单选题股权投资基金尽职调查的核心内容为（　　）。[2017年9月真题]A 业务尽调B 法律尽调C 财务尽调D 风险控制

题目
单选题
股权投资基金尽职调查的核心内容为（　　）。[2017年9月真题]
A

业务尽调

B

法律尽调

C

财务尽调

D

风险控制

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1.单选题对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（）。 Ⅰ.促使管理人自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和理念 Ⅱ.完全消除经营风险，提高经营管理效益 Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整 Ⅳ.确保基金投资者的财务和其他信息真实、准确、完整、及时A Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅢC Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ

2.单选题根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行（　　）。A 合并运作、分别核算B 独立运作、分别核算C 合并运作、合并核算D 独立运作、合并核算

3.单选题必备投资者应当以（　　）为主营业务，具备一定资金实力和投资经验。A 创业投资B 产业投资C 基础设施投资D 不动产投资

4.单选题在折现现金流估值法中，通常不直接采用的参数是（　）。A 资本成本B 市盈率C 各阶段现金流量D 终值

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  • 第1题：

    单选题
    新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（  ）。Ⅰ.利益冲突的投资交易制度Ⅱ.合格投资者风险揭示制度Ⅲ.运营风险控制制度Ⅳ.信息披露制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第2题：

    单选题
    下列不属于折现现金流法的是（　　）。
    A

    股权自由现金流模型

    B

    企业自由现金流模型

    C

    红利折现模型

    D

    经济增加值模型


    正确答案： C
    解析：
    不同的折现现金流估值法使用的现金流不同，例如，红利折现模型是红利，股权自由现金流模型是股权自由现金流，企业自由现金流模型是企业自由现金流。

  • 第3题：

    单选题
    计算股权自由现金流时，需扣除的是（　　）。
    A

    折旧

    B

    长期经营性资产的增加

    C

    长期经营性负债的增加

    D

    新增付息债务


    正确答案： A
    解析：
    股权自由现金流（FCFE）＝净利润（E）＋折旧＋摊销－营运资金的增加＋长期经营性负债的增加－长期经营性资产的增加－资本性支出＋新增付息债务－债务本金的偿还。

  • 第4题：

    单选题
    公开披露基金信息时，不得有的行为包括（  ）。Ⅰ.涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁Ⅱ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失Ⅳ.对证券投资业绩进行预测
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第5题：

    单选题
    在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务不包括（）。
    A

    协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构

    B

    提交法律尽职调查报告或法律意见书，协助基金管理人分析投资涉及的法律问题和风险

    C

    在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核

    D

    协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具相应的法律意见书


    正确答案： C
    解析：

  • 第6题：

    单选题
    小王通过某独立基金销售公司购买股权投资基金，该独立基金销售公司销售人员对小王的以下说法正确的是（  ）
    A

    你购买的基金的预期收益为年化30%

    B

    我们公司会将与本次基金募集的相关记录妥善保存自基金清算之日起10年

    C

    我们公司将通过我们公司的账户向你分配收益

    D

    你可以购买价值100万的基金份额，然后把其中一部分转售给你的亲戚朋友


    正确答案： B
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    某美元基金投资境内未上市企业，可以采用的退出方式是（）。 Ⅰ.境内企业A股上市后，在A股市场减持退出 Ⅱ.境内企业在境外间接上市后，在境外资本-市场减持退出 Ⅲ.境内企业通过参与A股上市公司的重大资产重组进而实现间接上市，并在A股市场减持退出 Ⅳ.境外公司收购境内企业股权，进而美元基金通过协议转让在境外收款退出
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    下列事项可列入保护性条款的有（　　）。Ⅰ．对公司章程进行修改Ⅱ．增加或者减少公司注册资本Ⅲ．公司的合并、分立、解散Ⅳ．改变董事会人数的组成和方式
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    保护性条款针对的通常是涉及投资者经济利益或者公司控制权的重大事项。题中的四类事项均可列入保护性条款，需经投资人同意方能通过。

  • 第9题：

    单选题
    股权投资基金管理人不应（　　）。[2017年9月真题]
    A

    委托销售私募基金时，自行或委托第三方，对股权投资基金进行风险评级

    B

    通过传播媒体向特定对象进行宣传

    C

    自行销售私募基金时，采取问卷调查等方式，对投资基金进行风险评级

    D

    向投资者承诺投资本金不受损失


    正确答案： B
    解析：
    股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构不得直接或间接向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益，或者预测收益率。

  • 第10题：

    单选题
    夹层资本通常采取优先股和次级债券的形式，有时这些证券会附带对普通股的（  ）。Ⅰ.表决权Ⅱ.认股权Ⅲ.转股权Ⅳ.剩余财产要求权
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    对接受美元基金投资的境内企业而言，通常采取（　　）的方式登陆资本市场。
    A

    境内首次公开发行上市

    B

    境内间接上市

    C

    境外直接上市

    D

    境外间接上市


    正确答案： B
    解析：
    境外上市分为境外直接上市和境外间接上市两种方式。对接受美元基金投资的境内企业而言，通常采取境外间接上市的方式登陆资本市场。

