多选题财富条线业务，违规问责主要指以下情况（）A交易柜员代抄风险确认语句B风险评估问卷未载明客户风险承受能力评估结果C柜员岗位变更后未及时更新个人理财销售系统信息D理财产品收益未达到预期水平

题目
多选题
财富条线业务，违规问责主要指以下情况（）
A

交易柜员代抄风险确认语句

B

风险评估问卷未载明客户风险承受能力评估结果

C

柜员岗位变更后未及时更新个人理财销售系统信息

D

理财产品收益未达到预期水平

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1.某监察稽核中心在区县支公司审计中发现违规行为，提出了问责建议，处理此问题应适用以下哪些制度( )?A.《案件审理暂行办法》B.《总公司集中问责实施细则》C.《集中问责暂行办法》D.《对违法违规责任人处理的暂行规定》

2.按照《中国农业发展银行违规问责办法(试行)》的有关要求，被问责人应就问责事实作出()。A.情况说明B.申诉C.书面检查D.答辩

3.按照《中国农业发展银行违规问责办法(试行)》的有关要求，处级干部的问责处理情况要报上一级行备案。()此题为判断题(对，错)。

4.“双线问责”即对( )条线问责的同时，还要对稽核监督条线问责。A、业务管理B、经营管理C、操作管理D、风险管理

更多“财富条线业务，违规问责主要指以下情况（）”相关问题

  • 第1题：

    ( )作为第二道防线应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责。

    A.风险合规条线
    B.业务管理条线
    C.审计监督条线
    D.风险监控条线

    答案：A
    解析：
    风险合规条线作为第二道防线应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责。

  • 第2题：

    风险管理条线的问责主要包括以下类型（）

    • A、贷前调查
    • B、信用评级
    • C、授信评审
    • D、风险分类

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    中小企业条线的问责主要包括以下类型（）

    • A、贷款支付
    • B、贷前调查
    • C、贷后管理
    • D、上门服务

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    中国银行新模式下中小企业业务问责启动是（）。

    • A、以不良授信的发生作为启动问责的触发点
    • B、发生违规即使没有产生不良授信也要启动问责程序
    • C、发生不良授信但没有出现违规行为将不启动问责
    • D、发生不良授信但没有出现违规行为也要启动问责

    正确答案:B,C

  • 第5题：

    各级机构业务管理部门、垂直业务条线部门发现违规问题后应及时进行调查和（）。

    • A、责任认定
    • B、责任追究
    • C、问责
    • D、责任确认

    正确答案:A

  • 第6题：

    双线问责”即对（）条线问责的同时，还要对稽核监督条

    • A、业务管理
    • B、经营管理
    • C、操作管理
    • D、风险管理

    正确答案:B

  • 第7题：

    《中国银行分行条线业务违规问责制度》。是通过问责来强化员工的合规意识，规范业务操作，有效杜绝下列哪些情况的发生（）。

    • A、有章不循
    • B、循章不严
    • C、屡查屡犯
    • D、屡犯不改

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    问答题
    《中国农业发展银行违规问责办法（试行）》中规定的违规问责的坚持的原则是什么？

    正确答案： 坚持尽职免责、失职问责的原则，坚持教育与惩戒相结合、责任追究与改进工作相结合的原则，确保各项规章制度落实。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    资金业务条线的问责主要包括以下类型（）
    A

    协议签署方面

    B

    客户适合度评估方面

    C

    风险揭示方面

    D

    监管统计方面


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    《中国银行浙江省分行公司授信风险预警管理及前期问责管理办法（2011年版）》中“前期问责”主要内容包括：（）
    A

    对新发生不良授信预警过程中的预警情况；

    B

    补救措施及内部管理因素进行的预警问责和管理问责；

    C

    对授信资产形成损失进行的最终责任追究；

    D

    对授信过程中的重大违规行为进行的违规问责。


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《中国银行分行条线业务违规问责制度》。是通过问责来强化员工的合规意识，规范业务操作，有效杜绝下列哪些情况的发生（）。
    A

    有章不循

    B

    循章不严

    C

    屡查屡犯

    D

    屡犯不改


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    风险管理条线的问责主要包括以下类型（）
    A

    贷前调查

    B

    信用评级

    C

    授信评审

    D

    风险分类


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下哪些责任是授信业务问责的重点。（）

    • A、放款责任
    • B、违规违纪责任
    • C、管户责任
    • D、新增授信业务风险责任
    • E、存量不良贷款风险责任

    正确答案:B,D

  • 第14题：

    资金业务条线的问责主要包括以下类型（）

    • A、协议签署方面
    • B、客户适合度评估方面
    • C、风险揭示方面
    • D、监管统计方面

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    违规及问责情况”需统计的项目有（）

    • A、违规人数
    • B、违规造成损失金额
    • C、上季度因违规被举报人数
    • D、因违规被处理及责任追究人数

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    （）是指银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为。

    • A、案件问责
    • B、违规问责
    • C、行为问责
    • D、员工问责

    正确答案:A

  • 第17题：

    公司在反洗钱工作应遵循以下原则：依法合规原则、（）、尽职履责原则、违规问责原则。


    正确答案:风险为本原则

  • 第18题：

    （）作为第二道防线应认真落实风险监测、重点业务风险检查、风险事件牵头处置及实施问责等职责

    • A、风险合规条线
    • B、业务管理条线
    • C、审计监督条线
    • D、信贷管理条线

    正确答案:A

  • 第19题：

    多选题
    以下哪些责任是授信业务问责的重点。（）
    A

    放款责任

    B

    违规违纪责任

    C

    管户责任

    D

    新增授信业务风险责任

    E

    存量不良贷款风险责任


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为，后由于该违规行为较为严重，分行对其发起违规问责认定，对其开除处理。对于此种情况，分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息（）
    A

    员工已被开除，无需再记录员工合规档案

    B

    检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定

    C

    员工被发起问责后，应及时将问责情况记录“违规问责信息”模块

    D

    检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定，在员工开除处理后将该员工信息及时从合规内控与操作风险管理系统中删除


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    （）是指银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为。
    A

    案件问责

    B

    违规问责

    C

    行为问责

    D

    员工问责


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    违规及问责情况”需统计的项目有（）
    A

    违规人数

    B

    违规造成损失金额

    C

    上季度因违规被举报人数

    D

    因违规被处理及责任追究人数


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    填空题
    公司在反洗钱工作应遵循以下原则：依法合规原则、（）、尽职履责原则、违规问责原则。

    正确答案： 风险为本原则
    解析： 暂无解析

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