多选题下列属于《证券法》规定的公开发行公司债券的条件是（）。A股份有限公司的净资产额不低于人民币4000万元B有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元C累计债券余额不超过公司净资产额的40％D累计3年平均可分配利润足以支付公司债券2年的利息E筹集的资金投资投向符合国家产业政策

题目
多选题
下列属于《证券法》规定的公开发行公司债券的条件是（）。
A

股份有限公司的净资产额不低于人民币4000万元

B

有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元

C

累计债券余额不超过公司净资产额的40％

D

累计3年平均可分配利润足以支付公司债券2年的利息

E

筹集的资金投资投向符合国家产业政策

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1.关于股票和公司债券的公开发行，下列哪些说法符合《证券法》的规定？（ ）A．公开发行股票，应当依法报经国务院证券监督管理机构批准B．非公开发行证券，不得作广告C．发行公司债券，必须依照公司法规定的条件，报经国务院授权的部门审批D．采取承销方式公开发行股票的，应当聘请有保荐资格的机构担任保荐人

2.公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途，不得再次公开发行公司债券，公司债券已经上市的，证券交易所可直接终止其上市交易。( )

3.根据《证券法》规定，凡有（ ）情形之一，公司不得再次公开发行公司债券。 A．违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的 B．前一次公开发行的公司债券尚未募足的 C．对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的 D．连续两年出现亏损的

4.上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准．【】

更多“下列属于《证券法》规定的公开发行公司债券的条件是（）。”相关问题

  • 第1题：

    下列不属于《证券法》证券发行的主要内容是（ ）。

    A．申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

    B．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

    C．公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用

    D．公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途债券是一种虚拟资本


    正确答案：A

  • 第2题：

    根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列说法不正确的是（　　）。

    A.公司债券只能公开发行
    B.公开发行债券包括面向公众投资者公开发行、面向合格投资者公开发行两种方式
    C.公开发行公司债券，募集资金应当用于核准的用途
    D.公开发行公司债券，可以申请一次核准、分期发行

    答案：A
    解析：
    公司债券可以公开发行，也可以非公开发行。

  • 第3题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（　）。

    A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
    B.每次发行对象不超过10人
    C.发行人的监事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让
    D.非公开发行公司债券可以采用广告方式

    答案：A
    解析：
    选项B：每次发行对象不得超过200人。选项C：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。选项D：非公开发行公司债券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第4题：

    根据证券法律制度规定，具有特定情形的，不得再次公开发行公司债券。下列表述中，符合该特定情形的有（　）

    A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
    B.违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
    C.前一次公开发行的公司债券尚未募足
    D.未提交资产评估报告和验资报告的

    答案：A,B
    解析：
    本题考核不得再次公开发行公司债券的情形。《证券法》取消了对前一次公开发行的公司债券尚未募足的限制，也取消了公开发行债券需提交资产评估报告和验资报告的要求，选项C、D表述错误。

  • 第5题：

    根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得再次公开发行公司债券的有（　）。

    A.对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实，目前已经全部支付
    B.违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
    C.对已公开发行的公司债券有违约的事实，仍处于继续状态
    D.最近3年平均可分配利润少于公司债券1年利息的1.5倍
    E.选择向合格投资者发行

    答案：B,C
    解析：
    不得再次公开发行公司债券情形包括：（1）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；（2）违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

  • 第6题：

    根据证券法律制度规定，下列关于非公开发行公司债券的表述正确的有（　）。

    A.非公开发行的公司债券是面向合格投资者发行
    B.非公开发行公司债券发行对象不超过35人
    C.非公开发行公司债券不得采用公告.公开劝诱和变相公开劝诱的发行方式
    D.非公开发行公司债券不能在证券交易所进行买卖
    E.非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，可以在证券交易所进行转让

    答案：A,C,E
    解析：
    非公开发行公司债券发行对象不超过200人，选项B错误；非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。

  • 第7题：

    下列情形中，属于不得再次公开发行公司债券的有（） Ⅰ.前一次公开发行的公司债券尚未募足 Ⅱ.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 Ⅲ.违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 Ⅳ.公司最近3年平均可分配利润不能支付公司债券1年的利息

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第8题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（）。

    • A、发行人的董事不得参与本*公司非公开发行公司债券的认购
    • B、非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
    • C、每次发行对象不得超过200人
    • D、非公开发行的公司债券可以公开转让

    正确答案:B,C

  • 第9题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列对公开发行公司债券的表述中，正确的有（）。
    A

    公开发行公司债券应当经过中国证监会核准

    B

    仅面向合格投资者公开发行公司债券的，无须经中国证监会核准

    C

    公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行

    D

    公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级


    正确答案： A,C
    解析： 选项B：公开发行公司债券均须经中国证监会核准，仅面向“合格投资者”公开发行公司债券的，中国证监会只是“简化核准程序”，但仍须经中国证监会核准。

