单选题下列属于估值核算业务的基本职责的是（）。A 建立并管理投资人的基金账户B 相关业务资料的保存管理C 建立并保管基金份额持有人名册D 代理发放红利

题目
单选题
下列属于估值核算业务的基本职责的是（）。
A

建立并管理投资人的基金账户

B

相关业务资料的保存管理

C

建立并保管基金份额持有人名册

D

代理发放红利

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1.下列属于基金外包服务的基础业务内容的是( )。A、基金份额登记、估值核算B、清算交收C、风险及绩效分析D、向基金管理人提供客户报告

2.()可以自行办理基金估值核算业务，也可以委托基金估值核算机构代为办理基金估值核算业务。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.中国证监会

3.以下不属于基金管理公司的职责的是()。A.使用合理、可靠的估值业务系统B.复核、审查基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格C.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序D.建立健全估值决策体系

4.以下不属于基金管理公司的职责的是( )。A、按基金合同规定的估值方法、时间、程序，复核、审查基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格B、制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术C、使用可靠的估值业务系统D、确保估值人员熟悉各类投资品种的估值原则及具体估值程序

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  • 第1题：

    基金估值核算机构从事公开募集基金估值核算业务，应当向中国证监会申请（ ）。

    A.登记
    B.备案
    C.注册
    D.核准

    答案：C
    解析：
    基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向中国证监会申请注册。 本题考察基金市场服务机构@##

  • 第2题：

    基金估值核算是指基金（ ）等业务活动。

    A.会计核算
    B.估值
    C.信息披露
    D.以上都是

    答案：D
    解析：
    基金行业的主要参与者及其功能和运作关系； 基金估值核算是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

  • 第3题：

    估值核算服务的基本职责包括（ ）。
    Ⅰ．开展基金会计核算、估值、报表编制
    Ⅱ．相关业务资料的保存管理
    Ⅲ．配合基金管理人聘请的会计师事务所进行审计
    Ⅳ．建立并管理投资者的基金账户

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.11、IV

    答案：A
    解析：
    估值核算服务，是指基金服务机构代理基金管理人办理基金估值、会计核算等活动，其基本职责包括：开展基金会计核算、估值、报表编制，相关业务资料的保存管理，配合基金管理人聘请的会计师事务所进行审计，以及法律法规及服务协议规定的其他职责。
    知识点：基金服务业务的主要服务内容；

  • 第4题：

    下列属于基金托管业务基本规范的有（ ）
    ①资产独立
    ②结算职责
    ③资金存管
    ④配合管理人召集基金委托人大会
    ⑤估值复核

    A.①②③④
    B.①②③⑤
    C.①②④⑤
    D.①②③④⑤

    答案：D
    解析：
    基金托管业务基本规范包括资产独立、业务隔离、信息保密、资金存管、结算职责、风险准备金计提、估值复核、投资监督和配合管理人召集基金委托人大会。

  • 第5题：

    下列属于估值核算业务的基本职责的是（）。

    • A、建立并管理投资人的基金账户
    • B、相关业务资料的保存管理
    • C、建立并保管基金份额持有人名册
    • D、代理发放红利

    正确答案:B

  • 第6题：

    下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（）。

    • A、基金的交易
    • B、基金的绩效衡量
    • C、基金的资产估值
    • D、基金的会计核算

    正确答案:D

  • 第7题：

    托管业务的基本服务内容包括（）。

    • A、资产保管
    • B、核算估值
    • C、资金清算
    • D、证券借贷

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    单选题
    下列属于估值核算业务的基本职责的是（）。
    A

    建立并管理投资人的基金账户

    B

    相关业务资料的保存管理

    C

    建立并保管基金份额持有人名册

    D

    代理发放红利


    正确答案： A
    解析： 估值核算业务的基本职责包括：开展基金会计核算、估值、报表编制、信息披露，相关数据报送与报告，相关业务资料的保存管理，配合会计师事务所审计以及法律法规或外包协议规定的其他职责。选项A、C、D属于份额登记业务的基本职责。

  • 第9题：

    单选题
    估值核核算服务的基本职责包括（）。Ⅰ.开展基金会计核算、估值、报表编制Ⅱ.相关业务资料的保存管理Ⅲ.基金交易确认Ⅳ.配合基金管理人聘请的会计师事务所进行审计
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    （）是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。
    A

