参考答案和解析
正确答案: B
解析:
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  • 第1题:

    下列不属于股权投资基金管理人财产分离制度的是( )。

    A.股权投资基金财产和其他财产之间
    B.股权投资基金财产与股权投资基金管理人同有财产之间
    C.股权投资基金与基金托管人托管之间
    D.不同股权投资基金财产之间

    答案:C
    解析:
    股权投资基金管理人应建立财产分离制度,股权投资基金财产与股权投资基金管理人同有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作,分别核算。

  • 第2题:

    下列不属于股权投资基金募集服务内容的是( )。

    A.登录基金备案系统
    B.办理基金参与、退出
    C.发售基金份额
    D.宣传推介股权投资基金

    答案:A
    解析:
    基金募集服务是指基金服务机构代理基金管理人宣传推介股权投资基金,发售基金份额,办理基金参与、退出等活动。

  • 第3题:

    下列关于《私募投资基金管理人内部控制指引》相关规定的说法中,错误的是( )。

    A.股权投资基金管理人应遵循综合化原则
    B.股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员
    C.股权投资基金管理人应当建立财产分离制度
    D.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度

    答案:A
    解析:
    股权投资基金管理人应遵循专业化原则,主营业务清晰,不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

  • 第4题:

    下列符合《内控指引》规定的有( )。
    Ⅰ.股权投资基金管理人应遵循专业化原则,主营业务清晰,不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务
    Ⅱ.股权投资基金管理人委托募集的,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金,并制定募集机构遴选制度
    Ⅲ.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度
    Ⅳ.股权投资基金管理人应具备至少3名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    为了规范股权投资基金管理人的内部管理,指导股权投资基金管理人建立完善的内部控制制度,基金业协会发布了《私募投资基金管理人内部控制指引》(以下简称《内控指引》)。《内控指引》明确了股权投资基金内部控制的原则和应当采取的措施,股权投资基金管理人应建立健全内部控制机制,明确内部控制职责,完善内部控制措施,强化内部控制保障,持续开展内部控制评价和监督。
    (1)股权投资基金管理人应遵循专业化原则,主营业务清晰,不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
    (2)股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
    (3)股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度。
    (4)股权投资基金管理人委托募集的,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为基金业协会会员的机构募集私募基金,并制定募集机构遴选制度。
    (5)股权投资基金管理人应当建立财产分离制度,股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作,分别核算。
    (6)除基金合同另有约定外,股权投资基金应当由基金托管人托管。
    知识点:内控制度要求及其有效运行;

  • 第5题:

    股权投资基金管理人应具备至少( )名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。

    A.2
    B.3
    C.4
    D.5

    答案:A
    解析:
    股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。

  • 第6题:

    (2016年)股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中,不属于重大信息的变更事项为()变更。

    A.基金投资者
    B.基金管理人
    C.基金托管人
    D.基金管理人的高级管理人员

    答案:A
    解析:
    根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十二条及第二十三条,私募基金管理人发生以下重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告:①私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更;②私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更;③私募基金管理人分立或者合并;④私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;⑤依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;⑥可能损害投资者利益的其他重大事项。私募基金运行期间,发生以下重大事项的,私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告:①基金合同发生重大变化;②投资者数量超过法律法规规定;③基金发生清盘或清算;④私募基金管理人、基金托管人发生变更;⑤对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

  • 第7题:

    股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中,不属于重大事项信息的是()。

    • A、基金管理人的名称发生变更
    • B、基金管理人的非控股股东发生变更
    • C、基金管理人被依法宣告破产
    • D、基金管理人的高级管理人员发生变更

    正确答案:B

  • 第8题:

    单选题
    私募股权投资基金的高级管理人员不包括()。
    A

    总经理

    B

    董事长

    C

    投资总监

    D

    合规风控负责人


    正确答案: A
    解析:

  • 第9题:

    单选题
    以下不属于基金管理公司投资管理人员的是(  )。
    A

    基金经理

    B

    基金会计

    C

    分管投资的高级管理人员

    D

    公司研究部门负责人


    正确答案: B
    解析:
    基金管理公司投资管理人员,是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括:公司投资决策委员会成员,公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员,公司投资、研究、交易部门的负责人,基金经理、基金经理助理以及中国证监会规定的其他人员。

  • 第10题:

    单选题
    下列不属于政府监管的意义的是()。
    A

    维护股权投资基金行业的良好秩序

    B

    有效维护股权投资基金行业自律不受外来约束

    C

    提高股权投资基金行业效率

    D

    保护股权投资基金投资者利益


    正确答案: B
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    股权投资基金管理人应具备至少(  )名高级管理人员。
    A

    1

    B

    3

    C

    4

    D

    2


    正确答案: A
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    股权投资基金管理人应具备至少2名(  )。[2017年3月真题]
    A

    负责合规风控的高级管理人员

    B

    高级管理人员

    C

    负责内部控制的高级管理人员

    D

    负责信息披露的高级管理人员


    正确答案: B
    解析:
    股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。

  • 第13题:

    下列选项中,不属于回购退出的()

