2
3
4
5
第1题:
第2题:
客户经理的工作职责()。
第3题:
信用社信贷客户经理负责农户贷款的尽职调查,贷前调查必须由两人或()人以上完成。
第4题:
对公结算账户“尽职调查核实”任务,以下说法错误的是:()。
第5题:
客户尽职调查和交易尽职调查必须在调查期限内完成,目前暂定()个工作日。
第6题:
对于首次在建设银行开户的客户,须严格执行《转发国家税务总局等六部委关于发布〈非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法〉的通知》相关规定,完成涉税信息尽职调查()
第7题:
调查:对有误的反洗钱报告进行核查和修正,包括()。
第8题:
2个
5个
10个
30个
第9题:
尽职调查工作遵循“全面调查、独立审核、审慎有效、信息保密”原则,同时兼顾业务办理时效
监管部门或总行规定需双人办理的账户业务,应由双人完成尽职调查工作,不在规定范围内的尽职调查工作由单人完成
尽职调查人员遵照账户业务风险管理要求,合理使用实地调查、网络查询、远程核实、资料调阅和系统数据匹配等方式进行尽职调查。在一笔业务中,可以组合使用多种尽职调查方式,以确保尽职调查效果
尽职调查中,如发现客户存在单位注册地址不存在、虚构经营场所、经营状态异常、业务意愿不一致、社会舆论严重负面、虚假信息、列入严重违法失信名单、列入交通银行非法集资和互联网金融风险黑名单等情况,应拒绝为其开立账户
第10题:
2
3
5
4
第11题:
对
错
第12题:
风险尽职调查
业务尽职调查
财务尽职调查
法律尽职调查
第13题:
同一自然人作为具体经办人办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的客户应采取()。
第14题:
以尽职调查的内容划分,尽职调查可分为()。
第15题:
对被投资企业的尽职调查中,分析市场竟争地位、客户关系、定价能力、供应链等问题进行调查属于()。
第16题:
对于一、二类高风险客户,要确保在分类结果确认或审批后()工作日内填妥相应尽职调查表完成增强尽职调查工作。
第17题:
开户业务需尽职调查的,调查人员应在收到开户申请资料后()个工作日内完成,并以书面形式出具尽职调查意见。尽职调查意见为同意开户的,方可通过受理人员提交集中审批,不同意开户的应通过受理人员将相关资料退回客户。
第18题:
建设银行短期融资券尽职调查团队不包括以下哪个部门()。
第19题:
财务尽职调查
以上三项均不是
业务尽职调查
法律尽职调查
第20题:
对
错
第21题:
客户部门
审批部门
投行部门
资金部门
第22题:
3
5
10
15
第23题:
如果尽职调查核实过程中,发现客户信息与反洗钱系统不一致,操作员需在相关系统中作同步修改
尽职调查应在2天内完成
只有产品经理与高级柜员可以执行尽职调查
尽职调查可以由审核管理岗在做审核时,根据需要人工发起尽职调查