

    高级管理层

    C

    监事会

    D

    董事会


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    关于高级管理层应当承担的内部控制职责，下列符合《商业银行内部控制指引》规定的有（  ）。
    A

    负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    B

    负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

    C

    负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系

    D

    负责制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施

    E

    负责监督董事会完善内部控制体系


    正确答案： E,D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，在内部控制方面，哪些是商业银行董事会的职责（）。
    A

    董事会负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系

    B

    负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况

    C

    负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险

    D

    负责审批组织机构；负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定，董事会的主要责任为（）。
    A

    负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系

    B

    负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况

    C

    负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险

    D

    负责审批组织机构

    E

    负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    商业银行董事会在内部控制中具有重要的地位和作用，它要保证商业银行建立并实施充分.有效的内部控制体系，并负责制定具体的内部控制政策。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于内部控制的职责分工中，董事会的职责不包括( )。

    A.负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系
    B.负责保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营
    C.负责建立和完善内部组织结构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
    D.负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    答案：C
    解析：
    负责建立和完善内部组织结构，保证内部控制的各项职责得到有效履行，是内部控制中高级管理层的职责。

  • 第14题：

    《商业银行内部控制指引》规定由（）负责建立并实施充分而有效的内部控制体系，负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况。

    • A、监事会
    • B、高级管理层
    • C、董事会

    正确答案:C

  • 第15题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，高级管理层除负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估外，还负责（）。

    • A、执行董事会决策
    • B、负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施
    • C、负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
    • D、培育良好的内部控制文化

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，在内部控制方面，哪些是商业银行董事会的职责（）。

    • A、董事会负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系
    • B、负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况
    • C、负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险
    • D、负责审批组织机构；负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定，监事会的主要责任为（）。

    • A、负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系
    • B、负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责
    • C、负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行
    • D、负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    下列选项中，属于商业银行董事会负责事项的有（）。

    • A、保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系
    • B、负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况
    • C、负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施
    • D、负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

    正确答案:A,B

  • 第19题：

    多选题
    按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定，高级管理层的主要责任为（）。
    A

    负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    B

    负责执行董事会决策

    C

    负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施

    D

    负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    下列选项中，属于商业银行董事会负责事项的有（）。
    A

    保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系

    B

    负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况

    C

    负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施

    D

    负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    《商业银行内部控制指引》规定由（）负责建立并实施充分而有效的内部控制体系。
    A

    监事会

    B

    高级管理层

    C

    董事会


    正确答案： A
    解析： 《商业银行内部控制指引》第八条 董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营；负责明确设定可接受的风险水平，保证高级管理层采取必要的风险控制措施；负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。

  • 第22题：

    多选题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，监事会除负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系外、还负责（）。
    A

    监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责

    B

    要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行

    C

    制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

    D

    负责执行董事会决策


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    《商业银行内部控制评价试行办法》规定，高级管理层除负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估外，还负责（）。
    A

    执行董事会决策

    B

    负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施

    C

    负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

    D

    培育良好的内部控制文化


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定，监事会的主要责任为（）。
    A

    负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系

    B

    负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责

    C

    负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行

    D

    负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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