指定;
默认;
回显;
录入
第1题:
基金管理公司对于( )的客户,至少每半年应进行一次审核,更新客户身份基本信息和相关信息。 A.低风险等级客户 B.中等风险等级客户 C.高风险类别 D.无风险客户
第2题:
以下哪种关于客户洗钱风险等级分类动态管理原则的表述是正确的?()
A.金融机构的客户有任何信息变化,都应及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施
B.金融机构应根据客户风险等级的调整期限,定期调整其风险等级及所对应的风险控制措施
C.金融机构应根据客户风险状况的变化,及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施
D.金融机构客户风险等级通过系统自动调整
第3题:
反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类,目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施,切实防范洗钱风险。
第4题:
对于按照风险等级系统模型产生的预分类结果,不能完全依赖,应根据客户的实际情况,参考预分类结果进行分析判断,认真划分客户的风险等级。()
第5题:
PEP名单客户开户后,风险等级应调整为中风险。
第6题:
重新识别客户身份后,对于客户洗钱风险等级,银行应()。
第7题:
客户风险等级分类系统(一期)上线后,实现在ABIS主要交易界面实时提示客户风险等级的子系统包括()。
第8题:
不必调整客户洗钱风险等级
定期调整客户洗钱风险等级
及时调整客户洗钱风险等级
等系统对存量客户风险等级调整时,再做处理
第9题:
对
错
第10题:
系统提示客户尚未做过风险评估
系统提示客户风险承受能力与产品风险等级不匹配,客户要求重新评估
系统提示客户风险评估结果已经失效
系统提示客户风险承受能力高于产品的风险等级
第11题:
按旬做好新增客户风险等级的划分。根据对客户上门核实结果对客户进行初期等级划分。逐户建立客户风险等级划分档案。
及时对风险等级划分系统中的等级划分结果进行调整,并在客户风险档案中进行记录。
填制《高风险客户尽职调查表》,按月对高风险客户交易进行跟踪并做好记录。将高风险客户名单报反洗钱系统操作人员,同时在客户风险等级划分系统中进行录入,保持人工划分风险等级的结果与系统划分的结果一致。
对评定为高风险等级的客户身份基本信息应每半年审核一次,及时更新客户身份资料。
对反洗钱可疑交易监测系统提取的可疑交易进行筛选,对确认较为可疑的交易通过系统进行上报。并参照风险划分标准,制作“反洗钱白名单”客户清单,在反洗钱可疑交易监测系统中进行录入。
第12题:
5
4
3
2
第13题:
反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类,目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施,切实防范洗钱风险。判断对错
第14题:
在以下()情况下,柜员必须配合客户测评(重新评估)风险承受能力。
第15题:
重新识别客户身份后,对于客户洗钱风险等级,应()
第16题:
重新识别客户身份后,对于洗钱风险等级,银行应()。
第17题:
反洗钱业务个人客户和单位客户风险等级划分为几类?()
第18题:
支行、网点的柜员、客户经理、反洗钱合规管理人员负责本单位客户风险分类管理的具体实施。柜员的工作职责为().
第19题:
基金管理公司对于()的客户,至少每半年应进行一次审核,更新客户身份基本信息和相关信息。
第20题:
不必调整客户洗钱风险等级
定期调整客户洗钱风险等级
及时调整客户洗钱风险等级
下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级
第21题:
现金管理
银行卡
单折
客户信息
第22题:
不必调整客户洗钱风险等级
定期调整客户洗钱风险等级
及时调整客户洗钱风险等级
下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级
第23题:
对
错