  • 第10题：

    单选题
    下列情形中，属于不得再次公开发行公司债券的有（） Ⅰ.前一次公开发行的公司债券尚未募足 Ⅱ.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 Ⅲ.违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 Ⅳ.公司最近3年平均可分配利润不能支付公司债券1年的利息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列说法不正确的是（　　）。
    A

    公司债券可以公开发行，也可以非公开发行

    B

    公开发行债券包括面向公众投资者公开发行、面向合格投资者公开发行两种方式

    C

    发行债券募集的资金，不得转借他人

    D

    公开发行公司债券，可以申请一次核准、分期发行


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    根据规定，具有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券（）。
    A

    前一次公开发行的公司债券尚未募足

    B

    对已公开发行的公司债券有迟延支付本息的事实，仍处于继续状态

    C

    对债务有违约的事实，仍处于继续状态

    D

    违反证券法的规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途


    正确答案： B,C
    解析： 有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：前一次公开发行的公司债券尚未募足；对已公开发行的公司债券或其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

  • 第13题：

    根据《证券法》的规定，发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是（ ）。

    A．股份有限公司首次公开发行股票

    B．上市公司公开发行新股

    C．上市公司公开发行可转换公司债券

    D．股份有限公司公开发行公司债券


    正确答案：ABC
    本题考核实行保荐制度的范围。根据规定，《证券法》规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  • 第14题：

    下列各项中，不属于我国《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（　）。

    A:申请公开发行股票，依法采取承销方式的
    B:申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
    C:申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
    D:申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

    答案：D
    解析：
    根据《证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  • 第15题：

    根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得再次公开发行公司债券的有（　）。

    A.对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实，目前已经全部支付
    B.违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
    C.对已公开发行的公司债券有违约的事实，仍处于继续状态
    D.最近3年平均可分配利润少于公司债券1年利息的1.5倍

    答案：B,C
    解析：
    不得再次公开发行公司债券情形包括：（1）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；（2）违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

  • 第16题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于公开发行公司债券的表述中，正确的有（ ）

    A.公开发行的公司债券，只能在证券交易所上市交易
    B.公开发行公司债券应当经中国证监会核准
    C.有限责任公司和股份有限公司均可以公开发行公司债券
    D.公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。 0

    答案：B,C,D
    解析：
    A 选项错误，公开发行的公司债券，可以在证券交易所上市交易，也可以在全 国中小企业股份转让系统或国务院批准的其他证券交易所转让。BCD 选项均正确。

  • 第17题：

    下列属于禁止发行公司债券的情形（　）。
    　

    A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
    B.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实
    C.违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
    D.近12个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为

    答案：C
    解析：
    禁止发行公司债券的情形：（1）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态;（2）违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

  • 第18题：

    下列不属于《证券法》规定的不得再次公开发行公司债券的是（）。

    • A、前一次公开发行的公司债券尚未募足
    • B、已多次发行公司债券
    • C、对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
    • D、违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

    正确答案:B

  • 第19题：

    根据《证券法》的规定，下列表述中错误的是（）

    • A、《证券法》中规定的证券均具有流通性
    • B、公司债券也属于证券
    • C、非依法发行的证券、不得买卖
    • D、所有的证券发行，均应公开进行

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    下列不属于《证券法》规定的不得再次公开发行公司债券的是（）。
    A

    前一次公开发行的公司债券尚未募足

    B

    已多次发行公司债券

    C

    对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态

    D

    违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途


    正确答案： D
    解析： 根据我国《证券法》第18条的规定，B项不属于禁止再次发行公司债券的情形。

  • 第21题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，下列对公开发行公司债券的表述中，不正确的是（）。
    A

    公开发行公司债券应当经过中国证监会核准

    B

    仅面向合格投资者公开发行公司债券的，无须经中国证监会核准

    C

    公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行

    D

    公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级


    正确答案： B
    解析： 选项B：公开发行公司债券均须经中国证监会核准。对于资信状况符合法定标准(包括但不限于债券信用评级达到AAA级)的公司，如果仅面向“合格投资者”公开发行公司债券的，中国证监会只是“简化核准程序”，但仍须经中国证监会核准。

  • 第22题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列关于公司债券非公开发行及转让的表述中，正确的有（  ）。
    A

    发行人的董事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购

    B

    非公开发行公司债券应当向合格投资者发行

    C

    每次发行对象不得超过200人

    D

    非公开发行的公司债券可以公开转让


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，属于发行公司债券应当符合的条件有（　　）。
    A

    具备健全且运行良好的组织机构

    B

    公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出

    C

    不得违规改变公开发行公司债券所募资金的用途

    D

    最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息


    正确答案： B,C
    解析：
    根据规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：①具备健全且运行良好的组织机构；②最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；③国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议。公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

  • 第24题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，公司不得再次公开发行公司债券的情形包括（　　）。
    A

    按照规定使用公司债券所募资金

    B

    对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态

    C

    违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

    D

    公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出


    正确答案： D,C
    解析：
    BC两项，《证券法》第十七条规定，有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：①对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；②违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。D项，《证券法》第十五条第二款规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议。公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。该款属于第十七条规定的“改变公开发行公司债券所募资金的用途”。

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