多选题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,(  )。[2012年11月真题]A中国期货业协会予以公开谴责B可免于纪律惩戒C由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育D由中国证监会予以批评教育

题目
多选题
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,(  )。[2012年11月真题]
A

中国期货业协会予以公开谴责

B

可免于纪律惩戒

C

由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育

D

由中国证监会予以批评教育


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  • 第1题:

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以( )。

    A、警告,并处以5000元以下罚款
    B、训诫
    C、公开谴责
    D、撤销其期货从业资格

    答案:B
    解析:
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条规定,期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出。

  • 第2题:

    货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,应当( )。

    A.予以公开谴责
    B.记入诚信档案
    C.予以训诫
    D.移交中国证监会处理

    答案:C
    解析:

  • 第3题:

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,( )。

    A.中国期货业协会予以公开谴责
    B.可免于纪律惩戒
    C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
    D.由中国证监会予以批评教育

    答案:B,C
    解析:
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十一条规定,从业人员违反本准则,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

  • 第4题:

    期货从业人员甲某,因职务之便,违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,但情节显著轻微,且没有造成后果的,下列处罚中正确的是( )。

    A.中国期货业协会予以公开谴责
    B.可免于纪律惩戒
    C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
    D.由中国证监会予以批评教育

    答案:B,C
    解析:
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十一条规定,从业人员违反本准则,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

  • 第5题:

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。()


    正确答案:正确

  • 第6题:

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以()的形式向个人发出。

    • A、通报批评
    • B、警告书
    • C、训诫信
    • D、口头训诫

    正确答案:C

  • 第7题:

    判断题
    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微的,予以警告,警告向其所在机构发出。(  )
    A

    B


    正确答案:
    解析:

  • 第8题:

    判断题
    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以公开谴责。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第9题:

    单选题
    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以()的形式向个人发出。
    A

    通报批评

    B

    警告书

    C

    训诫信

    D

    口头训诫


    正确答案: D
    解析: 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条,从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫诚信的形式向个人发出。故本题答案为C。

  • 第10题:

    多选题
    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,(  )。[2016年3月真题]
    A

    由中国证监会予以警告

    B

    由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育

    C

    由中国期货业协会予以谴责

    D

    可免于纪律惩戒


    正确答案: A,D
    解析:
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十一条规定,从业人员违反本准则,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

  • 第11题:

    判断题
    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的会受到警告处分。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    判断题
    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微的,予以警告,警告向其所在机构发出。(  )[2015年9月真题]
    A

    B


    正确答案:
    解析:
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条规定,从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出。

  • 第13题:

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,但情节轻微,且没有造成严重后果的,予以( )。

    A.警告
    B.训诫
    C.公开谴责
    D.罚款

    答案:B
    解析:
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条规定,期货从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出。

  • 第14题:

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以( )的形式向个人发出。

    A.通报批评
    B.警告书
    C.训诫信
    D.口头训诫

    答案:C
    解析:
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条,从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫诚信的形式向个人发出。故本题答案为C。

  • 第15题:

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微的,予以警告,警告向其所在机构发出。( )


    答案:错
    解析:
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条规定,从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出。

  • 第16题:

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,情节显著轻微,且没有造成后果的,()。

    A.可免于纪律惩戒
    B.中国期货业协会予以公开谴责
    C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
    D.中国证监会予以警告

    答案:A,C
    解析:
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第41条的规定,从业人员违反本准则,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

  • 第17题:

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免予纪律惩戒,由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育。()


    正确答案:正确

  • 第18题:

    判断题
    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第19题:

    多选题
    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,()。
    A

    由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育

    B

    中国证监会予以警告

    C

    中国期货业协会予以公开谴责

    D

    可免于纪律惩戒


    正确答案: B,A
    解析:

  • 第20题:

    单选题
    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以(    )。
    A

    警告,并处以5000元以下罚款

    B

    训诫

    C

    公开谴责

    D

    撤销其期货从业资格


    正确答案: A
    解析:

  • 第21题:

    多选题
    从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的。()。
    A

    由中国证券监督管理委员会予以警告

    B

    由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育

    C

    由期货业协会予以谴责

    D

    可免于纪律惩戒


    正确答案: C,D
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,但情节轻微,且没有造成严重后果的,予以()。
    A

    警告

    B

    训诫

    C

    公开谴责

    D

    罚款


    正确答案: B
    解析:

  • 第23题:

    判断题
    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免予纪律惩戒,由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第24题:

    判断题
    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成后果的,可免于处罚。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析