多选题以下哪些属于尽职调查的方式？（）A现场调查B搜寻调查C现场会谈D非现场调查E委托调查F实地考察

题目
多选题
以下哪些属于尽职调查的方式？（）
A

现场调查

B

搜寻调查

C

现场会谈

D

非现场调查

E

委托调查

F

实地考察

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1.客户身份尽职调查措施包括哪些?

2.尽职调查报告至少包括以下（ ）内容。 Ⅰ.风险尽职调查 Ⅱ.业务尽职调查 Ⅲ.财务尽职调查 Ⅳ.法律尽职调查A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

3.尽职调查的内容，不属于的一项是（ ）A.业务尽职调查 B.初步尽职调查 C.财务尽职调查 D.法律尽职调查

4.除实地考察外，以下哪些属于尽职调查的方式 ()A.现场调查B.搜寻调查C.现场会谈D.非现场调查E.委托调查

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  • 第1题：

    如前次批量开卡尽职调查后，以下哪些信息发生变更的，再次办理批量开卡必须以实地走访的方式重新进行尽职调查（）

    • A、企业名称
    • B、法定代表人/单位负责人
    • C、单位地址
    • D、注册资金

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    以下哪些属于尽职调查的方式？（）

    • A、现场调查
    • B、搜寻调查
    • C、现场会谈
    • D、非现场调查
    • E、委托调查
    • F、实地考察

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第3题：

    理赔受理人员在受理理赔申请时，应先判断哪些东西？（）

    • A、是否对受益人已进行过尽职调查
    • B、是否对实际领款人已经进行过尽职调查
    • C、涉及产品是否属于尽职调查范围内
    • D、是否填写《声明文件》

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    对被投资企业的尽职调查中，分析市场竟争地位、客户关系、定价能力、供应链等问题进行调查属于（）。

    • A、财务尽职调查
    • B、以上三项均不是
    • C、业务尽职调查
    • D、法律尽职调查

    正确答案:C

  • 第5题：

    以下哪些部门不属于尽职调查与风险评估专业团队成员部门？（）

    • A、总行公司部
    • B、总行投资银行部
    • C、总行授信审批中心
    • D、总行稽核部

    正确答案:D

  • 第6题：

    执行尽职调查可采取以下哪些方式（）。

    • A、核实信息
    • B、客户回访
    • C、实地查访
    • D、补充证明材料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    对被投资企业的尽职调查中，分析市场竟争地位、客户关系、定价能力、供应链等问题进行调查属于（）。
    A

    财务尽职调查

    B

    以上三项均不是

    C

    业务尽职调查

    D

    法律尽职调查


    正确答案： D
    解析： 业务尽职调查包括市场分析、竞争地位、客户关系、定价能力、供应链、环保和监管等问题。

  • 第8题：

    多选题
    关于单位银行结算账户尽职调查，以下说法正确的是：（）。
    A

    尽职调查工作遵循“全面调查、独立审核、审慎有效、信息保密”原则，同时兼顾业务办理时效

    B

    监管部门或总行规定需双人办理的账户业务，应由双人完成尽职调查工作，不在规定范围内的尽职调查工作由单人完成

    C

    尽职调查人员遵照账户业务风险管理要求，合理使用实地调查、网络查询、远程核实、资料调阅和系统数据匹配等方式进行尽职调查。在一笔业务中，可以组合使用多种尽职调查方式，以确保尽职调查效果

    D

    尽职调查中，如发现客户存在单位注册地址不存在、虚构经营场所、经营状态异常、业务意愿不一致、社会舆论严重负面、虚假信息、列入严重违法失信名单、列入交通银行非法集资和互联网金融风险黑名单等情况，应拒绝为其开立账户


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    理赔受理人员在受理理赔申请时，应先判断哪些东西？（）
    A

    是否对受益人已进行过尽职调查

    B

    是否对实际领款人已经进行过尽职调查

    C

    涉及产品是否属于尽职调查范围内

    D

    是否填写《声明文件》


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    A基金拟投资X生物科技，在某次尽职调查中A基金考察了X生物科技的融资需求和结构、计划融资的项目、可行性研究报告以及相关批文，此类工作属于（）。
    A

