多选题以下国内机构中可以提供理财服务的是（）A基金公司B保险公司C信托公司D律师事务所

题目
多选题
以下国内机构中可以提供理财服务的是（）
A

基金公司

B

保险公司

C

信托公司

D

律师事务所

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1.以下国内机构中无法提供理财服务的是（ ）。A．基金公司B．保险公司C．信托公司D．律师事务所

2.以下国内机构中无法提供理财服务的是( )。A．银行B．保险公司C．信托公司D．律师事务所

3.以下国内机构中无法提供理财服务的是（ ）。 A．商业银行 B．保险公司 C．信托公司 D．律师事务所

4.关于规范理财顾问服务业务操作程序的表述，正确的是( )。A．应区分理财顾问服务与一般性业务咨询活动B．必要时，一般产品销售和服务人员可以协助理财人员向客户提供理财顾问意见C．在理财顾问服务中，商业银行向客户提供财务分析与规划，发挥客户理财顾问的作用D．在理财顾问服务中，客户投资决策在某种程度上会受到商业银行个人理财业务人员的影响E．在理财顾问服务中，商业银行不为顾客提供投资建议，主要是解答业务的服务办法

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  • 第1题：

    以下国内机构中无法提供理财服务的是( )。

    A．银行

    B．保险公司

    C．依托公司

    D．律师事务所


    正确答案：D

  • 第2题：

    下列国内机构中，无法提供理财服务的是( )。

    A．基金公司

    B．保险公司

    C．信托公司

    D．律师事务所


    正确答案：D
    解析：理财顾问活动服务特点中的专业性限制了提供理财服务的机构必须是具有很强专业性质的金融类公司。而律师事务所主要是承办同级政府交办的法律事务，为公职律师提供出庭或从事其他法律事务时所需的律师函、介绍信等有关文书。并做好有关收结案登记、业务归档、统计、印章管理等事务性工作；指导、协调各政府部门公职律师的法律业务等，由于业务不同，它没有办法提供专业化的理财服务。

  • 第3题：

    如果理财规划师没有按照合同约定提供承诺的服务，则客户可以要求理财规划师所在机构停业整顿。()


    答案：错
    解析：
    如理财规划师不按照合同约定提供承诺的服务，则客户可要求理财规划师所在机构承担违约责任。所在机构承担责任后，再追究理财规划师的责任。

  • 第4题：

    下列关于综合理财服务的说法，不正确的是()。

    A:在综合理财服务活动中，投资收益与风险由客户或客户与银行按照约定方式承担
    B:在综合理财服务活动中，商业银行不可以向目标客户群销售理财计划
    C:在综合理财服务活动中，客户授权银行代表客户按照合同约定的投资方向和方式，进行投资和资产管理
    D:综合理财服务是商业银行在向客户提供理财顾问服务的基础上为客户提供的一种个性化、综合化服务

    答案：B
    解析：
    B选项应改为：《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第10条规定，商业银行在综合理财服务活动中，可以向特定目标客户群销售理财计划。

  • 第5题：

    下列关于理财师职业特征的说法中，错误的是( )。

    A.在理财规划服务中，金融机构或理财师一般不涉及客户财务资源的具体操作，只提供建议，最终决策权在客户
    B.理财规划服务是一项涉及业务范围广、专业性很强的服务
    C.理财规划服务涉及的内容非常广泛，它包括但不仅限于财务、法律、投资和债务管理、保险、税务等
    D.理财师提供理财规划服务，只需考虑短期收益即可

    答案：D
    解析：
    D项说法错误，理财师职业有长期性的特征，理财师提供理财规划，不能只追求短期的收益。

  • 第6题：

    金融理财师小孙提供理财规划服务过程中，发现客户没有提供真实完整的财务信息。关于小孙接下来的工作，以下说法错误的是（）

    • A、小孙可以将与客户的合同的服务范围限制在那些已经获取充足和相关信息的领域
    • B、小孙应告知不完整和不准确的信息对确定个人理财方案存在着潜在风险
    • C、小孙可以以无法取得充足信息和文件为由解除与客户的合同
    • D、小孙可以根据经验对不充足的信息进行假设，继续为客户提供理财服务

    正确答案:D

  • 第7题：

    关于理财组织，下列说法错误的是（）。

    • A、第三方机构技能知识全面
    • B、第三方机构理财：只提供服务，不推销产品。
    • C、第三方机构免费
    • D、金融保险机构理财：理财人员知识技能不全面，免费服务

    正确答案:C

  • 第8题：

    以下国内机构中无法提供理财服务的是（）

    • A、基金公司
    • B、保险公司
    • C、信托公司
    • D、律师事务所

    正确答案:D

  • 第9题：

    理财规划服务中，客户的权利有（）。

    • A、要求理财规划师所在机构提供书面理财计划
    • B、要求理财规划师跟踪和指导理财计划执行
    • C、要求理财规划师及所在机构保密
    • D、要求理财规划师对资产收益做出承诺
    • E、依据合同约定得到理财规划服务的权利

    正确答案:A,B,C,E

  • 第10题：

    单选题
    理财规划师所在机构的义务不包括()。
    A

    提供理财服务

    B

    提供书面理财计划

    C

    跟踪和监督理财计划的执行

    D

    收取理财费用


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下关于理财组织的优缺点说法不正确的是（）
    A

    金融保险机构理财：理财人员知识技能不全面，免费服务

    B

    第三方机构理财：只提供服务，不推销产品

    C

    第三方机构技能知识全面

    D

    第三方机构免费


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    理财规划服务合同的违约责任规定（）。
    A

