单选题银行业监管机构应当将董（理）事会成员、监事会成员和高级管理人员执行本指引的情况纳入（）管理范围。A 任职资格B 岗位资格C 从业资格D 专业资格

题目
单选题
银行业监管机构应当将董（理）事会成员、监事会成员和高级管理人员执行本指引的情况纳入（）管理范围。
A

任职资格

B

岗位资格

C

从业资格

D

专业资格

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1.《银行业金融机构从业人员职业操守指引》所称从业人员是指:()A.按照《中华人民共和国劳动合同法》规定，与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员B.银行业金融机构董(理)事会成员、监事会成员C.银行金融机构高级管理人员D.银行业金融机构聘用的其他人员E.与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员

2.如下关于《银行业金融机构从业人员职业操守指引》适用情况的描述中,正确的是( )。A、银行业金融机构应当对模范遵守本指引的从业人员给予奖励，对违反该指引的从业人员进行相应处置B、银行业监管机构应当将董(理)事会成员、监事会成员和高级管理人员执行该指引的情况纳入任职资格管理范围C、银行业协会、信托业协会及财务公司协会等行业自律组织，可以依据该指引对会员单位贯彻落实情况进行监督检查和评估D、银行业金融机构应在内部严格执行该指引，规范本单位员工职业行为，但为保护本单位信息不需要告知社会

3.按照《银行业金融机构从业人员职业操守指引(修订)》规定,以下()人员须遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》。A、银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的人员B、与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员C、董(理)事、监事D、高级管理人员

4.根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》要求,对于银行业金融机构的董(理)事会成员、监事会成员和高级管理人员来说,下列描述错误的是( )。A、对董(理)事会成员、监事会成员和高级管理人员的要求高于一般从业人员B、对一般从业人员的要求无需适用于董(理)事会成员、监事会成员和高级管理人员C、应严格执行国家关于企业领导人员廉洁从业、三重一大决策制度等规定D、知人善任，任人唯贤，关心员工职业生涯发展，培育团队意识

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  • 第1题：

    《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》所称从业人员包含以下()。

    A、董(理)事会成员

    B、监事会成员

    C、高级管理人员

    D、银行业金融机构与劳务代理机构签订协议从事非金融业务的其他人员


    答案：ABCD

  • 第2题：

    下列关于银行业金融机构加强银行业消费者权益保护工作的体制机制建设的说法中，错误的是( )。

    A.积极主动开展银行业消费者权益保护工作
    B.明确将消费者权益保护工作纳入公司治理和企业文化建设
    C.董(理)事会承担银行业消费者权益保护工作的最终责任
    D.监事会负责督促高级管理层有效执行和落实相关工作

    答案：D
    解析：
    银行业金融机构应当加强银行业消费者权益保护工作的体制机制建设：银行业金融机构应当积极主动开展银行业消费者权益保护工作，明确将其纳入公司治理和企业文化建设，并体现在发展战略之中。董(理)事会承担银行业消费者权益保护工作的最终责任。银行业金融机构董(理)事会负责制定银行业消费者权益保护工作的战略、政策和目标，督促高级管理层有效执行和落实相关工作。

  • 第3题：

    银行业金融机构（）承担银行业消费者权益保护工作的最终责任。

    • A、高级管理层
    • B、总经理
    • C、股东会
    • D、董（理）事会

    正确答案:D

  • 第4题：

    《银行业金融机构从业人员职业操守指引》对银行业金融机构的董（理）事、监事和高级管理人员的职业操守有何更高要求？


    正确答案: 《银行业金融机构从业人员职业操守指引》第十四条指出，董（理）事、监事和高级管理人员除了遵守本指引第五条至第十三条所列内容外，还应遵守以下职业操守。
    （一）认真执行国家方针政策，恪守职业道德，服从国家宏观调控，维护大局。善于管理，公道正派，作风民主，坚持原则。履行社会责任。
    （二）忠实履行受托人责任和经营管理职责，组织制定科学发展战略，科学决策，谨慎用权，防范风险，远离职务犯罪。
    （三）以身作则，自觉遵守本指引并承担组织本机构从业人员遵守本指引的责任。
    （四）知人善任，任人唯贤，关心员工职业生涯发展，培育团队意识。
    （五）适度参与公共活动，远离违法及不良行为，不得利用职务上的便利谋取或输送非法利益。
    （六）细化管理，重点监控，明确本机构关键岗位特殊职业操守并组织关键岗位从业人员遵守。

  • 第5题：

    银行业监管机构应当将（）执行本指引的情况纳入任职资格管理范围。

    • A、董（理）事会成员；
    • B、监事会成员；
    • C、高级管理人员；
    • D、银行协会成员

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    各行社（）在授权范围内对呆账核销实行最终审批。

    • A、董（理）事长
    • B、监事会
    • C、风险管理职能部门
    • D、董（理）事会

    正确答案:D

  • 第7题：

    多选题
    监事会行使哪些财务职权？（）
    A

    对本级财务管理情况进行监督、检查

    B

    当理（董）事、高级管理人员的行为损害农信社的利益时，要求理（董）事、高级管理人员予以纠正

    C

    监事长可以列席理（董）事会会议，并对理（董）事会决议事项提出质询或者建议

    D

    审议决定理（董）事会授权范围内的其它重大财务事项安排


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    问答题
    《银行业金融机构从业人员职业操守指引》对银行业金融机构的董（理）事、监事和高级管理人员的职业操守有何更高要求？

