内部牵制制度
坚持审核开户申请人意愿真实性
坚持审核开户办理人身份真实性
内部核对机制
第1题:
加强对公开销户业务和对公客户信息管理要求:()
第2题:
单位银行结算账户开立业务中应重点关注开户真实性审核,包括()的审核。
第3题:
严把开销户业务真实性,加强对公开销户业务和对公客户信息管理()
第4题:
加强开销户业务的检查监督,坚持()。
第5题:
开户资料真实性
开户意愿真实
第6题:
审核卡是否办理书面挂失
审核卡是否为附属卡、是否关联附属卡
审核身份证件的有效性和真实性
是否持卡人办理销户业务
第7题:
坚持审核开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿真实性和开户办理人身份真实性
加强客户身份信息收集
强化持续客户尽职调查
加强检查监督
第8题:
坚持审核开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿真实性和开户办理人身份真实性
加强客户身份信息收集
强化持续客户尽职调查
加强检查监督
第9题:
真实性
全面性
公开性
合规性
第10题:
坚持审核开户文件和印签的真实性、开户申请人意愿真实性和开户办理人身份真实性
加强客户身份信息收集
强化持续客户尽职调查
加强检查监督
第11题:
机构
人员
岗位
部门
第12题:
审核企业开户证明文件的真实性、完整性和合规性
开户申请人与身份证明文件所属人的一致性
企业开户意愿的真实性、开户动机的合法性
核实注册地址和经营地址的真实性,经营地址在异地的,还应当坚持上门核实
第13题:
严控开销户业务真实性,加强对公开户销户业务和对公客户信息管理,要求:()
第14题:
为加强开户业务管理,所有开户手续均应在()办理。
第15题:
以下属于账户尽职调查内容的有()。
第16题:
开户资料完整
开户资料合法
开户资料真实
开户意愿真实性的审核
第17题:
对
错
第18题:
坚持审核开户文件和印鉴的真实性
坚持审核开户申请人意愿真实性和开户办理人身份真实性
做好手机号的规范采集
对公客户销户时,确保无未了事项及账户核对一致方可办理销户
第19题:
开户资料真实性
开户意愿真实性
注册地真实性
第20题:
开户证明文件的真实性
开户证明文件的完整性
开户证明文件的合规性
存款银行开户意愿的真实性
第21题:
了解你的业务
了解你的客户业务单据
了解你的客户业务
了解你的客户
第22题:
受理开户业务时,受理人员应对客户开户资料的完整性、身份证件的有效性、客户身份及开户意愿的真实性等方面进行审核。
受理开户业务时,要通过身份联网核查等手段认真核验开户人提供身份证件的有效性,对于已提供证件不能确认客户真实身份的,应要求出示辅助证件。
受理开户业务时,对于客户开户时以帽子、头巾或墨镜等掩饰面貌无法确认本人面貌的,网点应尊重客户,不可要求客户去除相关饰品并进行样貌核实。
受理开户业务时,分行应采取多种方式和手段对开户申请人开户意愿的真实性进行核实,确保开户申请人的开户行为确为其真实意愿表达。
第23题:
加强自律监管
了解你的客户
确保开户数量
确保活跃数量