单选题以下不属于可申请基金销售业务资格的主体是（　　）。[2017年9月真题]A 证券投资咨询机构B 证券公司C 商业银行D 财务公司

题目
单选题
以下不属于可申请基金销售业务资格的主体是（　　）。[2017年9月真题]
A

证券投资咨询机构

B

证券公司

C

商业银行

D

财务公司

相似考题

1.以下不属于契约型基金与公司型基金的主要区别的是( )。A.法律主体资格B．投资者的地位C．基金营运依据D.基金营运规模

2.宣传推介基金的人员、基金销售信息管理平台系统运营维护人员等从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格。( )此题为判断题(对，错)。

3.关于基金销售机构对基金销售人员的要求，以下说法正确的是( )Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格Ⅱ、主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证Ⅲ、营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格Ⅳ、营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格A、 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 ⅣB、 Ⅰ 、Ⅱ 、ⅢC 、Ⅰ、 ⅡD 、Ⅰ 、Ⅲ

4.目前具有基金销售业务资格的主体包括( )等。Ⅰ、商业银行、证券公司Ⅱ、期货公司、保险机构Ⅲ、证券投资咨询机构Ⅳ、独立基金销售机构A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

更多“以下不属于可申请基金销售业务资格的主体是（　　）。[2017年9月真题]”相关问题

  • 第1题：

    目前，具有基金销售业务资格的主体包括()。

    Ⅰ.证券公司;

    Ⅱ.期货公司;

    Ⅲ.保险机构;

    Ⅳ.商业银行

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B、Ⅰ、Ⅱ

    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    答案：A
    解析：目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

  • 第2题：

    负责基金销售的管理人员应取得（ ）。

    A.基金投资管理资格
    B.基金销售业务资格
    C.基金从业资格
    D.基金销售管理资格

    答案：C
    解析：
    负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

  • 第3题：

    关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。
    Ⅰ．商业银行分行中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
    Ⅱ．证券公司营业网点中基金宣传推介的人员应取得基金销售业务资格
    Ⅲ．证券投资咨询机构总部中从事基金理财业务咨询的人员应取得基金销售业务资格

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：C
    解析：
    负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。

  • 第4题：

    甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）

    A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
    B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
    C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协员
    D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格、但无需成为中国证券投资基金业协会会员

    答案：A
    解析：
    可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金；第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构（基金销售机构），也可以受股权投资基金管理人的委托募劁殳权投资基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。

  • 第5题：

    目前具有基金销售业务资格的主体不包括（ ）。

    A.期货公司
    B.证券投资咨询机构
    C.证券公司
    D.基金登记机构

    答案：D
    解析：
    具有基金销售业务资格的主体包括商业银行，证券公司、期货公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

  • 第6题：

    不属于可申请基金销售业务资格的主体是( )

    A.证券投资咨询机构
    B.证券公司
    C.商业银行
    D.财务公司

    答案：D
    解析：
    可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金；第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构(基金销售机构)，也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。
    股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当签订书面基金销售协议，并且协议中关于基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件。若基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准。

  • 第7题：

    目前具有基金销售业务资格的主体包括（）等。

    • A、商业银行、证券公司、期货公司
    • B、保险机构、证券投资咨询机构
    • C、独立基金销售机构
    • D、以上都是

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    在基金销售机构从事基金销售活动中，不属于可被处以三万元以下罚款的情形是（  ）。
    A

    基金宣传推介的材料内容不合规，或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致

    B

    未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户

    C

    基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务

    D

    获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有（  ）。Ⅰ.在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构Ⅱ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构Ⅲ.在基金业协会办理股权投资基金托管人登记的机构Ⅳ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    负责基金销售的管理人员应取得（  ）。
    A

    基金投资管理资格

    B

    基金销售业务资格

    C

    基金从业资格

    D

    基金销售管理资格


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    以下不属于基金销售业务资格主体的是（）。
    A

    保险机构

    B

    中国人民银行

    C

    期货公司

    D

    商业银行


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

    B

    从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格

    C

    基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记

    D

    未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动


    正确答案： B
    解析：
    B项，证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。

  • 第13题：

    负责基金销售的管理人员应取得（ ）。

    A、基金投资管理资格
    B、基金销售业务资格
    C、基金从业资格
    D、基金销售管理资格

    答案：C
    解析：
    负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

  • 第14题：

    关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（）。

    A．负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
    B．从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
    C．基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记
    D．未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动

    答案：B
    解析：
    B项，证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。

  • 第15题：

    独立基金销售机构申请基金销售业务资格应当具备的条件之一是：取得基金从业资格的人员不少于10人。 （）


    答案：对
    解析：
    独立基金销售机构申请基金销售业务资格应当具备的条件之一是：取得基金从业资格的人员不少于10人。

  • 第16题：

    目前，我国要求股权投资基金代销机构应获得（ ）且成为（ ）会员。

    A.基金从业资格；中国证监会
    B.基金从业资格；中国证券投资基金业协会
    C.中国证监会基金销售业务资格；中国证券投资基金业协会
    D.中国证监会基金销售业务资格；中国证监会

    答案：C
    解析：
    我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

  • 第17题：

    关于股权投资基金管理人的高管人员取得基金从业资格的方式，以下表述正确的是（ ）。

    关于股权投资基金管理人的高管人员取得基金从业资格的方式，以下表述正确的是（ ）。
    A.基金管理人的风险负责人，已通过司法资格考试，可申请直接认定取得基金从业资格
    B.基金管理人的财务负责人，已通过注册会计师资格考试，可申请直接认定取得基金从业资格
    C.基金管理人的投后管理业务负责人，最近六年从事股权投资相关业务，已参与并成功退出五个项目，可申请直接认定取得基金从业资格
    D.基金管理人的投资业务负责人，最近五年从事投资管理相关业务，管理资产年均规模达到300万元，可申请直接认定取得基金从业资格

    答案：C
    解析：
    符合下列条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的，可以申请认定基金从业资格：①最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模l000万元以上；②已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析
    师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等。C项，从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目的股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基
    金从业资格。

  • 第18题：

    基金销售机构获得基金销售业务资格后（）内未开展基金销售业务，将终止基金销售业务资格。

    • A、半年
    • B、一年
    • C、两年
    • D、三年

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    具有基金销售业务资格的主体不包括（）。
    A

    商业银行

    B

    P2P信贷

    C

    保险机构

    D

    证券公司


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    目前，具有基金销售业务资格的主体包括（  ）。Ⅰ.证券公司Ⅱ.期货公司Ⅲ.保险机构Ⅳ，商业银行
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    以下不属于可申请基金销售业务资格的主体是（　　）。[2017年9月真题]
    A

    证券投资咨询机构

    B

    证券公司

    C

    商业银行

    D

    财务公司


    正确答案： A
    解析：
    一般来说，各个国家和地区都会对基金销售机构规定资格条件。常见的股权投资基金销售机构主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

  • 第22题：

    单选题
    不属于可申请基金销售业务资格的主体是（  ）。
    A

    证券投资咨询机构

    B

    证券公司

    C

    商业银行

    D

    财务公司


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    甲基金销售机构应当具备的资质条件是（  ）。
    A

    在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会的会员

    B

    在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格

    C

    在中国证监会取得基金销售业务资格

    D

    在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    股权投资基金销售机构必须（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．在中国证监会注册Ⅱ．取得基金销售业务资格Ⅲ．已成为中国证券投资基金业协会会员
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：
    基金销售机构要求是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构。

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