    正确答案： 《银行业金融机构从业人员职业操守指引》第十四条指出，董（理）事、监事和高级管理人员除了遵守本指引第五条至第十三条所列内容外，还应遵守以下职业操守。
    （一）认真执行国家方针政策，恪守职业道德，服从国家宏观调控，维护大局。善于管理，公道正派，作风民主，坚持原则。履行社会责任。
    （二）忠实履行受托人责任和经营管理职责，组织制定科学发展战略，科学决策，谨慎用权，防范风险，远离职务犯罪。
    （三）以身作则，自觉遵守本指引并承担组织本机构从业人员遵守本指引的责任。
    （四）知人善任，任人唯贤，关心员工职业生涯发展，培育团队意识。
    （五）适度参与公共活动，远离违法及不良行为，不得利用职务上的便利谋取或输送非法利益。
    （六）细化管理，重点监控，明确本机构关键岗位特殊职业操守并组织关键岗位从业人员遵守。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    （）负责对银行高级管理人员进行离任审计，有权对银行的经营决策、风险管理、内部控制等情况进行审计。
    A

    董（理）事会

    B

    监事会

    C

    内部审计部门

    D

    监管部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    按照《县（市）农村信用合作联社监管工作意见》规定，关于治理结构说法正确的是（）。
    A

    董（理）事会要明确界定与高级管理层在授信、投资、财务和人事等方面权限，避免职责不清和越权决策

    B

    高级管理层应与董（理）事会建立良好的分工协作关系，建立向董（理）事会和监事会定期报告制度

    C

    高级管理层应按照机构扁平化要求和组织结构功能进行合理分工，必要时高级管理人员也可以同时分管前台、中台、后台

    D

    统一法人社股东（社员）代表人数一般不少于51人


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中所称从业人员按照《中华人民共和国劳动法》规定是指的（）。
    A

    与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员

    B

    临时工

    C

    银行业金融机构董（理）事会成员、监事会成员及高级管理人员

    D

    银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    按照《中华人民共和国劳动合同法》规定，以下（）属于银行业金融机构从业人员。
    A

    与银行金融机构签订劳动合同的在岗人员

    B

    银行业金融机构董（理）事会成员

    C

    监事会成员

    D

    邮政代理人员


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    按照《银行业金融机构从业人员职业操守指引(修订)》规定,董(理)事、监事和高级管理人员应认真执行国家方针政策,恪守职业道德,服从国家宏观调控,维护大局。善于管理,公道正派,作风民主,坚持原则,并履行社会责任。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第14题：

    （）负责对银行高级管理人员进行离任审计，有权对银行的经营决策、风险管理、内部控制等情况进行审计。

    • A、董（理）事会
    • B、监事会
    • C、内部审计部门
    • D、监管部门

    正确答案:B

  • 第15题：

    银行业监管机构应当将董（理）事会成员、监事会成员和高级管理人员执行本指引的情况纳入（）管理范围。

    • A、任职资格
    • B、岗位资格
    • C、从业资格
    • D、专业资格

    正确答案:A

  • 第16题：

    “银行业金融机构从业人员”是指作案时，符合《银行业金融机构从业人员职业操守指引》）第二条规定的人员。包括（）

    • A、与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员。
    • B、银行业金融机构董（理）事会成员、监事会成员及高级管理人员。
    • C、银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员。
    • D、银行业金融机构退休人员。

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    按照《中华人民共和国劳动合同法》规定，以下（）属于银行业金融机构从业人员。

    • A、与银行金融机构签订劳动合同的在岗人员
    • B、银行业金融机构董（理）事会成员
    • C、监事会成员
    • D、邮政代理人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    （）负责执行各项风险管理制度和政策。

    • A、董（理）事会
    • B、高级管理层
    • C、风险管理委员会
    • D、审计委员会
    • E、监事会

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    银行业监管机构应当将董（理）事会成员、监事会成员和高级管理人员执行本指引的情况纳入（）管理范围。
    A

    任职资格

    B

    岗位资格

    C

    从业资格

    D

    专业资格


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    （）负责执行各项风险管理制度和政策。
    A

    董（理）事会

    B

    高级管理层

    C

    风险管理委员会

    D

    审计委员会

    E

    监事会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    银行业监管机构应当将（）执行本指引的情况纳入任职资格管理范围。
    A

    董（理）事会成员；

    B

    监事会成员；

    C

    高级管理人员；

    D

    银行协会成员


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《银行业金融机构从业人员职业操守指引》适用的人员（）
    A

    与银行业金融机构签订劳动合同的在岗人员

    B

    银行业金融机构董（理）事会成员

    C

    监事会成员及高级管理人员

    D

    以及银行业金融机构聘用或与劳务代理机构签订协议直接从事金融业务的其他人员


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    银行业金融机构（）承担银行业消费者权益保护工作的最终责任。
    A

    高级管理层

    B

    总经理

    C

    股东会

    D

    董（理）事会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    各行社（）在授权范围内对呆账核销实行最终审批。
    A

    董（理）事长

    B

    监事会

    C

    风险管理职能部门

    D

    董（理）事会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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