单选题财务顾问主办人应当具备的条件包括（ ）。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚A I、Ⅱ、ⅣB I、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
财务顾问主办人应当具备的条件包括（  ）。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
A

I、Ⅱ、Ⅳ

B

I、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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1.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的，将被计入诚信档案。（ ）

2.第 83 题 个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括（　　）。A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历B．具有证券从业资格、取得执业资格证书C．最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

3.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的，将被计人诚信档案。（ ）

4.关于个人申请注册登记为财务顾问主办人的资格条件，下列表述错误的有( )。A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历B．未负有数额较大的债务C．最近24个月无违反诚信的不良记录D．参加中国证监会认可的财务顾问主办人能胜任且考试成绩合格

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  • 第1题：

    个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括()。

    A：获得证券从业资格证书
    B：未负有到期未清偿的债务
    C：最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
    D：参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

    答案：B
    解析：
    《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(以下简称《财务顾问管理办法》)第10条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：①具有证券从业资格；②具备中国证监会规定的投资银行业务经历；③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥最近24个月无违反诚信的不良记录；⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑨中国证监会规定的其他条件。

  • 第2题：

    财务顾问主办人应当参加()组织的相关培训，接受后续教育。

    A:中国证监会
    B:中国证监会派出机构
    C:证券交易所
    D:中国证券业协会

    答案：D
    解析：
    财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。本题正确答案为D选项。

  • 第3题：

    下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（ ）。
    ①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益
    ②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易
    ③财务顾问应当按照中国证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合中国证监会依法进行调查
    ④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    选择①②③④，符合财务顾问主办人保密与培训制度的说法。

  • 第4题：

    财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:A

  • 第5题：

    个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括（）。

    • A、具有证券从业资格、取得执业资格证书
    • B、具备中国证监会规定的投资银行业务经历
    • C、所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
    • D、最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券业从业资格

    • A、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅳ
    • C、I、Ⅳ
    • D、I、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券业从业资格
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    I、Ⅳ

    D

    I、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括（）。
    A

    获得证券从业资格证书

    B

    未负有到期未清偿的债务

    C

    最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

    D

    参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格


    正确答案： B
    解析： 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》（以下简称《财务顾问管理办法》）第10条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：①具有证券从业资格；②具备中国证监会规定的投资银行业务经历；③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥最近24个月无违反诚信的不良记录；⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑨中国证监会规定的其他条件。

  • 第9题：

    单选题
    根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，申请财务顾问主办人应当提交的证明文件包括（　　）。[2017年4月真题]Ⅰ．符合规定的投资银行业务经历的证明文件Ⅱ．证监会认可的相应考试成绩合格证书Ⅲ．财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函Ⅳ．不存在数额较大到期未清偿的债务的说明
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十四条规定，财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件：①证券从业资格证书；②中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件；③中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格的证书；④财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函；⑤不存在数额较大到期未清偿的债务的说明；⑥最近24个月无违反诚信的不良记录的说明；⑦最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明；⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明；⑨中国证监会规定的其他文件。

  • 第10题：

    单选题
    财务顾问主办人应具备的条件包括(    )。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额较大到期末清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格
    A

    I 、Ⅱ、Ⅲ

    B

    I 、Ⅱ、Ⅳ

    C

    I 、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

    D

    I、 Ⅱ


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    B

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 财务顾问主办人应当具备的条件包括：（1）具有证券从业资格。（2）具备中国证监会规定的投资银行业务经历。（3）参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。（4）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。（5）未负有数额较大到期未清偿的债务。（6）最近24个月无违反诚信的不良记录。（7）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。（8）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。（9）中国证监会规定的其他条件。

  • 第12题：

    单选题
    财务顾问主办人应具备的条件包括（） Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ．负有数额较大但承诺到期清偿的债务 Ⅳ．具有证券从业资格
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 财务顾问主办人应具备的条件之一是未负有数额较大到期未清偿的债务。

  • 第13题：

    个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括( )。

    A、获得证券从业资格证书
    B、未负有数额较大债务
    C、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
    D、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

    答案：B
    解析：
    B
    根据《财务顾问管理办法》第十条，B项应为，未负有数额较大到期未清偿的债务。

  • 第14题：

    个人申请保荐代表人资格应当具备的条件包括()。

    A:具备3年以上保荐相关业务经历
    B:参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
    C:最近2年未受到中国证监会的行政处罚
    D:未负有数额较大到期未清偿的债务

    答案：A,B,D
    解析：
    个人申请保荐代表人资格应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历；(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人；(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；(4)最近3年未受到中国证监会的行政处罚；(5)未负有数额较大到期未清偿的债务；(6)中国证监会规定的其他条件。

  • 第15题：

    下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
    ①申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格
    ②财务顾问主办人不需具备证券从业资格
    ③中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理
    ④财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料

    A.②③
    B.①③
    C.①④
    D.②④

    答案：C
    解析：
    财务顾问主办人应当具有证券从业资格，应参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。申请期间，文件内容发生重大变化的，财务顾问申请人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料。

  • 第16题：

    务顾问主办人应具备条件包括（）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.负有数额巨大到期未清偿的债务 Ⅳ.具有证券从业资格

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:B

  • 第17题：

    财务顾问主办人应具备的条件包括（） Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ．负有数额较大但承诺到期清偿的债务 Ⅳ．具有证券从业资格

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第18题：

    财务顾问主办人应当参加（）组织的相关培训，接受后续教育。

    • A、证券公司
    • B、证券交易所
    • C、中国证监会
    • D、中国证券业协会

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    财务顾问主办人应当具备的条件包括（  ）。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
    A

    I、Ⅱ、Ⅳ

    B

    I、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的是（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格Ⅱ．财务顾问主办人不需具备证券从业资格Ⅲ．中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理Ⅳ．财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内更新资料
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅱ项，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条，财务顾问主办人应当具有证券从业资格。Ⅲ项，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第五条，中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

  • 第21题：

    单选题
    以下关于财务顾问主办人应当具备的条件，错误的是（　　）。[2017年2月真题]
    A

    最近36个月无违反诚信的不良记录

    B

    最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

    C

    参加财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

    D

    所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人


    正确答案： D
    解析：
    《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：①具有证券从业资格；②具备中国证监会规定的投资银行业务经历；③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥最近24个月无违反诚信的不良记录；⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑨中国证监会规定的其他条件。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于财务顾问主办人的说法，正确的有（）。 I.财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告 Ⅱ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益 Ⅲ.中国证券业协会建立诚信信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行诚信监管 Ⅳ.被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不再从事上市公司并购重组财务顾问
    A

    I、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    财务顾问主办人应当具备的条件有（）。 Ⅰ.具有证券从业资格 Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 Ⅳ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况Ⅱ．财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券Ⅲ．中国证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管Ⅳ．被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不得从事上市公司并购重组财务顾问业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅲ项，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十八条，中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管；Ⅳ项，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十九条，被责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。

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