单选题交易帐户的市场风险通常由（）来承担。A 高层管理者B 监管人员C 交易员D 稽核人员

题目
单选题
交易帐户的市场风险通常由（）来承担。
A

高层管理者

B

监管人员

C

交易员

D

稽核人员

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1.市场风险由证券市场的基本特性决定，也称为证券交易的基本风险。（ ）

2.在信托业务中，信托资产管理公司通常只对信托产品承担有限责任，绝大部分风险是由信托业务的委托人来承担。( )

3.在期货交易中，通过套期保值转移出去的大部分风险主要是由期货市场中大量存在的（ ）来承担。 A.期货投机者 B.套利者 C.套期保值者 D.期货公司

4.基本风险是指与特定的社会个体有因果关系的风险，它通常由特定的因素引起，是由个人或家庭、企业来承担的损失的危险。( )

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  • 第1题：

    流动性风险通常都是由信用风险、市场风险、操作风险等造成的。（ ）


    答案：错
    解析：
    流动性风险属于“次生风险”，流动性风险可以由流动性冲击直接导致，但严重的流动性风险通常都是由信用风险、市场风险、操作风险等造成的。

  • 第2题：

    期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求（ ）。

    A.揭示期货市场风险
    B.揭示期货交易所规则
    C.明确告知客户共同承担交易风险
    D.明确告知客户独立承担期货市场风险

    答案：A,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条规定，期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。

  • 第3题：

    下列属于银行间债券市场特征的是（）。

    • A、交易结算风险由交易双方自行承担
    • B、参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业和个人等投资者
    • C、具有股票投资者投资组合和融资便利的功能
    • D、由交易所提供结算担保和承担交易结算风险

    正确答案:A

  • 第4题：

    下列哪个风险不是BASEL协议支柱1的最低资本要求？（）

    • A、银行帐户的利率风险
    • B、交易帐户的利率风险
    • C、信用风险
    • D、操作风险

    正确答案:A

  • 第5题：

    风险通常由项目法人承担。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    交易帐户的市场风险通常由（）来承担。

    • A、高层管理者
    • B、监管人员
    • C、交易员
    • D、稽核人员

    正确答案:C

  • 第7题：

    风险计量既需要对单笔交易承担的风险进行计量，也要对组合层面、银行整体层面承担的风险水平进行评估，也就是通常所说的（）。

    • A、风险识别
    • B、风险监测
    • C、风险控制
    • D、风险加总

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    利率风险的资本要求包括特定风险资本要求和（）资本要求两部分。
    A

    一般市场风险

    B

    银行帐户中的市场风险

    C

    期货交易的市场风险

    D

    股票交易的市场风险


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    期货投机与套期保值的区别主要有（  ）。
    A

    从交易目的来看，期货投机交易是以赚取价差收益为目的；而套期保值交易是利用期货市场规避现货价格波动的风险

    B

    从交易方式来看，期货投机交易是在期货市场上进行买空卖空，从而获得价差收益；期货及衍生品基础套期保值交易则是在期货市场上建立现货市场的对冲头寸，以期达到对冲现货市场的价格波动风险

    C

    从交易风险来看，期货投机者在交易中通常是为博取价差收益而主动承担相应的价格风险；套期保值者则是通过期货交易规避现货价格风险。因此，从交易者的风险态度看，期货投机者大多是价格风险偏好者，套期保值者大多是价格风险厌恶者

    D

    从交易结果来看，期货投机者在交易中通常是为博取高额利润而主动承担相应的价格风险；套期保值者则是通过期货交易规避现货道德风险。因此.从交易者的风险态度看，期货投机者大多是价格风险厌恶者，套期保值者大多是价格风险偏好者


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    通常认为期货市场最基本的功能是分散（）
    A

    市场风险

    B

    价格风险

    C

    交易风险

    D

    商品风险


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    根据农业银行现行经济资本的计量规定，交易帐户利率风险的经济资本占用由债券及债券衍生工具的特定风险资本占用和交易帐户受利率影响的金融工具的一般市场风险资本占用组成。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列选项中，属于银行间债券市场特征的是（）。
    A

