多选题下列关于期货公司营业部经营管理的表述，正确的有（ ）。[2010年9月真题]A期货公司可以将营业部委托给他人经营管理B期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程C期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理D期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部
题目
多选题
下列关于期货公司营业部经营管理的表述，正确的有（ ）。[2010年9月真题]
A
期货公司可以将营业部委托给他人经营管理
B
期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程
C
期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理
D
期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部
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第1题：
关于期货公司及其分支机构的经营管理，表述正确的有（ ）。A．期货公司可根据需求设置不同规模的营业部
B．期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
C．实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算
D．期货公司对分支机构实行集中统一管理答案：A,C,D解析：期货公司对营业部、分公司等分支机构的管理包括三个层次：①期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理：②分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定；③期货公司对营业部实行“四统一”(统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算)。期货公司可根据需要设置不同规模的营业部。 -
第2题：
下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的说法，正确的有( )。
A.营业部独立承担责任
B.期货公司不承担责任
C.营业部不能承担的，由期货公司承担
D.客户有过错的，应当承担相应的民事责任答案：C,D解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第12条的规定，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。 -
第3题：
关于期货公司及其营业部的经营管理,表述正确的有（ ）。A、营业部须遵循期货公司统一制定的内控制度
B、实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算
C、期货公司每年须对营业部经营合规情况进行现场检查
D、营业部经理和工作人员须达到规定人数，满足岗位设置要求答案：A,B,C,D解析：期货公司对营业部、分公司等分支机构的管理包括三个层次：一是期货公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。二是分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围,并应当符合中国证监会对相关业务的规定。三是期货公司对营业部实行“四统一”。
所谓“四统一”是期货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。期货公司可根据需要设置不同规模的营业部。 -
第4题：
下列关于期货公司营业部经营管理的说法，正确的有( )。A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部
B.期货公司不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
C.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围
D.期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算答案：B,C,D解析：根据《期货公司监督管理办法》第五十二条的规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。 -
第5题：
关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担的民事责任，表述不正确的有（ ）。A.客户有过错的，应当承担相应的民事责任
B.期货公司不承担责任
C.营业部不能承担的，由期货公司承担责任
D.营业部独立承担责任答案：B,D解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十二条规定，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。 -
第6题：
下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有（ ）。A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
C.期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理
D.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围答案：B,D解析：《期货公司监督管理办法》第五十二条。期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对分支机构实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。 -
第7题：
多选题我国对于期货公司经营管理方面的规定，表述正确的有（ ）。[2015年5月真题]A期货公司对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算
B对期货公司业务实行备案制度
C建立由期货公司股东大会、董事会、监事会、经理层以及公司员工组成的合理的公司治理结构
D建立以净资产为核心的风险控制体系
正确答案： A,D解析：
B项，在我国，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证；D项，期货公司应建立与风险监管指标相适应的内控制度，建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准，即期货公司应建立以净资本为核心的风险控制体系。 -
第8题：
多选题下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有（ ）。[2019年7月真题]A期货公司可以与他们合资、合作经营管理分支机构
B期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
C期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理
D期货公司应当对分支机构实行集中统一管理
正确答案： A,C解析：
《期货公司监督管理办法》第五十二条规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对分支机构实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。 -
第9题：
单选题下列关于期货公司营业部经营管理的表述，错误的是（ ）。A期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部
B期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理
C期货公司不得将营业部委托给他人经营管理
D期货公司当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作制度
正确答案： D解析：
A项，《期货公司监督管理办法》第五十二条第一款规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。 -
第10题：
单选题下列关于期货公司营业部经营管理的表述，错误的是（）。A期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部
B期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理
C期货公司不得将营业部委托给他人经营管理
D期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第11题：
多选题某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（ ）。[2016年7月真题]A期货公司应承担相关赔偿责任
B擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
C监管机构可以处罚陈某
D监管机构可以处罚期货公司
正确答案： B,C解析：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条第八项规定，证券公司利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。根据《期货交易管理条例》第六十七条（原第七十条）第一款第三项规定，期货公司不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。第二款规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。 -
