单选题已登记的管理人未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单；异常机构整改完毕后至少（）个月才能恢复正常机构公示状态。A 2B 4C 6D 8

题目
单选题
已登记的管理人未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单；异常机构整改完毕后至少（）个月才能恢复正常机构公示状态。
A

2

B

4

C

6

D

8

相似考题

1.已登记的基金管理人存在如下( )情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次的Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单，中国证券投资基金业协会在下做法符旨规定的是()A.要求公司进行整改，整改后允许登记B、列入异常机构名单C、不予登记D、接受申请并予以登记

3.已登记的股杈投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告,对A公司的处罚或措施不包括( )。A.有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理B.如后期A公司相应整改完毕,将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态C.A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品D.基金管理人公示平台对外公示了A公司为“异常机构”

4.为贯彻落实《公司法》及相关法律法规，为加强私募基金管理人严格履行信息报告义务，在私募基金管理人完成( )等相应信息报送整改要求之前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。对于累计两次未更新履行信息报送义务者，将其列入异常机构名单。Ⅰ.月度财务报告Ⅱ.季度财务报告Ⅲ.年度及财务报告Ⅳ.重大事项报告A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

更多“已登记的管理人未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单；异常机构整改完毕后至少（）”相关问题

  • 第1题：

    某家公司拟申请股权投资基金管理人登记,中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后,发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单,中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是()

    A.要求该公司进行整改,整改完成后予以登记

    B.列入异常机构名单

    C.不予登记

    D.接受申请并予以登记


    参考答案：C

  • 第2题：

    根据相关规定，已登记的股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统填报经审计的年度财务报告，下列组合中，哪项是股权投资基金管理人违反前述报送义务后可能面临的处罚（ ）。
    Ⅰ在完成相应整改之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请
    Ⅱ中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单
    Ⅲ通过私募基金管理人公示平台对外公示
    Ⅳ如作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    以上四项说法均为股权投资基金管理人违反前述报送义务后可能面临的处罚。

  • 第3题：

    基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情形不包括（ ）。

    A.基金管理人成立满1年但未提交经审计的年度财务报告的
    B.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
    C.因违反相关规定被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
    D.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的

    答案：A
    解析：
    已登记的基金管理人存在如下情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：①基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的；②已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；③已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

  • 第4题：

    下列情况在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请的是（ ）

    A.基金管理人按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务
    B.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
    C.已登记的基金管理人按要求提交经审计的年度财务报告
    D.已登记的基金管理人有民间融资情况

    答案：B
    解析：
    已登记的基金管理人存在如下情况之一的，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的；已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。知识点：
    登记与备案的方式和内容

  • 第5题：

    自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务一次，且未完成整改，根据相关规定，中国证券投资基金业协会对该基金管理人采取下述哪个措施（）。

    • A、通过私募基金管理人平台对外公示
    • B、注销基金管理人登记
    • C、暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案
    • D、列入异常机构名单

    正确答案:C

  • 第6题：

    单选题
    针对未按要求及时申请产品备案、报送更新季度、年度和重大事项信息的私募基金管理人，中国基金业协会将（）该机构的私募基金产品备案申请，或者视具体情形将其列入异常机构名单并在协会网站进行公示。
    A

    永不受理

    B

    暂停受理

    C

    于一年之后受理

    D

    于两年之后受理


    正确答案： C
    解析： 针对未按要求及时申请产品备案、报送更新季度、年度和重大事项信息的私募基金管理人，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请，或者视具体情形将其列入异常机构名单并在协会网站进行公示。

  • 第7题：

    单选题
    当基金管理人出现未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新的义务，在未完成整改前将面临（  ）的自律管理措施。
    A

    纪律处分

    B

    暂停受理私募基金产品备案申请

    C

    取消管理人员登记资格

    D

    列入异常机构公示


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，自本公告发布之日起，已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定中包括（）。 Ⅰ.被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请 Ⅱ.中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示 Ⅲ.一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态 Ⅳ.新申请私募基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，中国基金业协会将不予登记
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅱ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    已登记的基金管理人存在如下情况之一的，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请（）。I申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为II基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的III已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的IV已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的
    A

