多选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括（　　）。[2014年3月真题]A向公司出具关注函，并抄送其全体股东B对公司高级管理人员进行监管谈话C要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告D责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

题目
多选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括（　　）。[2014年3月真题]
A

向公司出具关注函，并抄送其全体股东

B

对公司高级管理人员进行监管谈话

C

要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告

D

责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

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1.单选题下述哪种情况下，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金？（　　）A 有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的B 有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据C 有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的D 没有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的

2.单选题在我国，有（）以上的理事联名提议时，期货交易所应该召开理事会临时会议。A 1/3B 2/3C 1/5D 3/4

3.单选题假设某期货交易所截至2012年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2012年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所（　　）。A 经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金B 若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2012年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元C 若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2012年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元D 若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2012年第1季度保障基金总额达到7.9亿元

4.多选题人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，应当采取（ ）措施。A依法裁定不得转让该会员资格B强令被保全人提供相应担保C依法停止该会员交易席位的使用D在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位

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  • 第1题：

    判断题
    具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽2年。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第2题：

    单选题
    下列不属于期货公司首席风险官的职权的是（）。
    A

    向与履职无关的第三方透露期货公司客户信息

    B

    查阅期货公司的相关文件、档案和资料

    C

    了解期货公司业务执行情况

    D

    与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话


    正确答案： D
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十五条规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：参加或者列席与其履职相关的会议；查阅期货公司的相关文件、档案和资料；与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；了解期货公司业务执行情况；公司章程规定的其他职权。第十三条规定，首席风险官不得向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益。

  • 第3题：

    判断题
    实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货交易所管理办法》第八十四条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。

  • 第4题：

    单选题
    期货公司首席风险官应当在（　　）内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。
    A

    每月结束之日起5个工作日

    B

    每季度结束之日起10个工作日

    C

    每季度结束之日起20个工作日

    D

    每半年度结束之日起30个工作日


    正确答案： D
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

  • 第5题：

    多选题
    期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。
    A

    变更营业部营业场所申请书

    B

    变更营业部营业场所的详细计划

    C

    对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

    D

    拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    判断题
    中国期货业协会可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    2015年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，赵某违法规定的行为有(    )。
    A

    挪用客户保证金

    B

    违规划转客户保证金

    C

    收取保证金不入账

    D

    不按照规定接受客户委托


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    判断题
    期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。（　　）[2016年9月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    参见《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十七条规定。

  • 第9题：

    多选题
    期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有(    )。
    A

    责令停业整顿

    B

    强制出售

    C

    指定其他机构托管

    D

    指定其他机构接管


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第10题：

    判断题
    期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应当不低于人民币2000万元。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条第二项规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应当不低于人民币5000万元。

  • 第11题：

    多选题
    期货从业人员受到（）的监督。
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会的派出机构

    C

    中国期货业协会

    D

    期货交易所


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（　　）。[2016年9月真题]
    A

    保证投资者满意

    B

    最大限度维护投资者利益

    C

    维护投资者的合法权益

    D

    为投资者创造最大权益


    正确答案： D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第七条规定，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

  • 第13题：

    多选题
    下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是（　　）。
    A

    进行场外交易时，期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的

    B

    期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全

    C

    期货公司在行情极端时，可以采取混码交易

    D

    期货交易必须在依法设立的期货交易所、国务院批准的或国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行


    正确答案： C,B
    解析：
    《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。第二十九条规定，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。第三十八条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。

  • 第14题：

    单选题
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（　　）。[2016年5月真题]
    A

    期货从业人员资格

    B

    证券投资咨询资格

    C

    证券销售人员资格

    D

    期货投资咨询资格


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

  • 第15题：

    判断题
    首席风险官应当具有良好的职业道德和专业知识，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第16题：

    多选题
    （　　）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。[2015年7月真题]
    A

    中国人民银行

    B

    财政部

    C

    中国证监会

    D

    期货交易所


    正确答案： A,C
    解析：
    《期货投资者保障基金管理办法》第十四条规定，中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。

  • 第17题：

    多选题
    根据《证券期货经营机构私募资产管理业务办法》，单一资产管理计划可以接受的委托形式有（  ）。
    A

    投资者合法持有的股票资产委托

    B

    中国证监会认可的其他金融资产委托

    C

    货币资金委托

    D

    投资者合法持有的债券资产委托


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第18题：

    判断题
    证券公司从事期货中间介绍业务，应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。（　　）[2014年11月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十四条规定。

  • 第19题：

    多选题
    某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述，正确的是（　　）。[2019年7月真题]
    A

    从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

    B

    经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务

    C

    从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格

    D

    经批准或者备案可以从事中国证监会规定的其他业务


    正确答案： B,A
    解析：
    ABC三项，《期货公司监督管理办法》第十五条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。B项，从事商品期货经纪业务不需要经过中国证监会批准。D项，《期货交易管理条例》第十五条规定，期货公司经批准或者备案可以从事中国证监会规定的其他业务。

  • 第20题：

    单选题
    期货公司应当对交易、结算、财务等数据进行(    )管理。
    A

    存储

    B

    备份

    C

    销毁

    D

    宣传


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    判断题
    期货公司及其营业部的许可证由国务院统一印制。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

  • 第22题：

    判断题
    有价证券充抵期货保证金的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货交易管理条例》第三十二条规定，期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。

  • 第23题：

    多选题
    会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（　　）进行核查和验证。
    A

    真实性

    B

    准确性

    C

    公平性

    D

    完整性


    正确答案： B,D
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第五条规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。

  • 第24题：

    判断题
    会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事2/3以上表决通过。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货交易所管理办法》第三十条第一款规定，理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过。

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