多选题深入应用G-MAP，核查人员应及时查看业务预警信息，深入分析预警信息的交易动机和资金流向，在单点核查的基础上，对预警数据从（）等维度进行集中度和趋势分析，揭示潜在风险。A柜员B客户C账户D机构

题目
多选题
深入应用G-MAP，核查人员应及时查看业务预警信息，深入分析预警信息的交易动机和资金流向，在单点核查的基础上，对预警数据从（）等维度进行集中度和趋势分析，揭示潜在风险。
A

柜员

B

客户

C

账户

D

机构

相似考题

1.违反营运稽核与柜面业务监测规定，对稽核监测预警信息、问题、风险提示等，未及时准确进行核查、回复、整改的积分1-3分。

2.在日常金融活动中，客服人员通过电话外呼的方式核实交易风险并核销预警信息，保证客户账户及资金安全的操作属于以下哪一类？（）A、业务确认B、风险协查C、交易预警D、客户满意度调查

3.出现风险预警信息应如何处理（）A、根据现场检查情况，分析预警成因，并在系统录入分析处置意见B、对人工风险预警信号应检查客户是否存在人工风险预警信号，发现符合预警信号特征的风险，应及时录入系统并提出处理意见C、督促客户限期整改

4.在贷后监控页面可以查看华夏银行客户的信息有（）。A、五级分类B、预警C、风险核查记录

更多“多选题深入应用G-MAP，核查人员应及时查看业务预警信息，深入分析预警信息的交易动机和资金流向，在单点核查的基础上，对预警数据从（）等维度进行集中度和趋势分析，揭示潜在风险。A柜员B客户C账户D机构”相关问题

  • 第1题：

    处置中心的预警信息处理流程为（）

    • A、监控：对预警信息进行分析判断，确定高风险及可疑交易，通知监管员及时处理
    • B、分配：处置中心值班员根据监管员管辖关系将预警信息交给相应的监管员核实
    • C、核销：预警信息的核销分为会计主管核销和处置中心监管员核销，对预警信息进行检查核实后作出情况说明即为核销
    • D、分析：定期对预警信息进行综合分析，分析结果作为监管员事后监督检查的主要依据

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    运营风险核查的信息，包括（）等方式发现的运营风险事件、运营风险隐患，以及其他预警信息。

    • A、模型预警
    • B、检查
    • C、自行暴露
    • D、外部事件引发

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    通过督办复审、定期抽查等方式，对监督检查和运营风险核查人员的（）进行再监督。

    • A、预警信息核实质量
    • B、运营风险核查情况
    • C、专项检查与综合检查情况
    • D、日常辅导检查情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    风险预警是对会计业务中的资金异动、反常交易和违规操作等信息进行（），为识别、评估进而揭示、防范风险提供有效依据。

    • A、防范
    • B、预警
    • C、提示
    • D、报告

    正确答案:B,C,D

  • 第5题：

    （）流程可以将客户列入预警名单或从预警名单中删除。

    • A、预警
    • B、五级分类
    • C、风险核查
    • D、集团认定

    正确答案:C

  • 第6题：

    单选题
    “小微快贷”早期预警人员查看系统触发的预警信号和预警任务，判断预警客户是否存在风险。若是，则应在（）个工作日内将预警任务分发至客户经理，并通知客户经理核查预警信号
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    处置中心的预警信息处理流程为（）
    A

    监控：对预警信息进行分析判断，确定高风险及可疑交易，通知监管员及时处理

    B

    分配：处置中心值班员根据监管员管辖关系将预警信息交给相应的监管员核实

    C

    核销：预警信息的核销分为会计主管核销和处置中心监管员核销，对预警信息进行检查核实后作出情况说明即为核销

    D

    分析：定期对预警信息进行综合分析，分析结果作为监管员事后监督检查的主要依据


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    违反营运稽核与柜面业务监测规定，对稽核监测预警信息、问题、风险提示等，未及时准确进行核查、回复、整改的积分1-3分。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    对发现的异常交易或潜在风险点，明确反馈和处理工作机制，在收到预警信息后，由（）的人员完成核查。
    A

    经办

    B

    独立于业务部门

    C

    复核

    D

    业务经理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    运营风险核查的信息，包括模型预警、检查、自行暴露或外部事件引发等方式发现的运营风险事件、运营风险隐患，以及其他预警信息。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    出现风险预警信息应如何处理（）
    A

    根据现场检查情况，分析预警成因，并在系统录入分析处置意见

    B

    对人工风险预警信号应检查客户是否存在人工风险预警信号，发现符合预警信号特征的风险，应及时录入系统并提出处理意见

    C

    督促客户限期整改


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    预警单发送：监控人员查阅预警信息，无法直接判断是否存在风险的，应向被监控机构发送预警单，要求核查和反馈。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对发现的异常交易或潜在风险点，明确反馈和处理工作机制，在收到预警信息后，由（）的人员完成核查。

    • A、经办
    • B、独立于业务部门
    • C、复核
    • D、业务经理

    正确答案:B

  • 第14题：

    运营风险核查，是指按照确定的方法和流程，对运营风险事件、运营风险隐患和其他预警信息进行核实、确认。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    运营风险核查的信息，包括模型预警、检查、自行暴露或外部事件引发等方式发现的运营风险事件、运营风险隐患，以及其他预警信息。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    预警信息是指与公司授信客户信用风险有关的信息，涵盖揭示潜在信用风险的信息和对已暴露风险的预警客户后续管理采集的信息，包括但不限于以下几类（）

    • A、违约风险信息
    • B、财务风险信息
    • C、担保风险信息
    • D、经营管理风险信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    判断题
    交易预警服务是为了保证银行的账户及资金安全，监管平台产生账号异常交易预警信息，实时传递给客服系统，由客服人员通过电话外呼的方式核实交易风险并核销预警信息，增加账户监察力度，降低账户风险。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    预警信息是指与公司授信客户信用风险有关的信息，涵盖揭示潜在信用风险的信息和对已暴露风险的预警客户后续管理采集的信息，包括但不限于以下几类（）
    A

    违约风险信息

    B

    财务风险信息

    C

    担保风险信息

    D

    经营管理风险信息


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    在贷后监控页面可以查看华夏银行客户的信息有（）。
    A

    五级分类

    B

    预警

    C

    风险核查记录


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    深入应用G-MAP，充分发挥对基层网点操作风险的监控作用。各条线部门、各机构应通过查看和分析预警信息，了解掌握本条现、本机构的风险变化，积极从（）等方面改进，保证监控效果。
    A

    制度

    B

    操作

    C

    流程

    D

    系统


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    运营风险核查的信息，包括（）等方式发现的运营风险事件、运营风险隐患，以及其他预警信息。
    A

    模型预警

    B

    检查

    C

    自行暴露

    D

    外部事件引发


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    风险预警是对会计业务中的资金异动、反常交易和违规操作等信息进行（），为识别、评估进而揭示、防范风险提供有效依据。
    A

    防范

    B

    预警

    C

    提示

    D

    报告


    正确答案： B,C
    解析： 业务操作规范-会计基础工作规范-第二十一章-第一节

  • 第23题：

    多选题
    通过督办复审、定期抽查等方式，对监督检查和运营风险核查人员的（）进行再监督。
    A

    预警信息核实质量

    B

    运营风险核查情况

    C

    专项检查与综合检查情况

    D

    日常辅导检查情况


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

相关内容