多选题业务主管部门是审计监管检查发现问题涉及业务相对应的上级管理部门。主要职责有（）。A按照整改要求，对审计监管检查发现问题进行梳理、分析，制定整改计划，采取整改措施，按时完成整改，汇总本-单位整改结果，报送整改报告B分析、落实和检查本-单位整改工作情况，持续改进相关制度、流程、系统，不断提升内控合规管理水平C梳理、分析和通报本条线审计监管检查发现问题情况，提出整改要求，指导和督促本条线按时完成整改，撰写条线整改报告D分析、跟进和检查本条线整改工作情况，应及时研究处理分支行上报的制度、流程、系统问题并持续

题目
多选题
业务主管部门是审计监管检查发现问题涉及业务相对应的上级管理部门。主要职责有（）。
A

按照整改要求，对审计监管检查发现问题进行梳理、分析，制定整改计划，采取整改措施，按时完成整改，汇总本-单位整改结果，报送整改报告

B

分析、落实和检查本-单位整改工作情况，持续改进相关制度、流程、系统，不断提升内控合规管理水平

C

梳理、分析和通报本条线审计监管检查发现问题情况，提出整改要求，指导和督促本条线按时完成整改，撰写条线整改报告

D

分析、跟进和检查本条线整改工作情况，应及时研究处理分支行上报的制度、流程、系统问题并持续改进，不断提升本条线内控合规管理水平

E

负责落实管理层交办的其他整改工作

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1.《国务院关于加强审计工作的意见》对狠抓审计发现问题的整改落实提出了哪些方面的要求?()A.健全整改责任制B.加强整改督促检查C.创新方式方法D.严肃整改问责

2.根据合规要求监督整改实施，督促网点及时进行差错整改，主动与网点沟通整改意见，持续跟进整改结果，并关注整改效果，属于农合机构会计结算条线人员的岗位职责中的（）。A、账户管理B、业务支持C、事后监督管理D、业务监督

3.检查组织单位应在收到各被查单位整改报告后，将检查整改情况进行汇总，并向辖内下发检查情况通报，通报内容应包括（）下一步工作要求等。A、检查基本情况B、检查中发现的主要问题C、检查发现问题的整改情况D、处罚办法

4.对审计活动中发现的风险和问题，负责（）部门应督促和监督有关部门及时落实整改。A、检查B、审计C、条线D、支行

更多“多选题业务主管部门是审计监管检查发现问题涉及业务相对应的上级管理部门。主要职责有（）。A按照整改要求，对审计监管检查发现问题进行梳理、分析，制定整改计划，采取整改措施，按时完成整改，汇总本-单位整改结果，报送整改报告B分析、落实和检查本-单位整改工作情况，持续改进相关制度、流程、系统，不断提升内控合规管理水平C梳理、分析和通报本条线审计监管检查发现问题情况，提出整改要求，指导和督促本条线按时完成整改，撰写条线整改报告D分析、跟进和检查本条线整改工作情况，应及时研究处理分支行上报的制度、流程、系统问题并持续”相关问题

  • 第1题：

    被查单位应对检查发现问题积极组织进行现场整改，对于无法现场整改的，应（）

    • A、说明无法整改
    • B、暂不处理
    • C、上报领导
    • D、制订整改计划

    正确答案:D

  • 第2题：

    集团公司和铁路公司应共同组织对存在的问题进行梳理核定、分析研究、建立问题库，共同制订整改措施和推进计划，明确（），及时组织整改，整改完成后逐项销号。

    • A、整改费用
    • B、整改施工单位
    • C、整改期限
    • D、整改人员

    正确答案:B,C

  • 第3题：

    在确保执行监管检查和完成年度审计检查项目的同时，加强对审计发现问题的整改督办，力争整改督促率达到（）。

    • A、50%
    • B、60%
    • C、70%
    • D、100%

    正确答案:D

  • 第4题：

    针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为，制订整改计划，明确整改责任，落实整改措施，监控整改过程，确保整改效果，属于内控合规管理程序中的（）。

