相互制约须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系
基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则
基金管理人应当建立完善的资产分离制度
股权投资基金管理人委托募集的,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构募集股权投资基金
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
内部控制必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
内部控制是一个过程
内部控制可以保证控制目标的实现
内部控制不仅仅是制度和手册,而是渗透到公司活动之中的一系列活动
第7题:
引入外部控制评价和监督
明确内部控制职责
完善内部控制措施
建立健全内部控制机制
第8题:
基金管理人应当牢固外控优先和风险管理理念
基金管理人应当健全法人治理结构,充分发挥独立董事会和监事会的监督职能
严禁不正当关联交易、利益输送和内部控制人的现象
基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则
第9题:
公司督察长和内部监察稽核部门应独立于其他部门
基金管理人应自主控制业务活动的运作
基金管理人应当建立有效的内部监控制度
基金管理人应当依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线
第10题:
基金管理人内控制度必须讲求效率和效果
基金管理人内部控制必须覆盖所有人员
为达到良好的效果,基金管理人内部控制不应该考虑成本因素
基金管理人各机构、部门]和岗位职责应当保持相对独立
第11题:
保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
防范和化解经营风险,提高经营管理效益
确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
避免经营风险是基金管理人内部控制的基本目标
第12题:
保证私募基金管理人合法合规、诚信经营
引导私募基金管理人加强内部控制
提高私募基金管理人风险防范意识
推动私募基金行业规范发展
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
下列有关基金管理人内部控制的表述中,错误的是()。
第18题:
内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用
公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度
内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求
内部控制制度应覆盖公司所有人员
第19题:
内部控制应当约束基金管理人内部涉及基金管理工作的所有人员,部分人不得拥有超越内部控制的权利
在企业内部,任何个人无论权力多大、位置多高,都不能凌驾于内部控制制度行事,但可以对既定的内部控制制度“绕弯”执行
基金管理人所实施的内部控制政策与措施无须适应基金监管的法律法规要求
进行基金管理人内部控制的前提是保证设计完整、合理
第20题:
私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价
私募基金管理人应当遵循专业化运营原则,主营业务清晰,不得兼营与私募基金管理有关的其他业务
私募基金管理人委托募集的,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构募集私募基金
私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度,私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行独立运作,分别核算
第21题:
相互制约须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系
基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则
基金管理人应当建立完善的资产分离制度
股权投资基金管理人委托募集的,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构募集股权投资基金
第22题:
内部监控
控制活动
控制环境
以上说法都正确
第23题:
基金管理人应制定防范或规避风险的措施
基金管理人经营风险具有主观性,可以通过内部控制完全避免
基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制
基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险
第24题:
股权投资基金管理人应当树立合法合规经营优先,风险控制第二的理念
股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理无关的业务
负责合规风控的高级管理人员,应独立地履行对内部控制监督、检查、评价等职能
股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理有利益冲突的业务