单选题银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌犯罪或存在其他与案件直接相关的违法违规行为的，适用（）。A 本单位制定的问责办法B 银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法C 中华人民共和国刑法D 中华人民共和国宪法

题目
单选题
银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌犯罪或存在其他与案件直接相关的违法违规行为的，适用（）。
A

本单位制定的问责办法

B

银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法

C

中华人民共和国刑法

D

中华人民共和国宪法

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1.根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为哪几类?A.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的B.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的C.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的D.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的E.银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的

2.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的,为第三类案件。()此题为判断题(对，错)。

3.《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》(银监发[2012]61号)规定,根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪,是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类,其中银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,为第()类案件。A、一B、二C、三D、四

4.银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,可以不作为案件进行报送。()此题为判断题(对，错)。

更多“银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌犯罪或存在其他与案件直接相关的违法违规行为的，适用（）。”相关问题

  • 第1题：

    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括：

    A.作案人员

    B.相关违法违规行为的实施人或参与人

    C.对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员

    D.发生案件机构的安保人员


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）中“第三类案件”（）

    • A、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的
    • B、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的
    • C、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但其不当行为导致案件发生的
    • D、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的

    正确答案:A

  • 第3题：

    《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所指案件责任人是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括作案人员，相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有（）责任的人员。

    • A、管理
    • B、处置
    • C、领导
    • D、监督

    正确答案:A,C,D

  • 第4题：

    单纯商业贿赂类案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴，但若案件中除商业贿赂行为外，存在（）等符合银行业金融机构案件定义的行为，应纳入银行业金融机构案件统计范畴。

    • A、金融诈骗
    • B、违法放贷
    • C、赌博
    • D、渎职

    正确答案:A,B

  • 第5题：

    根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为（）类，其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为与案件发生存在关联的，为（）类案件。

    • A、四、二
    • B、四、三
    • C、三、二
    • D、三、三

    正确答案:C

  • 第6题：

    《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，为第（）类案件。

    • A、一
    • B、二
    • C、三
    • D、四

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    《银行业金融机构案件处置工作规程》根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第（）类案件。
    A

    一

    B

    二

    C

    三

    D

    四


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）中“第三类案件”（）
    A

    银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的

    B

    银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的

    C

    银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但其不当行为导致案件发生的

    D

    银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移交公安、司法机关立案查处的（）。
    A

    违法违规行为

    B

    民事案件

    C

    治安处罚案件

    D

    刑事犯罪案件


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据《兴业银行案防工作管理办法》，关于案件分类说法正确的有哪些（）
    A

    兴业银行员工在案件中涉嫌触犯刑法的，为第一类案件

    B

    兴业银行员工在案件中涉嫌触犯刑法的，为第二类案件

    C

    兴业银行员工在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第二类案件

    D

    兴业银行员工在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第一类案件


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《银行业金融机构案件问责管理暂行办法》所指案件责任人是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括作案人员，相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有（）责任的人员。
    A

    管理

    B

    处置

    C

    领导

    D

    监督


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法的，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，为第二类案件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》指出，根据案件定义和分类，如果银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，银行业金融机构则无需报送此类案件。


    正确答案:错误

  • 第14题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查是指银行业金融机构组织开展的，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    各银行业金融机构原则上只对（）按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。

    • A、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的。
    • B、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的。
    • C、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的。
    • D、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的。

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法的，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，为第二类案件。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，为第（）类案件。

    • A、一
    • B、二
    • C、三
    • D、四

    正确答案:C

  • 第18题：

    《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第（）类案件。

    • A、一
    • B、二
    • C、三
    • D、四

    正确答案:B

  • 第19题：

    判断题
    根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》的规定，在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的，银行业金融机构可以免予追究相关案件责任人的责任。(    )
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，其中银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，为第（）类案件。
    A

    一

    B

    二

    C

    三

    D

    四


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》指出，根据案件定义和分类，如果银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，银行业金融机构则无需报送此类案件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括（）。
    A

    作案人员

    B

    相关违法违规行为的实施人或参与人

    C

    对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员

    D

    发生案件机构的安保人员


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    银行业金融机构案件根据从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为（）类。
    A

    3

    B

    4

    C

    5

    D

    6


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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