    • A、建立合规性审核制度
    • B、建立有效的合规问责制度
    • C、建立合规检查和评价制度
    • D、建立违规整改制度

    正确答案:D

  • 第5题：

    内部监督项目实行“谁监督、谁督办”原则，具体包括：（）。

    • A、上级行监督检查发现问题，整改责任在下级行的，由监督检查部门按照先纵后横的顺序层层督办
    • B、下级行监督检查发现问题需要上级行整改的，由监督检查部门会同内控合规部门逐级上报，直至问题原因所在行，其对应主管部门为整改督办部门
    • C、职能部门开展尽职监督时，可以既是整改责任部门又是整改督办部门
    • D、审计局（分局）审计项目可移送内控合规部门督办

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    多选题
    被审计单位制定的审计整改方案应明确各项审计发现问题的（）。
    A

    整改部门

    B

    整改措施

    C

    整改期限

    D

    整改具体要求


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    （）依据《现场检查意见书》提出的整改意见和整改时间要求，以及被查单位报送的整改方案，及时跟进被查单位的具体整改情况，包括整改措施、整改进度和整改效果等。
    A

    检查组

    B

    项目立项部门

    C

    主查人

    D

    检查组组长


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    审计整改报告的内容包括（）
    A

    审计整改的组织情况

    B

    审计整改和问责的总体进展和效果

    C

    审计发现问题的具体整改和问责情况

    D

    持续整改计划


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    被查单位应对检查发现问题积极组织进行现场整改，对于无法现场整改的，应（）
    A

    说明无法整改

    B

    暂不处理

    C

    上报领导

    D

    制订整改计划


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    针对外部监管部门、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为，制订整改计划，明确整改责任，落实整改措施，监控整改过程，确保整改效果，属于内控合规管理程序中的（）。
    A

    建立合规性审核制度

    B

    建立有效的合规问责制度

    C

    建立合规检查和评价制度

    D

    建立违规整改制度


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    集团公司和铁路公司应共同组织对存在的问题进行梳理核定、分析研究、建立问题库，共同制订整改措施和推进计划，明确（），及时组织整改，整改完成后逐项销号。
    A

    整改费用

    B

    整改施工单位

    C

    整改期限

    D

    整改人员


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    信贷管理尽职监督现场检查发现问题的，应下发整改通知书，整改通知书应包括（）。
    A

    整改意见

    B

    整改期限要求

    C

    整改情况反馈形式要求

    D

    检查计划


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于安全生产检查发现问题的整改与落实下列说法错误的是（）

    • A、针对检查发现的问题，应根据问题的性质不同，提出立即整改、限期整改等措施要求；
    • B、对安全检查发现的问题和隐患，生产经营单位应从管理的高度，举一反三，制定整改计划并积极落实整改；
    • C、对安全检查中警察出现的问题或反复发现的问题，生产经营单位应从规章制度的健全和完善、从业人员的安全教育培训、设备系统的更新改造、加强现场检查和监督等环节入手，做到持续改进，不断提高生产管理水平；
    • D、上级主管部门或地方政府负有安全生产监督管理职责的部门组织的安全检查，由主管部门或地方政府负有安全生产监督管理职责的部门提出整改要求并制定整改措施计划。

    正确答案:D

  • 第14题：

    内部审计检查发现问题的整改工作，应由组织部门负责安排，一级支行负责落实和指导，二级支行具体实施整改。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    运营监管经理应对监管检查实施阶段发现的问题和被检查单位的整改情况进行（），对整改结果进行验收，以核实整改反馈信息的真实性和问题整改的合规性。