第12题：
判断题期货公司可将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。（ ）A对
B错
正确答案： 对解析： 期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。 -
第13题：
下列关于期货公司对分支机构的管理说法正确的是（ ） 。A、期货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计结算。
B、期货公司可根据需要设置不同规模的营业部
C、期货公司应当对分支机构实行集中统一管理；不得与他人合资、合作经营管理分支机构
D、期货公司不得将分支机构承包、租赁或者委托他人经营管理答案：A,B,C,D解析：期货公司对营业部、分公司等分支机构的管理包括三个层次： 一是期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。二是分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中囯证监会对相关业务的规定。三是期货公司对营业部实行"四统
一"。所谓"四统一"是指期货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。期货公司可根据需要设置不同规模的营业部。 -
第14题：
下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（ ）。A、期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
B、期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
C、期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理
D、期货公司当建立规范、完善的分支机构岗位责任制度和业务操作制度答案：A解析：《期货公司监督管理办法》第四十四条规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。 -
第15题：
下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有（ ）。A. 期货公司可以与他人合资. 合作经营管理分支机构
B. 期货公司不得将分支机构承包. 租赁给他人经营管理
C. 期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理
D. 期货公司应当对分支结构实行集中统一管理答案：B,D解析：《期货公司监督管理办法》第四十四条规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。 -
第16题：
下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（ ）。A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事
B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事
C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人
D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事答案：A解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 -
第17题：
关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有（ ）。A.期货公司不承担责任
B.营业部独立承担责任
C.营业部不能承担的，由期货公司承担
D.客户有过错的，应当承担相应的民事责任答案：C,D解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十二条规定，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。 -
第18题：
下列关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是( )。A.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告
B.营业部负责人应当通过中国证监会的资质测试
C.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格
D.营业部负责人应当具有期货从业人员资格答案：D解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。 -
第19题：
多选题下列关于期货公司主要股东报告义务的表述，错误的有（ ）。[2015年7月真题]A期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结，应当通知期货公司
B期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
C住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司
D股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化的，应当通知期货公司
正确答案： C,A解析：
根据《期货公司监督管理办法》第四十四条规定，期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司：①所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行；②质押或解除质押所持有的期货公司股权；③决定转让所持有的期货公司股权；④不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；⑤股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化；⑥董事长、总经理或者代为履行相应职务的董事、高级管理人员等发生变动；⑦因国家法律法规、重大政策调整或者不可抗力等因素，可能对公司经营管理产生重大不利影响；⑧涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；⑨因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；⑩变更名称；⑪合并、分立或者进行重大资产、债务重组；⑫被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；⑬其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。期货公司主要股东发生上述规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。 -
第20题：
多选题下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有（）。A期货公司不承担责任
B营业部独立承担责任
C营业部不能承担的，由期货公司承担
D客户有过错的，应当承担相应的民事责任
正确答案： D,A解析： -
第21题：
单选题下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（ ）。[2017年7月真题]A首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
B期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位
C首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查
D首席风险官向期货公司董事会负责
正确答案： D解析：
AD两项，《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。BC两项，《期货公司监督管理办法》第四十八条第一款规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 -
第22题：
多选题关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担的民事责任，表述不正确的有（ ）。A客户有过错的，应当承担相应的民事责任
B营业部不能承担的，由期货公司承担责任
C营业部独立承担责任
D期货公司不承担责任
正确答案： A,D解析： -
第23题：
判断题期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，但可以将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第24题：
多选题下列关于期货公司营业部经营管理的表述，正确的有（ ）。[2010年9月真题]A期货公司可以将营业部委托给他人经营管理
B期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程
C期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理
D期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部
正确答案： B,A解析： 《期货公司管理办法》第四十七条规定，期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。