名词解释题主承销商

题目
名词解释题
主承销商
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1.主承销商应当于报送发行申请文件三天之内向中国证监会报送承销商备案材料。 （ ）

2.承销商备案材料无须经主承销商承销业务内核小组进行合规性审核。（ ）

3.在承销团队中,处于“牵头经理人”地位的承销商是( )、A. 主承销商B. 附承销商C. 次承销商D. 分承销商

4.承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。（ ）

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  • 第1题：

    以招标承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商；以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。 ( )


    正确答案：×
    153.B【解析】以招标承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议；以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商。

  • 第2题：

    上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。( )


    正确答案：×
    【解析】答案为B。上市公司的推荐人必须是具有主承销商资格的证券公司。

  • 第3题：

    公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的（ ）作为主承销商或者主承销商之一。 A．境外证券经营机构 B．境内证券经营机构 C．境外证券承销商 D．境内证券承销商


    正确答案：B

  • 第4题：

    在外资股募股截止时，（ ）确定股票发行价格。 A．发行人 B．主承销商 C．发行人和主承销商 D．主承销商和全球协调人


    正确答案：D
    考点：熟悉国际推介与询价、国际分销与配售的基本知识。见教材第十章第六节，P403。

  • 第5题：

    承销商自己确定的分销价格与承销商同发行人的结算价格之间存在的差价，就是承销商的收益。


    正确答案：×

  • 第6题：

    以下说法正确的是（ ）。

    A．企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券，但不宜作为主承销商

    B．已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商

    C．已经承担过副主承销商或累计承担过3次Ij2_E分销商的金融机构方可担任副主承销商

    D．承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末总资产的1/3


    正确答案：ABC

  • 第7题：

    凭证式国债的承销程序是()。①客户购买国债并交款；②确定国债承销团；③承销商分得国债并发售；④财政部向承销商划拨手续费；⑤中国人民银行向承销商分配承销数额；⑥承销商向财政部划拨承销款

    A:⑤③②⑥①④
    B:②③⑤①④⑥
    C:②⑤③①⑥④
    D:⑤②③⑥④①

    答案：C
    解析：
    略。

  • 第8题：

    债务融资工具的发行一般采用簿记建档方式，簿记管理人一般由（）担任。

    • A、主承销商
    • B、联席主承销商
    • C、副主承销商
    • D、分销商

    正确答案:A

  • 第9题：

    证券承销商


    正确答案:证券承销商是按照承销合同为发行者包销或代销证券的证券经营机构，主要有商业银行、证券公司、基金管理公司等。

  • 第10题：

    发行和辅导是由具有_____资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。（）

    • A、承销商
    • B、主承销商
    • C、主副承销商
    • D、副承销商

    正确答案:B

  • 第11题：

    记账式国债的承销的场内挂牌分销程序是（）。 ①客户认购并交款 ②分销商进行分销 ③承销商分得包销国债 ④承销商将发行款划入财政部账户 ⑤证券交易所为承销商确定承销代码 ⑥财政部向承销商划拨手续费

    • A、③⑤②①④⑥
    • B、③②①⑤④⑥
    • C、⑤②③④⑥①
    • D、②③①④⑥⑤

    正确答案:A

  • 第12题：

    单选题
    承销团由（　　）家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。
    A

    3

    B

    5

    C

    6

    D

    7


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券发行与承销管理办法》第二十二条，证券发行依照法律、行政法规的规定应由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作。证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任，履行相关义务。承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。

  • 第13题：

    承销商备案材料的有关内容发生变化时，主承销商应向中国证监会补报备案（ ）


    正确答案：×
    如果上市公司备案材料发生变化，则主承销商应向证监会报批重新申请。

  • 第14题：

    第 156 题 承销团由两家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。（　　）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    承销团应该由3家以上承销商组成，而不是2家以上。

  • 第15题：

    下列有关全额包销的表述，正确的有（ ）。

    A．承销商先将债券全部认购下来

    B．承销商与发行人之间是一种买卖关系

    C．承销商赚取的是手续费

    D．未售出部分由承销商持有


    正确答案：ABD

  • 第16题：

    发行和辅导是由具有（ ）资格的证券公司担任辅导机构，对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。

    A．承销商

    B．主承销商

    C．主副承销商

    D．副承销商


    正确答案：B

  • 第17题：

    发行与上市辅导是具有（ ）资格的证券公司担任辅导机构。

    A．主承销商

    B．一般承销商

    C．副主承销商

    D．承销商


    正确答案：A

  • 第18题：

    企业短期融资券承销团中，承销商的种类可以分为()。

    A:主承销商
    B:副主承销商
    C:分销商
    D:联席主承销商

    答案：A,B,C,D
    解析：
    企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。企业可自主选择主承销商，需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。承销团有3家或3家以上承销商的，可设1家联席主承销商或副主承销商，共同组织承销活动；承销团中除主承销商、联席主承销商、副主承销商以外的承销机构为分销商。

  • 第19题：

    选择证券承销上的步骤包括（）

    • A、展示自己的企业
    • B、罗列可能的承销商
    • C、确定合适的承销商
    • D、联系中意的承销商

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    定价发行主责部门组织（）按照事先确定的发行方案以受托机构名义向投资者发行资产支持证券。

    • A、受托机构
    • B、评级机构
    • C、主承销商
    • D、法律顾问

    正确答案:A,C

  • 第21题：

    在承销团队中，处于“牵头经理人”地位的承销商是（）

    • A、主承销商
    • B、附承销商
    • C、次承销商
    • D、分承销商

    正确答案:A

  • 第22题：

    在外资股募股截止时，（）确定股票发行价格。

    • A、发行人
    • B、主承销商
    • C、发行人和主承销商
    • D、主承销商和全球协调人

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    债务融资工具的发行一般采用簿记建档方式，簿记管理人一般由（）担任。
    A

    主承销商

    B

    联席主承销商

    C

    副主承销商

    D

    分销商


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    在承销团队中，处于“牵头经理人”地位的承销商是（）
    A

    主承销商

    B

    附承销商

    C

    次承销商

    D

    分承销商


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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