    • A、跟踪检查
    • B、常规监管
    • C、专项检查
    • D、非现场检查

    正确答案:A

  • 第16题：

    针对内控评价发现问题，下面描述正确的是（）

    • A、内控管理部门将问题交下级相关部门，由条线督促整改
    • B、内控管理部门针对发现问题提出整改意见
    • C、内控管理部门督促、指导、跟踪被评价机构及时整改并加强和完善内部控制
    • D、内控管理部门对违规违纪事项按有关规定处理

    正确答案:B,C,D

  • 第17题：

    以下关于内外部检查发现问题整改系数说法正确的是（）。

    • A、检查发现问题全部已整改的，整改系数为2
    • B、检查发现问题全部已整改的，整改系数为1.1
    • C、检查发现问题整改率超过95%（含）的，整改系数为1.05
    • D、检查发现问题整改率不足95%的，整改系数为1

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    单选题
    运营监管经理应对监管检查实施阶段发现的问题和被检查单位的整改情况进行（），对整改结果进行验收，以核实整改反馈信息的真实性和问题整改的合规性。
    A

    跟踪检查

    B

    常规监管

    C

    专项检查

    D

    非现场检查


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    分行收到审计意见书后，应按如下哪些规定推进审计整改？（）
    A

    分行内控合规部门应对审计发现问题进行梳理，按照问题清单逐项认定审计整改责任部门，具体组织整改。

    B

    分行相关机构应根据审计发现问题的性质、情节、风险程度和审计整改意见，针对问题产生的原因，提出具体整改措施和整改计划及时报送内控合规部门。

    C

    对于已经采取整改措施的，应反映整改进展情况及整改效果。

    D

    对于尚未整体整改完毕的，应提出继续整改的措施和时间安排。


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    内部监督项目实行“谁监督、谁督办”原则，具体包括：（）。
    A

    上级行监督检查发现问题，整改责任在下级行的，由监督检查部门按照先纵后横的顺序层层督办

    B

    下级行监督检查发现问题需要上级行整改的，由监督检查部门会同内控合规部门逐级上报，直至问题原因所在行，其对应主管部门为整改督办部门

    C

    职能部门开展尽职监督时，可以既是整改责任部门又是整改督办部门

    D

    审计局（分局）审计项目可移送内控合规部门督办


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    业务主管部门是审计监管检查发现问题涉及业务相对应的上级管理部门。主要职责有（）。
    A

    按照整改要求，对审计监管检查发现问题进行梳理、分析，制定整改计划，采取整改措施，按时完成整改，汇总本-单位整改结果，报送整改报告

    B

    分析、落实和检查本-单位整改工作情况，持续改进相关制度、流程、系统，不断提升内控合规管理水平

    C

    梳理、分析和通报本条线审计监管检查发现问题情况，提出整改要求，指导和督促本条线按时完成整改，撰写条线整改报告

    D

    分析、跟进和检查本条线整改工作情况，应及时研究处理分支行上报的制度、流程、系统问题并持续改进，不断提升本条线内控合规管理水平

    E

    负责落实管理层交办的其他整改工作


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    整改单位一般为被发现存在具体问题部门；被发现问题属于无下设部门的基层机构的，该基层机构为整改单位。整改单位承担具体整改工作（）
    A

    制定整改计划，明确具体的整改责任人

    B

    执行审批后的整改计划，落实各项整改措施

    C

    记录并按时报告整改工作进展及落实情况

    D

    配合整改验证工作


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    被审计单位为分行的，分行内控合规部门具体负责牵头组织分行的审计整改，包括审计整改的协调、督促、汇总、报告、反馈及审计整改情况的系统录入等工作（）
    A

    协调

    B

    督促

    C

    汇总

    D

    报告

    E

    反馈


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    检查组织单位应在收到各被查单位整改报告后，将检查整改情况进行汇总，并向辖内下发检查情况通报，通报内容应包括（）下一步工作要求等。
    A

    检查基本情况

    B

    检查中发现的主要问题

    C

    检查发现问题的整改情况

    D

    处罚办法


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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