    理财规划师所在机构如未履行或未全面履行合同约定的保密义务，则客户可以要求全部或部分退还已经交纳的理财服务费，并有权要求赔偿

    B

    理财规划师所在机构如未履行或未全面履行合同约定的提供理财服务、跟踪和指导理财服务的义务，则客户可以要求全部或部分退还已经交纳的理财服务费，并有权要求赔偿

    C

    对客户而言，如未提供真实信息，未依据合同约定交纳相应的理财服务费，则理财规划师所在机构可以拒绝提供或拒绝继续提供理财服务，并退还已经交纳的费用

    D

    对客户而言，如未提供真实信息，未依据合同约定交纳相应的理财服务费，则理财规划师所在机构可以拒绝提供或拒绝继续提供理财服务，并不退还已经交纳的费用

    E

    理财规划师所在机构如未全面履行合同约定的保密义务，则客户有权要求赔偿


    正确答案： E,D
    解析： 理财规划师所在机构如未履行或未全面履行合同约定的保密、提供理财服务、跟踪和指导理财服务的义务，则客户可以要求全部或部分退还已经交纳的理财服务费，并有权要求赔偿；对客户而言，如未提供真实信息，未依据合同约定交纳相应的理财服务费，则理财规划师所在机构可以拒绝提供或拒绝继续提供理财服务，并不退还已经交纳的费用。

  • 第13题：

    如果理财规划师没有按照合同约定提供承诺的服务，则客户可以要求理财规划师所在机构停业整顿。

    A．正确

    B．错误


    正确答案：B

  • 第14题：

    以下国内机构中无法提供理财服务的是( )。

    A 银行

    B 保险公司

    C 依托公司

    D 律师事务所


    正确答案：D

  • 第15题：

    下列不属于理财规划师所在机构义务的是()。

    A:提供理财服务
    B:提供书面理财计划
    C:严守客户秘密
    D:收取理财费用

    答案：D
    解析：
    理财规划师所在机构的义务主要是提供理财服务、提供书面理财计划、跟踪和监督理财计划的执行、严守客户秘密。D项，收取理财费用是理财规划师所在机构的权利。

  • 第16题：

    下列关于理财师职业特征的说法中，错误的有（ ）。

    A.在理财规划服务中，金融机构或理财师一般不涉及客户财务资源的具体操作，只提供建议，最终决策权在客户
    B.理财规划服务是一项涉及业务范围广、专业性很强的服务
    C.理财规划服务涉及的内容非常广泛，它包括但不仅限于财务、法律、投资和债务管理、保险、税务等
    D.理财师提供理财规划服务，只需考虑短期收益即可
    E.理财规划制定以后，就可以一直用

    答案：D,E
    解析：
    理财师职业具有长期性的特征，理财师提供理财规划，不能只追求短期的收益，故D项说法错误。理财师职业有动态性的特征，理财规划服务没有一成不变的，理财师必须充分了解客户，不间断跟踪、评估和修正客户的理财方案、投资建议，故E项说法错误。

  • 第17题：

    理财规划师所在机构的义务不包括()。

    A.提供理财服务
    B.提供书面理财计划
    C.跟踪和监督理财计划的执行
    D.收取理财费用

    答案：D
    解析：

  • 第18题：

    以下国内机构中可以提供理财服务的是（）

    • A、基金公司
    • B、保险公司
    • C、信托公司
    • D、律师事务所

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    以下国内机构中无法提供理财服务的是（）。

    • A、银行
    • B、保险公司
    • C、信托公司
    • D、律师事务所

    正确答案:D

  • 第20题：

    以下关于理财组织的优缺点说法不正确的是（）

    • A、金融保险机构理财：理财人员知识技能不全面，免费服务
    • B、第三方机构理财：只提供服务，不推销产品
    • C、第三方机构技能知识全面
    • D、第三方机构免费

    正确答案:D

  • 第21题：

    理财规划师所在机构的义务不包括（）。

    • A、提供理财服务
    • B、提供书面理财计划
    • C、跟踪和监督理财计划的执行
    • D、收取理财费用

    正确答案:D

  • 第22题：

    多选题
    以下有关中银理财风险管理的说法中，错误的有（）
    A

    各级理财服务机构的账务设置、账务处理、会计科目及凭证的使用等与所在网点的柜台业务相同

    B

    所有由中银理财的策略联盟单位提供的增值服务，必须声明由此发生的服务纠纷由提供方负全责，银行只负连带责任

    C

    理财从业人员不得在理财中心（室）现场之外为理财客户办理有关理财业务和提供服务

    D

    中银理财服务协议的文本格式及内容由总行统一制定，版本维护由省行负责


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    理财规划服务中，客户的权利有（）。
    A

    要求理财规划师所在机构提供书面理财计划

    B

    要求理财规划师跟踪和指导理财计划执行

    C

    要求理财规划师及所在机构保密

    D

    要求理财规划师对资产收益做出承诺

    E

    依据合同约定得到理财规划服务的权利


    正确答案： A,B,C,E
    解析： 客户的权利和义务主要包括客户有依据合同约定得到理财规划服务的权利，有要求理财规划师所在机构提供书面理财计划的权利，有要求理财规划师跟踪和指导理财计划执行的权利，有要求理财规划师及所在机构保密的权利；客户有义务提供真实信息，有义务配合理财规划师制定和执行理财计划，有义务依据合同约定交纳理财服务费。

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