单选题被列为存有疑似非法非法集资、诈骗等非法行为可能、应予以高度关注的账户是（）A 异动账户B 可疑账户C 重点关注D 高风险账户

题目
单选题
被列为存有疑似非法非法集资、诈骗等非法行为可能、应予以高度关注的账户是（）
A

异动账户

B

可疑账户

C

重点关注

D

高风险账户

相似考题

1.每年对总行对账检查时重点关注对()的对账情况并对休眠账户进行清理规范。A.重点账户B.异动账户C.可疑账户D.睡眠账户

2.衡量网点高风险客户规模的指标有()。A、特定行业账户B、异地单位账户C、重点关注对账账户D、个人非身份证开户

3.()指标是指小贷、担保、典当等重点关注行业实际发生交易的账户数量。A、异地单位账户B、重点关注对账账户C、特定行业账户D、集中处理复杂度

4.评价分值占20分的指标有()。A、异地单位账户B、重点关注对账账户C、资金异动准风险生成率D、网点主要负责人履职

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  • 第1题：

    按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。
    Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户
    Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户
    Ⅲ.其他需要重点监控的账户
    Ⅳ.持续盈利的账户
    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    答案：B
    解析：
    《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第二十一条规定，会员应当重点监控下列证券账户的交易行为：被本所列为限制交易账户；在最近一季度被本所列为监管关注账户；其他需要重点监控的账户。

  • 第2题：

    每年对总行对账检查时重点关注对（）的对账情况并对休眠账户进行清理规范。

    • A、重点账户
    • B、异动账户
    • C、可疑账户
    • D、睡眠账户

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    各机构应至少（）组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场检查，重点关注对重点账户、异动账户、可疑账户的对账情况并对休眠账户进行清理规范。

    • A、每半年
    • B、每年
    • C、每三个月
    • D、每季

    正确答案:B

  • 第4题：

    根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发[2012]127号）加大对重点账户、高风险账户的监控要求，以下哪些说法是正确的（）

    • A、对于值得高度关注的账户，原则上按季采取上门对账的方式并收取对账回折
    • B、对于异动、可疑、高风险账户，要求必须逐月采取上门对账的方式，核对发生额和余额并收取余额对账回折
    • C、对于异动、可疑、高风险账户，各机构可以根据自身特点，分别采取上门对账、协议对账、网银对账等多种方式对账
    • D、对于值得高度关注的账户，原则上逐月采取上门对账的方式并收取对账回折

    正确答案:B,D

  • 第5题：

    涉案账户关注的原因是（）

    • A、电信诈骗作案账户
    • B、隐瞒实名开立的账户
    • C、恐怖活动相关的账户
    • D、失信或单位地址虚构

    正确答案:A

  • 第6题：

    存款风险滚动式检查中指的重点账户包括（）。

    • A、基本存款账户
    • B、存款异常变动账户
    • C、重点关注账户
    • D、大额存款账户

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    对账中重点账户划分标准是（）

    • A、每月末，年日均存款余额在等值人民币100万元（含）以上的账户
    • B、当月发生单笔金额在等值人民币50万元（含）以上的账户
    • C、提供上门服务（含上门收送款、上门取送单、打包收款等）的账户
    • D、异动、可疑、高风险、值得高度关注的账户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    以下重点帐户中，按要求进行按月对账的有（）。
    A

    在交行开立的上门收款业务的单位存款账户

    B

    异动、可疑、高风险的客户

    C

    在交行开立的各级预算单位账户

    D

    异动、可疑、高风险的账户


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    对于高度关注的账户和异动、可疑、高风险的账户，必须按季采取上门对账的方式。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户Ⅲ.其他需要重点监控的账户Ⅳ.持续盈利的账户
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第二十一条规定，会员应当重点监控下列证券账户的交易行为：被本所列为限制交易账户；在最近一季度被本所列为监管关注账户；其他需要重点监控的账户。

  • 第11题：

    单选题
    各机构应至少（）组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场检查，重点关注对重点账户、异动账户、可疑账户的对账情况并对休眠账户进行清理规范。
    A

    每半年

    B

    每年

    C

    每三个月

    D

    每季


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。 Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施 细则》第二十一条规定，会员应当重点监控下列证 券账户的交易行为：被本所列为限制交易账户；在 最近一季度被本所列为监管关注账户；其他需要重 点监控的账户。

  • 第13题：

    按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。
    Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户
    Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户
    Ⅲ.其他需要重点监控的账户
    Ⅳ.持续盈利的账户

    A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第二十一条规定，会员应当重点监控下列证券账户的交易行为：被本所列为限制交易账户；在最近一季度被本所列为监管关注账户；其他需要重点监控的账户。

  • 第14题：

    各机构在每年组织对总、分行对账制度执行情况的现场检查时，重点关注对（）的对账情况并对休眠账户进行清理。

    • A、休眠账户
    • B、重点账户
    • C、异动账户
    • D、可疑账户

    正确答案:B,C,D

  • 第15题：

    （）是指出现严重异常交易行为或频繁发生异常交易行为的证券账户。

    • A、重点关注账户
    • B、异常交易账户
    • C、重点监控账户
    • D、异常账户

    正确答案:C

  • 第16题：

    农合机构应根据监管部门的相关要求，以账户余额、风险级别等条件对存款账户进行分类，分为（）。

    • A、值得高度关注账户
    • B、异动账户
    • C、可疑账户
    • D、高风险账户
    • E、普通账户

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    以下重点帐户中，按要求进行按月对账的有（）。

    • A、在交行开立的上门收款业务的单位存款账户
    • B、异动、可疑、高风险的客户
    • C、在交行开立的各级预算单位账户
    • D、异动、可疑、高风险的账户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    被列为存有疑似非法非法集资、诈骗等非法行为可能、应予以高度关注的账户是（）

    • A、异动账户
    • B、可疑账户
    • C、重点关注
    • D、高风险账户

    正确答案:B

  • 第19题：

    匿名账户假名账户关注的原因是（）

    • A、电信诈骗作案账户
    • B、隐瞒实名开立的账户
    • C、恐怖活动相关的账户
    • D、失信或单位地址虚构

    正确答案:B

  • 第20题：

    多选题
    各机构在每年组织对总、分行对账制度执行情况的现场检查时，重点关注对（）的对账情况并对休眠账户进行清理。
    A

    休眠账户

    B

    重点账户

    C

    异动账户

    D

    可疑账户


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    每年对总行对账检查时重点关注对（）的对账情况并对休眠账户进行清理规范。
    A

    重点账户

    B

    异动账户

    C

    可疑账户

    D

    睡眠账户


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    农合机构应根据监管部门的相关要求，以账户余额、风险级别等条件对存款账户进行分类，分为（）。
    A

    值得高度关注账户

    B

    异动账户

    C

    可疑账户

    D

    高风险账户

    E

    普通账户


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    被列为存有疑似非法非法集资、诈骗等非法行为可能、应予以高度关注的账户是（）
    A

    异动账户

    B

    可疑账户

    C

    重点关注

    D

    高风险账户


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    实行按月对账的重点账户包括（）、高度关注的账户，异动、可疑、高风险的账户
    A

    同业账户，托管账户

    B

    托管账户，各级预算单位账户

    C

    同业账户，开办上门收款业务的单位存款账户

    D

    各级预算单位账户，开办上门收款业务的单位存款账户


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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