多选题哪些机构依法对股票质押贷款业务实施监督管理（）A证券交易所B证监会C中国人民银行D银监会

题目
多选题
哪些机构依法对股票质押贷款业务实施监督管理（）
A

证券交易所

B

证监会

C

中国人民银行

D

银监会

相似考题

1.商业银行授权其分支机构办理股票质押贷款业务必须报()备案。A、人行B、银监会C、商业银行D、证监会

2.中国证监会及其派出机构依法对资产管理业务实施监督管理。（ ）

3.请问根据《个人贷款管理暂行办法》，由哪个机构对个人贷款业务实施监督管理？

4.贷款公司开展业务，依法接受银行业监督管理机构监督管理，与投资人实施并表监管。判断对错

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  • 第1题：

    《流动资金贷款管理暂行办法》规定由何机构对流动资金贷款业务实施监督管理？


    正确答案: 中国银行业监督管理委员会依照本办法对流动资金贷款业务实施监督管理。

  • 第2题：

    农村合作金融机构申请开办股票质押贷款业务应符合以下条件：（）

    • A、经营状况良好，主要风险监管指标符合要求；
    • B、有符合要求的风险管理和内部控制制度，制订和实施了统一授信制度；
    • C、制定了与办理股票质押贷款业务相关的风险控制措施和业务操作流程；
    • D、有专职部门和人员负责经营和管理股票质押贷款业务；
    • E、有专门的业务管理信息系统，能同步了解股票市场行情以及上市公司有关重要信息，具备对分类股票分析、研究和确定质押率的能力；

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第3题：

    下列哪些指标股票收益权业务风险控制考量因素（）。

    • A、质押率
    • B、质押比例
    • C、预警和平仓机制
    • D、合作机构情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    申请开办股票质押贷款业务的贷款人，应具备以下条件：（）

    • A、资本充足率等监管指标符合中国银行业监督管理委员会的有关规定；
    • B、内控机制健全，制定和实施了统一授信制度；
    • C、制定了与办理股票质押贷款业务相关的风险控制措施和业务操作流程；
    • D、有专职部门和人员负责经营和管理股票质押贷款业务；
    • E、有专门的业务管理信息系统，能同步了解股票市场行情以及上市公司有关重要信息，具备对分类股票分析、研究和确定质押率的能力；

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    哪些机构依法对股票质押贷款业务实施监督管理（）

    • A、证券交易所
    • B、证监会
    • C、中国人民银行
    • D、银监会

    正确答案:C,D

  • 第6题：

    单选题
    关于非标黄金等贵金属质押贷款业务，下列说法错误的是（）
    A

    法人机构可以随意开办非标黄金等贵金属质押贷款业务

    B

    不具备业务资质的机构要依法暂停相关业务

    C

    押品审查管理能力不足的机构要依法暂停相关业务

    D

    已发生案件风险的机构要依法暂停相关业务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    以下业务中农业银行尚不能开办的是（）。
    A

    个人主板股票质押融资贷款

    B

    个人中小板股票质押融资贷款

    C

    个人创业板股票质押融资贷款

    D

    个人新三板股票质押融资贷款


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    下列说法不正确的是（　　）。
    A

    股票质押贷款期限由借贷双方协商确定，但最长为一年

    B

    借款合同到期后，可以展期

    C

    借款人提前还款，须经贷款人同意

    D

    中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会依法对股票质押贷款业务实施监督管理


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司股票质押贷款管理办法》第十条规定，股票质押贷款期限由借贷双方协商确定，但最长为一年。借款合同到期后，不得展期，新发生的质押贷款按本办法规定重新审查办理。借款人提前还款，须经贷款人同意。

  • 第9题：

    单选题
    （）依照《固定资产贷款管理暂行办法》对贷款人固定资产贷款业务实施监督管理。
    A

    银行业监督管理机构

    B

    各级金融机构

    C

    贷款人上级行

    D

    银行业协会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列（）不是商业银行申请开办股票质押贷款业务所必须具备的条件。
    A

    经营状况良好，主要风险监管指标符合要求

    B

    风险管理和内控制度健全有效，制定和实施了统一授信制度

    C

    具有办理银证通业务3年以上的业务经验

    D

    有专职部门和人员负责经营和管理股票质押贷款业务


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    农村合作金融机构申请开办股票质押贷款业务应符合以下条件：（）
    A

