单选题美国期货商除定期向CFTC申报财务报告外，CFTC并要求临时性的报告通知。当期货经纪商不符合其所适用之最低财务标准时，应于（）A 24小时B 48小时内C 72小时内D 5日内以电传通知CFTC

题目
单选题
美国期货商除定期向CFTC申报财务报告外，CFTC并要求临时性的报告通知。当期货经纪商不符合其所适用之最低财务标准时，应于（）
A

24小时

B

48小时内

C

72小时内

D

5日内以电传通知CFTC

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1.美国期货市场由（ ）进行自律性监管。A．商品期货交易委员会(CFTC)B．全国期货协会(NFA)C．美国政府期货监督管理委员会D．美国联邦期货业合作委员会

2.美国期货投资基金的监管机构有（ ）。A．证券交易委员会(SEC)B．商品期货交易委员会(CFTC)C．全国期货业协会(NFA)D．全国证券商协会(NASD)

3.美国的全国期货业协会(NFA)是迄今为止惟一被美国商品期货交易委员会(CFTC)批准成立的期货协会，其建立的规则包括( )等。A．对期货经纪商和经纪人进行资格审查并实行认可制B．要求会员实行健全而公正的财务活动C．要求准确的会计和交易报告D．要求会员如有客户要求，要协商处理交易上的纠纷

4.美国商品期货交易委员会(CFTC)公布的持仓结构不包括（ ）。A．报告持仓B．非报告持仓C．商业持仓D．非工业持仓

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  • 第1题：

    美国期货市场由商品期货交易委员会(CFTC)监管，并由全国期货协会(NFA)进行自律性监管。( )


    正确答案：√

  • 第2题：

    美国的（ ）期货协会组织影响力最大，是国际性的期货协会组织。

    A．全国期货协会(NFA)

    B．美国商品期货交易委员会(CFTC)

    C．期货业协会(FIA)

    D．期货业学院(FII)


    正确答案：C
    C【解析】全国期货协会是美国期货行业和市场用 户共同支持、共同参加的自我管理机构。美国还有 另外一家期货业协会组织，——成立于1955年的期 货业协会(FIA)，近年来FIA的影响力逐渐超出了 美国国界，成为一个国际性的期货协会组织。

  • 第3题：

    期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括( )。

    A. 年度工作报告
    B. 季度工作报告
    C. 年度财务报告
    D. 月度财务报告

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货交易所管理办法》第一百0二条规定，
    期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：(一)每一年度结束后4
    个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；(--)
    每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、
    行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告；(三)
    中国证监会规定的其他事项。

  • 第4题：

    美国商品期货交易委员会（CFTC）持仓报告的最核心内容是（ ）。?

    A.商业持仓
    B.非商业持仓
    C.非报告持仓
    D.长格式持仓

    答案：B
    解析：
    交易头寸超过CFTC规定水平的报告交易商持仓被分成商业持仓（Commercial）和非商业持仓（Non—Commercial）。
    非商业持仓包括互换交易商、资产管理机构及其他投资者这三类。商业交易商指从事与现货有关的业务，被普遍认为是保值者。
    非商业持仓是CFTC持仓报告中最核心的内容，被市场视作影响行情的重要因素。

  • 第5题：

    美国期货市场由（）监管，并由全国期货协会（NFA），进行自律性监管。

    • A、美国商务部
    • B、商品期货交易委员会（CFTC.
    • C、美国政府期货监督管理委员会
    • D、美国联邦期货业合作委员会

    正确答案:B

  • 第6题：

    美国商品期货交易委员会（CFTC）公布的持仓结构主要包括（）几部分。

    • A、商业持仓
    • B、非商业持仓
    • C、报告持仓
    • D、非报告持仓

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    美国期货商除定期向CFTC申报财务报告外，CFTC并要求临时性的报告通知。当期货经纪商不符合其所适用之最低财务标准时，应于（）

    • A、24小时
    • B、48小时内
    • C、72小时内
    • D、5日内以电传通知CFTC

    正确答案:A

  • 第8题：

    多选题
    美国商品期货交易委员会( CFTC)公布的持仓结构不包括(    )。
    A

    报告持仓

    B

    非报告持仓

    C

    商业持仓

    D

    非工业持仓


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    美国商品期货交易委员会（CFTC）持仓报告的最核心内容是（）。
    A

    商业持仓

    B

    非商业持仓

    C

    非报告持仓

    D

    长格式持仓


    正确答案： C
    解析： 美国商品期货交易委员会（CFTC）是监管期货和期权交易、促使市场免于虚假价格的权力部门。非商业持仓是CFTC持仓报告中最核心的内容，被市场视作影响行情的重要因素。

  • 第10题：

    判断题
    美国商品交易委员会（CFTC）是美国监管期货和期权交易、促使市场免于虚假价格的权力部门。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 美国商品交易委员会(CFTC)是美国监管期货和期权交易、促使市场免于虚假价格的权力部门。CFTC负责收集所有期货合约持仓构成数据，这个数据库的一部分会在CFTC的COT持仓报告中公布给公众。

  • 第11题：

    单选题
    美国期货商除定期向CFTC申报财务报告外，CFTC并要求临时性的报告通知。当期货经纪商不符合其所适用之最低财务标准时，应于（）
    A

    24小时

    B

    48小时内

    C

    72小时内

    D

    5日内以电传通知CFTC


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    美国期货投资基金的监管机构有（）
    A

    证券交易委员会（SEC.