    交易结算风险由交易双方自行承担

    B

    参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者

    C

    具有股票投资者投资组合和融资便利的功能

    D

    由交易所提供结算担保和承担交易结算风险


    正确答案： B
    解析： 选项B、C、D属于交易所债券市场的特征，选项A属于银行间债券市场的特征。

  • 第13题：

    期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求（ ）。

    A、揭示期货市场风险
    B、揭示期货交易所规则
    C、明确告知客户共同承担交易风险
    D、明确告知客户独立承担期货市场风险

    答案：A,D
    解析：
    《期货公司投资咨询业务试行办法》第十四条规定，期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。

  • 第14题：

    根据良好的公司治理和内部控制原则，商业银行市场风险管理组织架构应当能够（）。

    A:由承担风险的业务经营部门向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告
    B:由市场风险管理部门监测业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况
    C:由前台交易人员进行交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付
    D:确保市场风险管理部门与承担风险的业务经营部门保持相对独立
    E:做到各部门职能恰当分离。避免潜在的利益冲突

    答案：B,D,E
    解析：
    负责市场风险管理的部门应当职责明确，与承担风险的业务经营部门保持相对独立，向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告，所以选项A错误。选项D正确；市场风险管理部门监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况，所以选项B正确；前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付，必要时可设置中台监控机制，所以选项C错误：相关部门具有明确的职责分工、相关职能被恰当分离，以避免产生潜在的利益冲突，选项E正确。

  • 第15题：

    以下关于对冲的四个陈述哪一个是错误的？（）

    • A、交易员可以通过交易标的工具来规避风险
    • B、交易员可以通过相似的相关金融工具对冲其投资组合的风险
    • C、对于一个完全对冲的投资组合，市场价格的任何变化通常会造成投资组合的市场价值产生显着变化
    • D、通常需要大量的对冲头寸来完全相匹配相关的交易

    正确答案:C

  • 第16题：

    通常认为期货市场最基本的功能是分散（）

    • A、市场风险
    • B、价格风险
    • C、交易风险
    • D、商品风险

    正确答案:B

  • 第17题：

    三级资本是仅能用于支付银行交易帐户（）风险的债务资本。

    • A、信用
    • B、市场
    • C、操作
    • D、除以上三种之外

    正确答案:B

  • 第18题：

    根据农业银行现行经济资本的计量规定，交易帐户利率风险的经济资本占用由债券及债券衍生工具的特定风险资本占用和交易帐户受利率影响的金融工具的一般市场风险资本占用组成。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    利率风险的资本要求包括特定风险资本要求和（）资本要求两部分。

    • A、一般市场风险
    • B、银行帐户中的市场风险
    • C、期货交易的市场风险
    • D、股票交易的市场风险

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    交易帐户的市场风险通常由（）来承担。
    A

    高层管理者

    B

    监管人员

    C

    交易员

    D

    稽核人员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    下列关于期货投机交易和套期保值的描述，正确的有(    )。
    A

    期货投机交易通常为博取价差收益而主动承担相应的价格风险

    B

    套期保值交易的目的是利用期货市场规避现货价格波动的风险

    C

    期货投机交易是在期货市场上进行买空卖空，从而获得价差收益

    D

    套期保值交易则是在现货市场与期货市场同时操作，以期达到对冲现贷市场的价格波动风险


    正确答案： D,A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    以下关于对冲的四个陈述哪一个是错误的？（）
    A

    交易员可以通过交易标的工具来规避风险

    B

    交易员可以通过相似的相关金融工具对冲其投资组合的风险

    C

    对于一个完全对冲的投资组合，市场价格的任何变化通常会造成投资组合的市场价值产生显着变化

    D

    通常需要大量的对冲头寸来完全相匹配相关的交易


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据良好的公司治理和内部控制原则，商业银行市场风险管理组织架构应当能够（）。
    A

    由承担风险的业务经营部门向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告

    B

    由市场风险管理部门监测业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况

    C

    由前台交易人员进行交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付

    D

    做到各部门职能恰当分离，避免潜在的利益冲突

    E

    确保市场风险管理部门与承担风险的业务经营部门保持相对独立


    正确答案： A,C
    解析： A项，负责市场风险管理的部门应当职责明确，与承担风险的业务经营部门保持相对独立，向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告；C项，交易部门应当将中台、后台严格分离，前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付。

  • 第24题：

    单选题
    商业银行应当按照银监会关于商业银行资本充足率管理的有关要求划分（），并根据其性质和特点，采取相应的市场风险识别、计量、监测和控制方法。
    A

    交易帐户和非交易帐户

    B

    银行账户和交易账户

    C

    储蓄帐户和对公帐户

    D

    结算帐户和交易帐户


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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