    业务尽职调查

    B

    法律尽职调查

    C

    行业尽职调查

    D

    财务尽职调查


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于尽职调查报告表述不正确的是（）。
    A

    财务尽职调查报告属于尽职调查报告的一种类型

    B

    尽职调查报告是反映尽职调查质量，陈述尽职调查中所发现的风险，及出现问题后追究尽职调查人员的直接凭据

    C

    在尽职调查报告的陈述上，尽职调查小组必须表明其调查已经全面，所要求进行调查的内容，所必须了解的事项，和需要接触的人已经访谈，要求关注的问题和风险点并无遗漏，保证基础资料的翔实和全面，不出现相关的信息盲点

    D

    尽职调查报告模版保证了尽职调查的基本质量，但并不能防止出现由于人为差别而导致相关调查方式的千差万别


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以下不属于尽职调查间接调查方式的包括（）。
    A

    暗访客户生产经营现场

    B

    查阅网络资料

    C

    去相关部门核实客户基本情况

    D

    约谈贷款企业相关人员


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    委托单位提出批量开卡申请时，客户经理应对委托单位的批量开卡进行尽职调查。尽职调查可选择哪种方式：（）

    • A、实地走访
    • B、尽职调查
    • C、电话查证
    • D、开立就职证明

    正确答案:A,D

  • 第14题：

    下列不属于典型尽职调查方式的是（）。

    • A、权威机构出具的资料
    • B、实地考察
    • C、聘请专业机构调查
    • D、自己估计

    正确答案:D

  • 第15题：

    商业银行应对拟建立代理合作关系的保险公司进行审慎的尽职调查，调查内容包括以下哪些项目？


    正确答案: （1）保险公司的公司治理状况。
    （2）保险公司偿付能力充足状况。
    （3）保险内控制度的健全性和有效性。
    （4）保险公司近两年受监管机构处罚情况以。
    （5）保险客户投诉及处理情况等。

  • 第16题：

    客户经理应对委托单位的批量开卡进行尽职调查。尽职调查可选择以下哪种方式：（）

    • A、实地走访
    • B、电话与财务负责人核实
    • C、开立就职证明
    • D、到工商网站查询公司注册信息

    正确答案:A,C

  • 第17题：

    以下哪项不是贷前尽职调查实地调查的方式（）。

    • A、实地走访
    • B、第三方机构获取信息
    • C、账务核实
    • D、面谈

    正确答案:B

  • 第18题：

    尽职调查过程主要包括（）。

    • A、选择尽职调查方式
    • B、整理尽职调查档案和变更系统信息
    • C、撰写尽职调查报告
    • D、确定尽职调查内容

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    尽职调查报告至少包括以下（  ）内容。Ⅰ.风险尽职调查Ⅱ.业务尽职调查Ⅲ.财务尽职调查Ⅳ.法律尽职调查
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    以下哪些属于尽职调查的方式？（）
    A

    现场调查

    B

    搜寻调查

    C

    现场会谈

    D

    非现场调查

    E

    委托调查

    F

    实地考察


    正确答案： F,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    尽职调查过程主要包括（）。
    A

    选择尽职调查方式

    B

    整理尽职调查档案和变更系统信息

    C

    撰写尽职调查报告

    D

    确定尽职调查内容


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    在执行对私客户尽职调查时，以下哪些属于必填项（）。
    A

    资金来源

    B

    资金用途

    C

    经济状况

    D

    客户信息核实与扩展调查内容


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    如前次批量开卡尽职调查后，以下哪些信息发生变更的，再次办理批量开卡必须以实地走访的方式重新进行尽职调查（）
    A

    企业名称

    B

    法定代表人/单位负责人

    C

    单位地址

    D

    注册资金


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    执行尽职调查可采取以下哪些方式（）。
    A

    核实信息

    B

    客户回访

    C

    实地查访

    D

    补充证明材料


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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