  • 第12题：

    单选题
    私募基金服务机构应当在每个年度结束之日起（）个月内向协会报送运营情况报告，（）个月内向协会报送审计报告。
    A

    3：3

    B

    3：4

    C

    4：4

    D

    4：6


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    单选题
    退出投资项目后实现的收益，按（）进行分配。
    A

    投资者与管理人的约定

    B

    投资者与管理人同样的比例

    C

    投资者与管理人四六分成

    D

    以上都不对


    正确答案： C
    解析：

  • 第14题：

    单选题
    （）多用于以成长和成熟阶段企业作为投资标的的中后期创投基金和并购基金。
    A

    经济增加法

    B

    相对估值

    C

    折现现金流估值法

    D

    清算价值法


    正确答案： D
    解析：

  • 第15题：

    单选题
    自行确定符合豁免国有股转持义务条件的创投机构或引导基金，应将相关信息在有关网站进行公示，此处的有关网站包括（　　）。Ⅰ．中国投资协会股权和创业投资专业委员会官网Ⅱ．中国证券投资基金业协会官网Ⅲ．中国证监会官网Ⅳ．中国证券业协会官网
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    自行确定符合豁免国有股转持义务条件的创投机构或引导基金，应将《信息公示表》连同创投机构营业执照、备案管理部门同意创投机构备案文件及近一年年检结果的通知等相关文件及时在中国投资协会股权和创业投资专业委员会官网或中国证券投资基金业协会官网“信息公示”栏目向社会进行公示，公示期不少于20个工作日。

  • 第16题：

    单选题
    下列关于投资协议中排他性条款的说法，错误的是（）。
    A

    排他性条款一般会约定为期几个月的排他期限

    B

    投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划，可以不通知目标企业

    C

    排他性条款一般是单方面约束目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人

    D

    在排他期限内，目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    单选题
    从投资后管理角度，对处于市场扩张阶段的企业，（  ）通常不能反映出企业的成长速度。
    A

    应收账款金额

    B

    新拓展市场区域

    C

    营业网点开设

    D

    销售增长率


    正确答案： A
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    基金服务机构代理基金信息技术系统服务不包括（　　）。
    A

    基金业务核心应用系统服务

    B

    信息系统运营维护服务

    C

    信息系统安全保障服务

    D

    网络逻辑隔离服务


    正确答案： C
    解析：
    信息技术系统服务，是指基金服务机构为基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护及安全保障等服务。

  • 第19题：

    单选题
    股权投资基金的业绩进行比较时应考虑的因素有（  ）。Ⅰ.基金设立的时间应尽量接近Ⅱ.业绩评价的时间应尽量统一Ⅲ.基金的设立应相隔较长时间Ⅳ.业绩评价的时间应尽量差异化
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于市销率计算及适用，表述有误的是（  ）。
    A

    市销率倍数=股权价值÷销售收入

    B

    市销率倍数=每股价值÷每股销售收入

    C

    股权投资基金投资的创业企业，可能净利润为负数，经营性现金流也为负数，且账面价值比较低，对此类企业，市销率倍数法比较实用

    D

    市销率倍数法可以反映成本的影响，因此，主要适用于销售成本率较稳定的收入驱动型企业


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    QFLP是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将（）兑换为（），投资于境内的基金。
    A

    境外资本；外币资金

    B

    境内资本；人民币资金

    C

    境外资本；人民币资金

    D

    人民币资金；境外资本


    正确答案： C
    解析： QFLP即合格境外有限合伙人，是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的基金。

  • 第22题：

    单选题
    股权投资基金管理人一般参与投资后管理的渠道和方式有（）。 Ⅰ．参与被投资企业股东大会（股东会） Ⅱ．参与被投资企业董事会、监事会 Ⅲ．日常联络和沟通工作 Ⅳ．关注被投资企业经营状况
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 股权投资基金管理人一般通过如下几种渠道和方式参与投资后管理，获取被投资企业信息：
    （一）参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会；
    （二）关注被投资企业经营状况；
    （三）日常联络和沟通工作。

  • 第23题：

    单选题
    股权投资基金项目退出的意义有（）。Ⅰ.实现投资收益，控制风险Ⅱ.促进投资循环，保持资金流动性Ⅲ.评价投资活动，体现投资价值Ⅳ.控制企业的经营和管理权
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    会员代表大会是基金业协会的最高权力机构，其职权包括（　　）。Ⅰ．制定和修改章程Ⅱ．选举和罢免监事长、副监事长Ⅲ．制定和修改会费标准Ⅳ．决定本团体的合并、分离、终止事项
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    基金业协会的最高权力机构为会员代表大会。会员代表大会负责制定和修改章程，其行使的职权还包括：①选举和罢免理事、监事；②审议理事会工作报告和财务报告，审议监事会工作报告；③制定和修改会费标准；④决定本团体的合并、分立、终止事项；⑤决定其他应由会员代表大会审议的重大事宜。

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