多选题下列事项需要向总行报告的有（）A发现假存折B发现假美元10张C媒体报道严重失实，造成业务运行新闻危机D监督检查工作中发现资金风险隐患或案件线索的

题目
多选题
下列事项需要向总行报告的有（）
A

发现假存折

B

发现假美元10张

C

媒体报道严重失实，造成业务运行新闻危机

D

监督检查工作中发现资金风险隐患或案件线索的

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1.银行业金融机构自查发现案件的情形包括:()。A.在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件B.在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件C.在业务流程中，通过流程监督体制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件D.经监管部门检查发现后采取后续措施的案件E.业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件

2.根据监管规定，下列哪些属于银行业金融机构自查发现案件的情形（）A、在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件B、在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件C、在总行组织的全面检查、专项检查或总行内审、监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件D、作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交待发现的案件

3.发现现行制度、流程或系统中存在重大风险隐患或漏洞，需上报重要事项。

4.下列事项需要向总行报告的有（）A、发现假存折B、发现假美元10张C、媒体报道严重失实，造成业务运行新闻危机D、监督检查工作中发现资金风险隐患或案件线索的

参考答案和解析
正确答案： D,B
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    以下属于支行运营部门的在监控监督工作中的职责范围是（）。

    • A、负责支行级监控与监督信息的处理
    • B、负责对已认定差错事项实施整改
    • C、负责对发现的可疑信息与风险隐患逐级报告
    • D、负责及时向总行提出监控模型优化建议

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    保险机构通过以下哪些情形（）自查发现的案件，若属于自然人作案，在管理责任追究上可以从轻处理。

    • A、在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件。
    • B、在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
    • C、业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
    • D、在机构组织的检查或在机构内审（稽核）监察部门检查中发现异常情况或案件线索，经机构采取后续措施发现的案件
    • E、在上级机构组织的检查或在上级机构内审（稽核）监察部门检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件
    • F、保险机构按照保监会或其派出机构的部署，在组织开展全面自查或专项自查中发现异常情况或案件线索，经该机构采取后续措施发现的案件
    • G、作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向机构坦白交代发现的案件

    正确答案:A,B,C,D,E,F,G

  • 第3题：

    对于以下行为，将追究总分行相关人员责任（）。

    • A、有意瞒报、漏报或阻挠上报的
    • B、避重就轻或弄虚作假，对发生的重要事项或发现潜在的风险隐患报告严重失实的
    • C、重要事项发生后，在任何环节拖延报告，延误处置时间的
    • D、发生重要事项后，在处置重要事项过程中不积极配合，没有落实应急处理方案，跟踪查处不当，或工作出现严重失误，导致风险、不良影响蔓延或资金损失扩大的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    下列属于二级分行报告类事项的有（）。

    • A、出现单笔不符金额在50万元（含）以上的非正常未达款项。
    • B、对账、监督检查等工作中发现资金风险隐患或案件线索的
    • C、单笔不符金额在10万元（含）以上的非正常未达款项。
    • D、二级分行（含）以下柜员丢失权限卡。

    正确答案:C,D

  • 第5题：

    下列不属于一级（直属）分行报告类事项的是（）。

    • A、当日发生金额在1000万元（含）以上的挂账。
    • B、出现单笔不符金额在10万元（含）以上的非正常未达款项。
    • C、丢失汇票专用章、结算专用章、国内信用证专用印章之外的其他业务印章。
    • D、对账、监督检查等工作中发现资金风险隐患或案件线索的。

    正确答案:B

  • 第6题：

    单选题
    根据监管规定，哪项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形（）
    A

    在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件

    B

    银行业金融机构按照监管部门的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件

    C

    业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件

    D

    监管部门在飞行检查中发现案件线索的


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    下列属于总行报告类事件的是（）。
    A

    丢失汇票专用章、结算专用章、国内信用证专用印章之外的其他业务印章。

    B

    对账、监督检查等工作中发现资金风险隐患或案件线索的。

    C

    发现假票据（含假存单、折）。

    D

    当日发生金额在1000万元（含）以上的挂账。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    对于以下行为，将追究总分行相关人员责任（）。
    A

    有意瞒报、漏报或阻挠上报的

    B

    避重就轻或弄虚作假，对发生的重要事项或发现潜在的风险隐患报告严重失实的

    C

    重要事项发生后，在任何环节拖延报告，延误处置时间的

    D

    发生重要事项后，在处置重要事项过程中不积极配合，没有落实应急处理方案，跟踪查处不当，或工作出现严重失误，导致风险、不良影响蔓延或资金损失扩大的


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    派驻业务经理履职过程中发现所在机构的各种案件线索或重大风险隐患时须立即口头报告，如涉及保密问题的，应采取（）方式报送。
    A

