单选题《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中，以下说法正确的是（）。A 对符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息，除按照该制度要求的方式报送外，还应上报案件风险信息。B 案件风险信息在确认为案件之前纳入案件统计系统，在被撤销后从系统中移除C 如经调查确认案件风险信息不构成案件，应当立即报送《案件风险信息撤销报告》D 案件信息中涉及的金额以本机构排查的金额为准

题目
单选题
《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中，以下说法正确的是（）。
A

对符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息，除按照该制度要求的方式报送外，还应上报案件风险信息。

B

案件风险信息在确认为案件之前纳入案件统计系统，在被撤销后从系统中移除

C

如经调查确认案件风险信息不构成案件，应当立即报送《案件风险信息撤销报告》

D

案件信息中涉及的金额以本机构排查的金额为准

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1.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定,下列哪些属于银行业金融机构案件风险信息。()A.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规B.公安部门已立案的导致银行或客户资金损失的案件C.大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规D.收到重大案件举报线索

2.根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,金融机构案件处置三项制度包括()。A、《银行业金融机构案件处置工作规程》B、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》C、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》D、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

3.下列哪项不属于金融机构案件处置制度内容()。A、银行业金融机构案件处置工作流程B、银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法C、银行业金融机构案件防控工作联席会议制度D、案件风险信息快报

4.银行业金融机构案件处置三项制度包括()A.《银行业金融机构案件处置工作规程》B.《银行业金融机构案防工作办法》C.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》D.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

更多“《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中，以下说法正确的是（）。”相关问题

  • 第1题：

    根据《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定，《案件风险信息快报》未明确要求的内容为()。

    A.事发银行业金融机构名称、是否时间及案件风险事件概况

    B.涉案人员及情况

    C.已经或可能造成的损失

    D.公安司法机关的强制措施


    正确答案：D

  • 第2题：

    银行业金融机构案件处置三项制度指

    A.《银行业金融机构案件处置工作规程》

    B.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

    C.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

    D.《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》规定，银行业金融机构案件风险信息是指（）

    • A、收到重大案件举报线索
    • B、大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规
    • C、客户反映非自身原因账户资金发生异常
    • D、银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    案件信息报送及登记按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》执行。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    银监会直接监管的银行业金融机构总部和各银监局按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》报送《案件信息确认报告》时，无需同时明确案件所属类别，案件所属类别待案件最终定性后报送。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》规定，案件的确认标准不包括（）

    • A、银行业金融机构员工被拘留
    • B、银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪
    • C、银行业金融机构员工被取保候审
    • D、银行业金融机构员工被逮捕公安、司法机关立案侦查的

    正确答案:B

  • 第7题：

    银行业金融机构案件处置三项制度指（）

    • A、《银行业金融机构案件处置工作规程》
    • B、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
    • C、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
    • D、《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    多选题
    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》规定，银行业金融机构案件风险信息是指（）
    A

    收到重大案件举报线索

    B

    大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规

    C

    客户反映非自身原因账户资金发生异常

    D

    银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    银行业金融机构发生的民事案件和行政案件有关信息属于《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》所指的案件信息。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中，以下说法正确的是（）。
    A

    案件信息中涉及的金额以本机构排查的金额为准

    B

    案件风险信息在确认为案件之前纳入案件统计系统，在被撤销后从系统中移除

    C

    如经调查确认案件风险信息不构成案件，应当立即报送《案件风险信息撤销报告》

    D

    对符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息，除按照该制度要求的方式报送外，还应上报案件风险信息


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    银行业金融机构案件处置三项制度包括（）
    A

    《银行业金融机构案件处臵工作规程》

    B

    《银行业金融机构案件防控工作管理制度》

    C

    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》

    D

    《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》规定，《案件风险信息快报》未明确要求的内容为（）。
    A

    涉案人员及情况

    B

    公安司法机关的强制措施

    C

    已经或可能造成的损失

    D

    事发银行业金融机构名称、是否时间及案件风险事件概况


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定，案件的确认标准不包括：()

    A.公安、司法机关立案侦查的

    B.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪

    C.银行业金融机构员工被取保候审

    D.银行业金融机构员工被拘留


    正确答案：B

  • 第14题：

    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》规定，案件的确认标准不包括（）

    • A、公安、司法机关立案侦查的
    • B、银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪
    • C、银行业金融机构员工被取保候审
    • D、银行业金融机构员工被拘留

    正确答案:B

  • 第15题：

    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中的案件风险信息包括哪些内容？


    正确答案:案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息，主要包括：银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规；客户反映非自身原因账户资金发生异常；收到重大案件举报线索；媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索；大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规；银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况；其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况。

  • 第16题：

    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为：银行业金融机构案件风险信息（简称案件风险信息）和银行业金融机构案件信息（简称案件信息）两类。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    银行业金融机构发生的民事案件和行政案件有关信息属于《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》所指的案件信息。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    《银行业金融机构案件处置工作规程》中所称银行业金融机构案件处置工作包括（）

    • A、案件信息报送及登记
    • B、案件调查
    • C、案件审结
    • D、后续处置

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    判断题
    银监会直接监管的银行业金融机构总部和各银监局按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》报送《案件信息确认报告》时，无需同时明确案件所属类别，案件所属类别待案件最终定性后报送。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为：银行业金融机构案件风险信息（简称案件风险信息）和银行业金融机构案件信息（简称案件信息）两类。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    案件信息报送及登记按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》执行。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中的案件风险信息包括哪些内容？

    正确答案： 案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息，主要包括：银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规；客户反映非自身原因账户资金发生异常；收到重大案件举报线索；媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索；大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规；银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况；其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》规定，案件的确认标准不包括（）
    A

    银行业金融机构员工被拘留

    B

    银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪

    C

    银行业金融机构员工被取保候审

    D

    银行业金融机构员工被逮捕公安、司法机关立案侦查的


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    银行业金融机构案件处置三项制度包括（）
    A

    《银行业金融机构案件防控工作管理制度》

    B

    《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

    C

    银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》

    D

    《银行业金融机构案件处置工作规程》


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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