    II III

    B

    I II III

    C

    II III IV

    D

    I II III IV


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    已登记的基金管理人存在下列（  ）情况的，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的Ⅱ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的Ⅲ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的Ⅳ.已登记的基金管理人按要求提交经审计的年度财务报告的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会将暂停受理管理人基金产品备案申请的情况包括（）。 Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的 Ⅱ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告 Ⅲ.已登记的基金管理人被列入企业信用信息公示系统，严重违法企业公示名单的
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告，关于其后果说法错误的是（  ）。
    A

    该管理人被列入异常机构后，通过基金管理人公示平台对外公示

    B

    累计2次，中国证券投资基金协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示

    C

    在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请

    D

    该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是( )。

    A.累计 2 次，中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示

    B.该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少 6 个月后才能恢复正常机构公示状态

    C.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请

    D.该管理人被列入异常机构后，将通过基金管理人公示平台对外公示


    正确答案：A

  • 第14题：

    以下不属于登记与备案的自律管理措施（ ）

    A.基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告
    B.暂停受理私募基金产品备案申请
    C.将管理人列入异常机构对外公示
    D.不予登记

    答案：A
    解析：
    为加强管理，基金业协会对基金管理人登记、基金备案制定了如下自律管理措施:1.不予登记2.暂停受理私募基金产品备案申请3.将管理人列入异常机构对外公示

  • 第15题：

    已登记的基金管理人未按要求提交经审计的（ ），将被基金业协会列入异常机构名单。

    A.月度财务报告
    B.季度财务报告
    C.半年度财务报告
    D.年度财务报告

    答案：D
    解析：
    已登记的基金管理人存在如下情况之一的，基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示，一旦基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态：①基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的,②已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；③已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

  • 第16题：

    (2016年)已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是（）。

    A.累计2次，中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示
    B.该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态
    C.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请
    D.该管理人被列入异常机构后，将通过基金管理人公示平台对外公示

    答案：A
    解析：
    A项，已登记的基金管理人存在如下情况之一的，中国证券“投资基金业”协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的；已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

  • 第17题：

    中国证券投资基金业协会将暂停受理管理人基金产品备案申请的情况包括（）。 Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的 Ⅱ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告 Ⅲ.已登记的基金管理人被列入企业信用信息公示系统，严重违法企业公示名单的

    • A、Ⅰ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    私募基金管理人未及时履行信息报送更新义务的，以下表述正确的是（  ）
    A

    在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案

    B

    一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少3个月后才能恢复正常机构公示状态

    C

    在完成相应整改要求前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品的发行

    D

    中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示


    正确答案： B
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    某股权投资基金管理公司被列入了异常机构名单，该公司的管理层对列入异常机构名单的后果进行讨论，管理层的说法正确的是（ ）。
    A

    公司在列入异常机构名单期间不能从事股权投资管理业务

    B

    对公司进行整改，整改完成后至少6个月才能恢复正常机构公示状态

    C

    公司会被中国证券投资基金业协会注销管理人登记

    D

    对公司进行整改，整改完成后即可恢复正常机构公示状态


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料。后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单，中国证券投资基金业协会下列做法符合规定的是（  ）。
    A

    要求公司进行整改，整改后允许登记

    B

    列入异常机构名单

    C

    不予登记

    D

    接受申请并予以登记


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    已登记的基金管理人，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请的情形包括（）。Ⅰ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的Ⅲ.已登记的基金管理人兼营与私募基金业务相冲突业务Ⅳ.已登记的基金管理人被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务一次，且未完成整改，根据相关规定，中国证券投资基金业协会对该基金管理人采取下述哪个措施（）。
    A

    通过私募基金管理人平台对外公示

    B

    注销基金管理人登记

    C

    暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案

    D

    列入异常机构名单


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    已登记的管理人未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单；异常机构整改完毕后至少（）个月才能恢复正常机构公示状态。
    A

    2

    B

    4

    C

    6

    D

    8


    正确答案： D
    解析： 已登记的管理人未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单；异常机构整改完毕后至少6个月才能恢复正常机构公示状态。

  • 第24题：

    单选题
    对基金管理人未按时提交经审计年度财务报告的处罚的说法中，错误的是（）。
    A

    中国证券投资基金业协会将暂停受理其私募基金产品备案申请

    B

    在私募基金完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单

    C

    中国证券投资基金业协会通过私募基金管理人公示平台对外公示

    D

    新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的，中国证券投资基金业协会将暂缓登记


    正确答案： A
    解析：

相关内容