    A.股权投资基金购买股权投资基金持有的股份(股权)
    B.被投资企业的员工集体出资购买股权投资基金持有的股份(股权
    C.被投资企业管理层自筹资金购买股权投资基金持有的股份(股权
    D.被投资企业控股股东自筹资金购买股权投资基金持有的股份(股权)

    答案:A
    解析:
    股权回购通常可以分为以下三类:
    1.控股股东回购,是指被投资企业的控股股东在回购条件满足时自筹资金回购股权投资基金所持有的股权(股份),控股股东回购是股权回购中比较常见的方式。
    2.管理层回购(MBO),是指被投资企业的管理层在回购条件满足时自筹资金回购股权投资基金所持有的股权(股份),从而实现股权投资基金的退出。
    3.员工收购(EBO),是指目标公司的员工集体出资将股权投资基金所持有的股权(股份)收购,从而实现股权投资基金的退出。

  • 第14题:

    股权投资基金管理人应具备至少( )名高级管理人员。

    A.1
    B.3
    C.4
    D.2

    答案:D
    解析:
    股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。

  • 第15题:

    股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中,不属于重大信息的变更事项为( )变更。

    A.基金投资者
    B.基金管理人
    C.基金托管人
    D.基金管理人的高级管理人员

    答案:A
    解析:
    根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十二条及第二十三条,私募基金管理人发生以下重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告:①私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更;②私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更;③私募基金管理人分立或者合并;④私募基金管理人
    或高级管理人员存在重大违法违规行为;⑤依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;⑥可能损害投资者利益的其他重大事项。私募基金运行期间,发生以下重大事项的,私募基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告:①基金合同发生重大变化;②投资者数量超过法律法规规定;③基金发生清盘或清算;④私募基金管理人、基金托管人
    发生变更;⑤对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

  • 第16题:

    下列选项中,不属于回购退出的是( )

    A.另一股权投资基金购买股权投资基金持有的股份(股权)
    B.被投资企业的员工集体出资购买股权投资基金持有的股份(股权)
    C.被投资企业管理层自筹资金购买股权投资基金持有的股份(股权)
    D.被投资企业控股股东自筹资金购买股权投资基金持有的股份(股权)

    答案:A
    解析:
    股权回购通常可以分为以下三类:1.控股股东回购,是指被投资企业的控股股东在回购条件满足时自筹资金回购股权投资基金所持有的股权(股份),控股股东回购是股权回购中比较常见的方式。2.管理层回购(MB0),是指被投资企业的管理层在回购条件满足时自筹资金回购股权投资基金所持有的股权(股份),从而实现股权投资基金的退出。3.员工收购(EBO),目标公司的员工集体出资将股权投资基金所持有的股权(股份)收购,从而实现股权投资基金的退出。

  • 第17题:

    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》,股权投资基金管理人应具备至少2名( )。

    A.高级管理人员
    B.负责信息披露的高级管理人员
    C.负责合规风控的高级管理人员
    D.负责内部控制的高级管理人员

    答案:A
    解析:
    股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。

  • 第18题:

    股权投资基金投资后的管理指标主要指()。 Ⅰ.经营风险控制情况 Ⅱ.股东关系与公司治理 Ⅲ.高级管理人员异动情况 Ⅳ.危机事件处理

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第19题:

    下列不属于股权投资基金的投资者的是()。

    • A、个人投资者
    • B、工商企业
    • C、社会保障基金
    • D、创业投资基金

    正确答案:D

  • 第20题:

    单选题
    下列不属于股权回购发起人的是(  )。
    A

    被投资企业股东

    B

    被投资企业管理层

    C

    股权投资基金的托管人

    D

    股权投资基金


    正确答案: D
    解析:
    股权回购发起人既可以是股权投资基金,也可以是被投资企业股东、管理层。发起人在发起股权回购时,应选择合适时机并提出回购要约。

  • 第21题:

    单选题
    下列不属于和企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型的是(  )。
    A

    创业投资基金

    B

    股权投资基金

    C

    债权投资基金

    D

    股权投资基金类FOF基金


    正确答案: C
    解析:
    根据中国证券投资基金业协会的分类标准,与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型有创业投资基金、股权投资基金、创业投资基金类FOF基金、股权投资基金类FOF基金。

  • 第22题:

    单选题
    下列关股权投资基金管理人内部控制制度的说法中,正确的是(  )。
    A

    股权投资基金管理人应当树立合法合规经营优先,风险控制第二的理念

    B

    股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理无关的业务

    C

    负责合规风控的高级管理人员,应独立地履行对内部控制监督、检查、评价等职能

    D

    股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理有利益冲突的业务


    正确答案: A
    解析:

  • 第23题:

    多选题
    下列关于私募基金子公司的高级管理人员和投资管理人员的说法中,正确的是(  )。
    A

    具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于2人

    B

    具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于3人

    C

    高级管理人员和投资管理人员最近三年应当无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分,且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形

    D

    私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务


    正确答案: A,B
    解析:
    AB两项,《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第十八条第一款规定,私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员,具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于2人;具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于3人。C项,第十八条第二款规定,前款所称高级管理人员和投资管理人员最近一年应当无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分,且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形。D项,第二十五条第三款规定,私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务。