    B

    商品期货交易委员会（CFTC.

    C

    C.全国期货业协会（NF

    D

    全国证券商协会（NASD.


    正确答案： C,B
    解析： 美国期货投资基金的监管机构是由证券交易委员会、商品期货交易委员会、全国期货业协会、全国证券商协会以及50个州的地方证券监管机构共同组成。

  • 第13题：

    在美国，联邦监管机构授权的行业自律组织是( )。

    A．管理期货协会(MFA)

    B．全国期货业协会(NFA)

    C．期货行业协会(FIA)

    D．商品期货交易委员会(CFTC)


    正确答案：B
    管理期货协会和期货行业协会属于民间行业协会；商品期货交易委员会属于联邦监管机构。

  • 第14题：

    美国期货交易所的（ ）受商品期货交易委员会(CFTC)监督。

    A．交易活动

    B．交易规则

    C．交易结果

    D．交易者


    正确答案：AB
    AB【解析】美国的各期货交易所也是自我监管机构，交易所的交易活动受商品期货交易委员会(crrc)的监督，交易所的交易规则必须通过CFTC的批准，其实施也在CFTC的严格监视之下。

  • 第15题：

    期货和期权的持仓高于CFTC规定的具体报告持仓水平的持仓交易商，要向CFTC
    提交日持仓报告。( )


    答案：对
    解析：
    期货和期权的持仓高于CFTC规定的具体报告持仓水平的清算会员、期货委员会交易商和外国经纪公司（统称为报告持仓交易商），要向CFTC提交日持仓报告。每日闭市时，如果某报告持仓交易商所持有的某一交易品种的任何一个到期日的期货或期权合约的持仓水下达到或者高丁CFTC的报告持仓水平，那么，该报告持仓交易商须在持仓报告中披露其持有的该期货品种的所有到期日的期货和期权合约水平。

  • 第16题：

    报告持仓交易商向CFTC披露的未来仓合约中包括交易商或者清算机构已经发布交割通知的期货台约。( )


    答案：错
    解析：
    某个交易商的未平仓合约量就是该交易商的持仓量。在期货、期权持仓报告中，期权的未平仓合约和交易商持仓都需要按照交易所提供的换算因子进行等价转换。报告持仓交易商向CFTC披露的未平仓合约中不包含交易商或者清算机构已经发布交割通知的期货合约。

  • 第17题：

    美国商品交易委员会（CFTC）是美国监管期货和期权交易、促使市场免于虚假价格的权力部门。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    美国商品期货交易委员会(CFTC)管理整个美国的期货行业，重点管理范围不包括（）。

    • A、交易所
    • B、投资者
    • C、期货经纪商
    • D、交易所会员

    正确答案:B

  • 第19题：

    美国商品期货交易委员会（CFTC）公布的持仓结构不包括（）

    • A、报告持仓
    • B、非报告持仓
    • C、商业持仓
    • D、非工业持仓

    正确答案:A,D

  • 第20题：

    单选题
    有关日本之商品期货交易，下列何者系正确无误：Ⅰ商品期货经纪商必须每4年重新申请核发营业执照；Ⅱ商品期货经纪商得为自己之利益从事自营买卖，故其自营部门之商品期货交易必须与客户委托的商品期货交易分开记帐；Ⅲ商品期货经纪商必须加入日本商品期货经纪商协会，并接受该协会之自律管理；Ⅳ商品期货经纪商每半年应编制净资产调查表，并透过商品期货交易所向通商产业省或农林水产省申报（）
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    以上皆非

    D

    以上皆是


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    美国商品期货交易委员会（CFTC）管理整个美国的期货行业，重点管理范围不包括（）
    A

    交易所

    B

    投资者

    C

    期货经纪商

    D

    交易所会员


    正确答案： B
    解析： CFTC管理整个美国国内的期货行业，范围限于交易所、交易所会员和期货经纪商，包括一切期货交易，同时还管理在美国上市的国外期货合约。

  • 第22题：

    单选题
    美国期货市场由（）监管，并由全国期货协会（NFA），进行自律性监管。
    A

    美国商务部

    B

    商品期货交易委员会（CFTC.

    C

    美国政府期货监督管理委员会

    D

    美国联邦期货业合作委员会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    美国商品期货交易委员会（CFTC）公布的持仓结构主要包括（）几部分。
    A

    商业持仓

    B

    非商业持仓

    C

    报告持仓

    D

    非报告持仓


    正确答案： A,B,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    美国的全国期货业协会（NFA）是迄今为止惟一被美国商品期货交易委员会（CFIC）批准成立的期货协会，其建立的规则包括（）等。
    A

    对期货经纪商和经纪人进行资格审查并实行认可制

    B

    要求会员实行健全而公正的财务活动

    C

    要求准确的会计和交易报告

    D

    要求会员如有客户要求，要协商处理交易上的纠纷


    正确答案： D,A
    解析：

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