    基金销售支付

    B

    基金份额登记

    C

    基金估值核算

    D

    基金投资顾问


    正确答案： D
    解析： 基金估值核算是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。基金估值核算机构是指从事基金估值核算业务活动的机构。

  • 第11题：

    单选题
    基金服务机构代理估值核算业务，其基本职责不包括（　　）。
    A

    基金估值

    B

    基金会计核算

    C

    相关业务资料的保存管理

    D

    相关数据的收集与筛选


    正确答案： D
    解析：
    估值核算服务，是指基金服务机构代理基金管理人办理基金估值、会计核算等活动，其基本职责包括：开展基金会计核算、估值、报表编制，相关业务资料的保存管理，配合基金管理人聘请的会计师事务所进行审计，以及法律法规及服务协议规定的其他职责。

  • 第12题：

    单选题
    估值核算服务的基本职责包括（  ）。Ⅰ.开展基金会计核算、估值、报表编制Ⅱ.相关业务资料的保存管理Ⅲ.配合基金管理人聘请的会计师事务所进行审计Ⅳ.建立并管理投资者的基金账户
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    （ ）是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

    A.基金销售支付
    B.基金份额登记
    C.基金估值核算
    D.基金投资顾问

    答案：C
    解析：
    基金估值核算是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。基金估值核算机构是指从事基金估值核算业务活动的机构。

  • 第14题：

    下列选项中，不属于基金服务业务范畴的是（ ）

    A.销售支付
    B.业务系统维护
    C.基金托管
    D.估值核算

    答案：C
    解析：
    基金服务业务的服务内容包括：基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等。

  • 第15题：

    下列属于基金托管业务基本规范的有（）。
    ①资产独立
    ②业务隔离
    ③资金存管
    ④保值增值
    ⑤估值复核

    A.①②③④
    B.①②③⑤
    C.①②④⑤
    D.①②③④⑤

    答案：B
    解析：
    考点：考查基金托管业务基本规范。基金托管业务基本规范包括资产独立、业务隔离、信息保密、资金存管、结算职责、风险准备金计提、估值复核、投资监督和配合管理人召集基金委托人大会。

  • 第16题：

    资产托管业务中托管人的职责有（　　）。

    A.安全保管
    B.资金清算
    C.会计核算
    D.资产估值
    E.投资增值

    答案：A,B,C,D
    解析：
    资产托管中托管人的职责有安全保管、资金清算、会计核算、资产估值、投资监督和信息披露，不负责资产的增值。

  • 第17题：

    （）是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

    • A、基金销售支付
    • B、基金份额登记
    • C、基金估值核算
    • D、基金投资顾问

    正确答案:C

  • 第18题：

    基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向（）申请注册。

    • A、基金业协会
    • B、证券业协会
    • C、中国证监会
    • D、中国银监会

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    （）是指从事基金估值核算业务活动的机构。
    A

    基金销售机构

    B

    基金销售支付机构

    C

    基金份额登记机构

    D

    基金估值核算机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    资产托管业务中托管人的职责有（）。
    A

    安全保管

    B

    资金清算

    C

    会计核算

    D

    资产估值

    E

    投资增值


    正确答案： A,D
    解析： 资产托管中托管人的职责有安全保管、资金清算、会计核算、资产估值、投资监督和信息披露，不负责资产的增值。

  • 第21题：

    单选题
    以下属于基金管理公司职责的是（  ）。Ⅰ.复查、审核基金资产净值以及基金份额申购、赎回价格Ⅱ.建立健全估值决策体系Ⅲ.在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告或解释Ⅳ.使用合理可靠的估值业务系统
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列属于基金托管业务基本规范的有（  ）。Ⅰ.资产独立Ⅱ.结算职责Ⅲ.资金存管Ⅳ.估值复核
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    基金估值核算是指基金（  ）等业务活动。
    A

    会计核算

    B

    估值

    C

    信息披露

    D

    以上都是


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    托管业务的基本服务内容包括（）。
    A

    资产保管

    B

    核算估值

    C

    资金清算

    D

    证券借贷


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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