15%
10%
8%
5%
第1题:
第2题:
外汇头寸的资本计提的要求,包括银行的()。
第3题:
某个银行出于资产负债管理而设立的利率互换交易,则()。
第4题:
某个部门正在执行一项交易程序,整个过程一共5天,在第三天发生了交易错误,应该如何记录这个事件发生的时间?()
第5题:
根据《关于境外人民币业务清算行、境外参加银行开展银行间市场债券回购交易的通知》,中国人民银行根据宏观审慎要求对清算行和参加行开展()行为进行管理。
第6题:
对关联交易进行现场检查时,以下哪些合规性要求和风险点应予关注()
第7题:
债券回购交易
证券回购交易
债券融资交易
证券融资交易
第8题:
第1天
第3天
第5天
应该根据损失数据收集政策来记录
第9题:
交易发起部门有权直接审批
与关联自然人交易金额在30万元以下,与关联法人交易金额在农业银行最近一期经审计净资产的0.5%以下
交易属农业银行日常业务,且按一般商业条款进行
交易不在发起当天审批完毕即错失交易机会
第10题:
业务经营职能
前台交易部门
后台管理部门
中台监控部门
第11题:
银行账户头寸与交易账户头寸
只有交易账户头寸
只有银行账户头寸
要看银行外汇头寸规模大小而定
第12题:
在交易发起阶段确定交易对手是否为农业银行关联方
按要求将交易提交关联交易牵头管理部门审查
按要求进行关联交易信息备案
按要求在内控合规管理信息系统中填报关联交易信息
第13题:
某个银行面临着大量交易机会,正在考虑是否执行。但是根据银行交易的绩效要求,只有整个交易部门的表现达到20%的RAROC时,才能执行这些交易。经过周密的测量,发现这些交易之间的相关度平均在0.25左右,那么要进行这些交易的话,这些交易最低平均数(RAROC)可以为多少?()
第14题:
在农业银行的关联交易管理体系中,根据职责内容可以将负有管理职责的部门分为哪三类()
第15题:
下面哪个选项不属于巴塞尔新资本协议定义的操作风险大类?()
第16题:
根据银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,一般关联交易是指商业银行与一个关联方单笔交易金额占该商业银行资本净额()以下,且该笔交易发生后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本净额()以下的交易。
第17题:
依据《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》,商业银行在对集团客户授信时,应在授信协议中约定,要求集团客户及时报告受信人净资产10%以上关联交易的情况,包括:()
第18题:
收单机构应根据交易发生时的原交易信息发起银行卡交易差错处理、退货交易的,应将资金退至持卡人原银行卡账户。
第19题:
15%
10%
8%
5%
第20题:
银行系统出现中断,无法执行交易指令,且在2小时之内无法解决该问题
某个交易员违规交易20亿元
银行设计并推广的产品不符合市场的要求
银行工作人员将不适当的产品推荐给了客户
第21题:
对
错
第22题:
即时委托
挂盘委托
止损委托
选择性委托
第23题:
应着重检查银行治理结构是否对管理关联交易风险提供了有效保障
重点检查银行是否制定有效的关联交易管理制度
检查银行对关联交易的审批和风险管理程序及技术是否完备
检查银行对外信息披露中对关联交易披露的充足性
第24题:
1%,5%
5%,1%
15%,20%
20%,15%