    邮件

    B

    书面

    C

    保密

    D

    通过内控系统


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列属于二级分行报告类事项的有（）。
    A

    出现单笔不符金额在50万元（含）以上的非正常未达款项。

    B

    对账、监督检查等工作中发现资金风险隐患或案件线索的

    C

    单笔不符金额在10万元（含）以上的非正常未达款项。

    D

    二级分行（含）以下柜员丢失权限卡。


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下述情形中可能引发公关危机的有（）。
    A

    产品质量不合格

    B

    知假售假

    C

    经济合同纠纷

    D

    严重的自然灾害

    E

    针对组织的失实新闻报导


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列不属于一级（直属）分行报告类事项的是（）。
    A

    当日发生金额在1000万元（含）以上的挂账。

    B

    出现单笔不符金额在10万元（含）以上的非正常未达款项。

    C

    丢失汇票专用章、结算专用章、国内信用证专用印章之外的其他业务印章。

    D

    对账、监督检查等工作中发现资金风险隐患或案件线索的。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据监管规定，哪些属于银行业金融机构自查发现案件的情形（）

    • A、在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件
    • B、在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
    • C、在总行组织的全面检查、专项检查或总行内审、监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件
    • D、作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交待发现的案件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    根据监管规定，下列哪一项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形（）

    • A、在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
    • B、银行业金融机构按照监管部门的部署，在组织开展全面检查或专项检查中发现异常情况或案件线索，经机构负责人研究并采取后续措施发现的案件
    • C、业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
    • D、监管部门在飞行检查中发现案件线索的

    正确答案:D

  • 第15题：

    派驻业务经理履职过程中发现所在机构的各种案件线索或重大风险隐患时须立即口头报告，如涉及保密问题的，应采取（）方式报送。

    • A、邮件
    • B、书面
    • C、保密
    • D、通过内控系统

    正确答案:C

  • 第16题：

    巡检工作组成员出现下列行为（）时，应严肃追究相关人员的责任。

    • A、检查记录和检查登记簿填写不清、内容不实，导致检查报告严重失实的
    • B、发现重大违规问题没有及时报告，造成严重后果的
    • C、透露应保密的检查内容和发现事项的
    • D、帮助被检查单位徇私舞弊、隐瞒问题、弄虚作假的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    下列属于总行报告类事件的是（）。

    • A、丢失汇票专用章、结算专用章、国内信用证专用印章之外的其他业务印章。
    • B、对账、监督检查等工作中发现资金风险隐患或案件线索的。
    • C、发现假票据（含假存单、折）。
    • D、当日发生金额在1000万元（含）以上的挂账。

    正确答案:C

  • 第18题：

    多选题
    会计结算过程中，出现下列哪些应作为重大事项报告（）
    A

    发生案件或发现作案嫌疑

    B

    利用假票据、假印章、假证件等虚假物件或虚假信息进行金融诈骗

    C

    窃取银行资金

    D

    抢劫银行资金


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    根据监管规定，下列哪些属于银行业金融机构自查发现案件的情形（）
    A

    在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件

    B

    在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件

    C

    在总行组织的全面检查、专项检查或总行内审、监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件

    D

    作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交待发现的案件


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    根据监管规定，哪些属于银行业金融机构自查发现案件的情形（）
    A

    在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件

    B

    在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件

    C

    在总行组织的全面检查、专项检查或总行内审、监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件

    D

    作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交待发现的案件


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    巡检工作组成员出现下列行为（）时，应严肃追究相关人员的责任。
    A

    检查记录和检查登记簿填写不清、内容不实，导致检查报告严重失实的

    B

    发现重大违规问题没有及时报告，造成严重后果的

    C

    透露应保密的检查内容和发现事项的

    D

    帮助被检查单位徇私舞弊、隐瞒问题、弄虚作假的


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    以下属于支行运营部门的在监控监督工作中的职责范围是（）。
    A

    负责支行级监控与监督信息的处理

    B

    负责对已认定差错事项实施整改

    C

    负责对发现的可疑信息与风险隐患逐级报告

    D

    负责及时向总行提出监控模型优化建议


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    保险机构通过以下哪些情形（）自查发现的案件，若属于自然人作案，在管理责任追究上可以从轻处理。
    A

    在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件。

    B

    在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或机构负责人报告并采取后续措施发现的案件

    C

    业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向机构负责人报告并采取后续措施发现的案件

    D

    在机构组织的检查或在机构内审（稽核）监察部门检查中发现异常情况或案件线索，经机构采取后续措施发现的案件

    E

    在上级机构组织的检查或在上级机构内审（稽核）监察部门检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件

    F

    保险机构按照保监会或其派出机构的部署，在组织开展全面自查或专项自查中发现异常情况或案件线索，经该机构采取后续措施发现的案件

    G

    作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向机构坦白交代发现的案件


    正确答案： C,F
    解析： 暂无解析

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