判断题在补录可疑报告过程中当发现客户信息不全时，可将报告设为“无效”。A 对B 错

题目
判断题
在补录可疑报告过程中当发现客户信息不全时，可将报告设为“无效”。
A

对

B

错

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1.金融机构在履行客户身份识别义务过程中发现的任何可疑行为,即使未发生可疑交易,也应作为可疑交易进行报告。()此题为判断题(对，错)。

2.在履行客户身份识别义务时，以下应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑的行为有（）。A、客户拒不提供客户身份识别所需信息的；或客户提供身份信息不全，但拒不补充相关信息的B、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的C、安装叫号机系统的应按“暂停服务”键，或摆放暂停服务牌D、履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为E、各级公司怀疑交易与洗钱或者恐怖融资有关，但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时，可以终止身份识别措施，并提交可疑交易报告

3.农合机构在办理大额转账业务过程中发现可疑交易或符合大额可疑交易报告标准的，应当按照规定进行（）。A、可疑交易报告B、反洗钱报告C、业务异常报告D、大额可疑交易报告

4.营业机构主动发现的可疑交易，需在反洗钱信息管理系统手工建立()，通过反洗钱信息管理系统报告。A.可疑预警B.可疑报告C.大额预警D.大额报告

更多“在补录可疑报告过程中当发现客户信息不全时，可将报告设为“无效”。”相关问题

  • 第1题：

    金融机构为客户提供金融服务时，发现客户交易或行为符合规定的可疑标准，或者交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应报告（）。

    • A、大额交易报告
    • B、可疑交易报告
    • C、重点监控报告

    正确答案:B

  • 第2题：

    金融机构在履行客户身份识别义务时客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的，应（）。

    • A、提交大额报告
    • B、提交可疑报告
    • C、提交重点可疑报告
    • D、提交尽职调查报告

    正确答案:B

  • 第3题：

    在补录可疑报告过程中当发现客户信息不全时，可将报告设为“无效”。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    当客户的金融交易达到一定金额时，金融机构应向中国反洗钱监测分析中心提交（）。

    • A、大额交易报告
    • B、可疑交易报告
    • C、重点监控报告

    正确答案:A

  • 第5题：

    在服务客户的过程中，发现客户交易异常或行为可疑，可采取的措施有：（）。

    • A、对客户重新进行身份识别
    • B、报告风险信息
    • C、人工调整客户风险等级
    • D、增录可疑交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    多选题
    对于反洗钱监测系统提取的可疑报告信息，补录员在对该客户及交易进行人工分析、甄别后，可以根据情况对其进行（）操作。
    A

    交易作废

    B

    报告删除

    C

    报告提交


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》，营业网点履行以下反洗钱职责（）。
    A

    根据客户身份识别及持续识别情况，在反洗钱系统中录入非现场监管信息

    B

    甄别日常可疑交易，对系统预警的客户开展尽职调查，按规定报告可疑交易

    C

    发现涉嫌洗钱的异常交易或行为的，及时按要求报告可疑交易

    D

    按规定及时补录补正反洗钱数据


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    金融机构为客户提供金融服务时，发现客户交易或行为符合规定的可疑标准，或者交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应报告（）。
    A

    大额交易报告

    B

    可疑交易报告

    C

    重点监控报告


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    金融机构在履行客户身份识别义务时客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的，应（）。
    A

    提交大额报告

    B

    提交可疑报告

    C

    提交重点可疑报告

    D

    提交尽职调查报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    兴业银行员工在反洗钱工作中发现客户交易存在可疑，将可疑情况如实描写后在反洗钱系统中上报了可疑交易报告；在客户等级评定时按规定将客户评定为高风险客户；在进行强化尽职调查时通知客户：由于该客户在兴业银行反洗钱系统中已被上报可疑交易报告，因此被评定为洗钱高风险客户，根据兴业银行制度要求，现需向客户核实相关身份和交易信息。如客户如实提供信息，经兴业银行核实和研究后将下调风险等级和排除可疑交易报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    银行网点在办理对公人民币存款账户业务时发现交易可疑，以下说法正确的是（）
    A

    是大额取现销户的，银行须在可疑交易报告中注明取现销户

    B

    是大额转账销户的，可疑交易报告须完整填写交易对手信息，以记录销户后资金流向

    C

    销户后该客户已非本行客户，无需提交可疑交易报告

    D

    销户后，银行应按规定将客户销户资料归档保存


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    在补录可疑报告过程中当发现客户信息不全时，可将报告设为“无效”。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    大额交易和可疑交易报告报文包括报告信息、客户信息、（）。

    • A、填报人信息
    • B、交易信息
    • C、账户信息
    • D、描述信息

    正确答案:B

  • 第14题：

    可疑交易报告按照客户生成，每个报告含有该客户的若干笔交易信息，报告展现在交易首发网点。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    可疑报告补录时，报告状态应选择（）。

    • A、系统校验错误
    • B、分行退回
    • C、人行校验错误
    • D、待报送

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    反洗钱信息人员在做人工大额（可疑）创建报告后，（）通过大额（可疑）交易补录和大额（可疑）报告补录的流程。

    • A、仍需
    • B、不需
    • C、可以通过，也可以不

    正确答案:A

  • 第17题：

    多选题
    在服务客户的过程中，发现客户交易异常或行为可疑，可采取的措施有：（）。
    A

    对客户重新进行身份识别

    B

    报告风险信息

    C

    人工调整客户风险等级

    D

    增录可疑交易


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    在大额和可疑报告过程中，负有保密责任的人员主要包括负责大额和可疑报告的反洗钱监测岗人员、重点可疑交易报告认定小组成员等获知（）的相关工作人员。
    A

    客户账户信息

    B

    客户身份信息

    C

    产品信息

    D

    大额和可疑信息的相关工作人员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    农合机构在办理大额转账业务过程中发现可疑交易或符合大额可疑交易报告标准的，应当按照规定进行（）。
    A

    可疑交易报告

    B

    反洗钱报告

    C

    业务异常报告

    D

    大额可疑交易报告


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    反洗钱信息人员在做人工大额（可疑）创建报告后，（）通过大额（可疑）交易补录和大额（可疑）报告补录的流程。
    A

    仍需

    B

    不需

    C

    可以通过，也可以不


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    可疑交易报告按照客户生成，每个报告含有该客户的若干笔交易信息，报告展现在交易首发网点。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    金融机构在办理支付结算业务时，发现客户有可疑支付交易的，应记录，分析可疑支付交易，填制（）
    A

    可疑支付交易报告表

    B

    现金支付交易报告表

    C

    转账支付交易报告表

    D

    大额支付交易报告表


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    大额交易和可疑交易报告报文包括报告信息、客户信息、（）。
    A

    填报人信息

    B

    交易信息

    C

    账户信息

    D

    描述信息


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    补录员在可疑报告补录界面选择（）查询方式中的一种进行查询。在查询结果中选择准备排除的交易或报告，对报告中的交易进行排除，或对整个可疑报告进行排除。
    A

    按客户归属

    B

    按账户归属

    C

    按交易机构

    D

    按对方信息归属


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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