    经营状况良好，主要风险监管指标符合要求；

    B

    有符合要求的风险管理和内部控制制度，制订和实施了统一授信制度；

    C

    制定了与办理股票质押贷款业务相关的风险控制措施和业务操作流程；

    D

    有专职部门和人员负责经营和管理股票质押贷款业务；

    E

    有专门的业务管理信息系统，能同步了解股票市场行情以及上市公司有关重要信息，具备对分类股票分析、研究和确定质押率的能力；


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    关于非标黄金业务，下列说法正确的是（）
    A

    法人机构需审慎开办非标黄金等贵金属质押贷款业务

    B

    不具备业务资质的机构要依法暂停相关业务

    C

    押品审查管理能力不足的机构要依法暂停相关业务

    D

    已发生案件风险的机构要依法暂停相关业务


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    出质人依法可以转让的股票、股份不能作为贷款质押担保的质押物。


    正确答案:错误

  • 第14题：

    关于非标黄金业务，下列说法正确的是（）

    • A、法人机构需审慎开办非标黄金等贵金属质押贷款业务
    • B、不具备业务资质的机构要依法暂停相关业务
    • C、押品审查管理能力不足的机构要依法暂停相关业务
    • D、已发生案件风险的机构要依法暂停相关业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    （）依照《固定资产贷款管理暂行办法》对贷款人固定资产贷款业务实施监督管理。

    • A、银行业监督管理机构
    • B、各级金融机构
    • C、贷款人上级行
    • D、银行业协会

    正确答案:A

  • 第16题：

    下列（）不是商业银行申请开办股票质押贷款业务所必须具备的条件。

    • A、经营状况良好，主要风险监管指标符合要求
    • B、风险管理和内控制度健全有效，制定和实施了统一授信制度
    • C、具有办理银证通业务3年以上的业务经验
    • D、有专职部门和人员负责经营和管理股票质押贷款业务

    正确答案:C

  • 第17题：

    银行业监督管理机构依照（）对贷款人固定资产贷款业务实施监督管理。

    • A、《商业银行法》
    • B、《贷款通则》
    • C、《银行业监督管理法》
    • D、《固定资产贷款管理暂行办法》

    正确答案:D

  • 第18题：

    判断题
    贷款人在发放股票质押贷款后，应在证券交易所开设股票质押贷款业务特别席位，专门保管和处分作为质物的股票。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    股票质押贷款人有下列哪些行为之一的，由银监会依法给予警告。情节严重的，暂停或取消其办理股票质押贷款业务资格，并追究有关人员的责任（）
    A

    未经银监会批准从事股票质押贷款业务

    B

    对不具备本办法规定资格的证券公司发放股票质押贷款

    C

    发放股票质押贷款的期限超过一年

    D

    接受禁止质押的股票为质物

    E

    质押率和其他贷款额度控制比率超过规定的比率


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    关于证券公司股票质押贷款，下列说法正确的有（　　）。
    A

    借款人为经证监会批准可经营证券自营业务的证券公司法人总部

    B

    借款人通过股票质押贷款所得资金的用途，必须用于弥补流动资金的不足

    C

    贷款人发放的股票质押贷款余额，不得超过其资本净额的15%

    D

    贷款人对一家证券公司发放的股票质押贷款余额，不得超过贷款人资本净额的5%


    正确答案： C,A
    解析：
    《股票质押贷款管理办法》第四条规定，借款人为依法设立并经中因证券监督管理委员会批准可经营证券自营业务的证券公司（即法人总部）。第六条规定，借款人通过股票质押贷款所得资金的用途，必须符合《中华人民共和国证券法》的有关规定，用于弥补流动资金的不足。第二十一条规定，贷款人发放的股票质押贷款余额，不得超过其资本净额的15%；贷款人对一家证券公司发放的股票质押贷款余额，不得超过贷款人资本净额的5%。

  • 第21题：

    判断题
    银行业监督管理机构依法对商业银行理财业务活动实施监督管理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    请问根据《个人贷款管理暂行办法》，由哪个机构对个人贷款业务实施监督管理？

    正确答案： 《个人贷款管理暂行办法》规定，中国银行业监督管理委员会依照本办法对个人贷款业务实施监督管理。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    银行业监督管理机构依照（）对贷款人固定资产贷款业务实施监督管理。
    A

    《商业银行法》

    B

    《贷款通则》

    C

    《银行业监督管理法》

    D

    《固定资产贷款管理暂行办法》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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