单选题金融机构应当妥善保存其衍生产品交易的所有交易记录，与衍生产品交易有关的电话录音应保存（）以上。A 3个月B 半年C 1年D 3年

题目
单选题
金融机构应当妥善保存其衍生产品交易的所有交易记录，与衍生产品交易有关的电话录音应保存（）以上。
A

3个月

B

半年

C

1年

D

3年

相似考题

1.金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易属于股权类产品的衍生工具。

2.根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构应当根据本机构的(),确定是否适合从事衍生产品交易及适合从事的衍生产品交易品种和规模。A、经营目标B、资本实力C、管理能力D、衍生产品的风险特征

3.金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生产品交易属于0TC交易的衍生工具。（ ）

4.根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构应当通过()的方式建立完善对衍生产品交易客户的定期回访制度。A、实地访问B、传真C、电子邮件D、电话录音

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  • 第1题：

    金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生产品交易属于OTC交易的衍生工具。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P149。

  • 第2题：

    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》所称金融机构衍生产品交易业务包括（）。

    • A、金融机构为规避自有资产、负债的风险或为获利进行衍生产品交易
    • B、金融机构向客户（包括金融机构）提供衍生产品交易服务
    • C、远期
    • D、期货

    正确答案:A,B

  • 第3题：

    金融机构应当妥善保存其衍生产品交易的所有交易记录和与交易有关的文件、账目、原始凭证、电话录音等资料。其中除电话录音外的其他资料应（），以备核查，会计制度有特殊要求的除外。

    • A、在交易合约到期后保存3年
    • B、在交易成交日起保存3年
    • C、在交易合约到期后保存5年
    • D、在交易成交日起保存5年

    正确答案:A

  • 第4题：

    金融机构向客户（包括金融机构）提供衍生产品交易服务。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的交易商，其中能够对其他交易商和客户提供衍生产品报价和交易服务的交易商被视为衍生产品的造市商。（）


    正确答案:正确

  • 第5题：

    金融机构应当妥善保存其衍生产品交易有关的文件资料，电话录音在交易合约到期后保存（）。

    • A、3年
    • B、半年以上
    • C、1年以上
    • D、2年以上

    正确答案:B

  • 第6题：

    金融机构开办衍生产品交易业务应具备的条件有（）

    • A、有过开办金融衍生产品交易业务的历史
    • B、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
    • C、有完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统
    • D、应当前台与后台分开，业务资料保存完整

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    农村商业银行要开办衍生产品交易，其衍生产品交易业务主管人员应当具备（）年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录。

    • A、5
    • B、6
    • C、8
    • D、10

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    金融机构应当妥善保存其衍生产品交易的所有交易记录，与衍生产品交易有关的电话录音应保存（）以上。
    A

    3个月

    B

    半年

    C

    1年

    D

    3年


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    金融机构为境内机构和个人办理衍生产品交易业务，应披露的信息不包括（）
    A

    衍生产品合约的内容

    B

    衍生产品的内在风险

    C

    影响衍生产品潜在损失的重要因素

    D

    其他单位或个人的衍生产品交易记录


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    金融机构应当妥善保存其衍生产品交易有关的文件资料，电话录音应当保存（）。
    A

    3年

    B

    半年以上

    C

    1年以上

    D

    2年以上


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    金融机构应当妥善保存其衍生产品交易有关的文件资料，电话录音在交易合约到期后保存（）。
    A

    3年

    B

    半年以上

    C

    1年以上

    D

    2年以上


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    金融机构申请开办衍生产品交易业务（　）
    A

    衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录

    B

    应具有从事衍生产品或相关交易3年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名

    C

    相关风险管理人员至少2名

    D

    风险模型研究人员或风险分析人员至少2名


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当制定下列哪些制度并向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送（）

    • A、风险敞口量化或限额的授权管理制度
    • B、衍生产品交易业务内部管理规章制度
    • C、衍生产品交易的会计制度
    • D、内部控制制度

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备下列哪些条件（）。

    • A、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
    • B、具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统
    • C、衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录
    • D、有适当的交易场所和设备

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    金融机构申请开办衍生产品交易业务（　）

    • A、衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录
    • B、应具有从事衍生产品或相关交易3年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名
    • C、相关风险管理人员至少2名
    • D、风险模型研究人员或风险分析人员至少2名

    正确答案:A

  • 第16题：

    金融机构应当妥善保存其衍生产品交易有关的文件资料，电话录音应当保存（）。

    • A、3年
    • B、半年以上
    • C、1年以上
    • D、2年以上

    正确答案:B

  • 第17题：

    根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构从事衍生产品交易业务的人员应满足下列要求（）

    • A、从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名，且无不良记录
    • B、相关风险管理人员至少1名，且无不良记录
    • C、风险模型研究人员或风险分析人员至少1名，且无不良记录
    • D、交易人员与风险控制人员可以相互兼任

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    金融机构应当妥善保存其衍生产品交易的所有交易记录，与衍生产品交易有关的电话录音应保存（）以上。

    • A、3个月
    • B、半年
    • C、1年
    • D、3年

    正确答案:B

  • 第19题：

    金融机构为境内个人办理衍生产品交易业务，应向其充分揭示衍生产品交易风险，但不必取得其个人的确认函。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    多选题
    县级联社应当依法妥善保存其同业拆借交易的所有交易记录和与交易记录有关的（）等资料。
    A

    文件

    B

    账目

    C

    原始凭证

    D

    报表


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》所称金融机构衍生产品交易业务包括（）。
    A

    金融机构为规避自有资产、负债的风险或为获利进行衍生产品交易

    B

    金融机构向客户（包括金融机构）提供衍生产品交易服务

    C

    远期

    D

    期货


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备下列哪些条件（）。
    A

    有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度

    B

    具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统

    C

    衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录

    D

    有适当的交易场所和设备


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    银行业金融机构擅自办理金融衍生产品交易业务的主要表现是（）
    A

    未经过中国人民银行批准，擅自办理金融衍生产品交易业务

    B

    未经过中国银监会批准，擅自办理金融衍生产品交易业务

    C

    未经国家外汇管理局核准，办理与外汇有关的金融衍生产品交易业务

    D

    未经中国银监会核准，办理与外汇有关的金融衍生产品交易业务


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    农村商业银行要开办衍生产品交易，其衍生产品交易业务主管人员应当具备（）年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录。
    A

    5

    B

    6

    C

    8

    D

    10


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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