判断题期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。()A 对B 错
题目
判断题
期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。()
A
对
B
错
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第1题：
下列关于期货公司与其控股股东关系的表述，正确的有（ ）。A、为保护股东利益，期货公司应当向股东作出分红的承诺
B、期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求
C、期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
D、期货公司可以向股东作出最低收益的承诺答案：B,C解析：《期货公司监督管理办法》36条。 -
第2题：
下列关于期货公司与控股股东关系的表述，正确的有（ ）。A、期货公司向股东提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求
B、为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺
C、期货公司可以向股东做出最低收益的承诺
D、期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员答案：A,D解析：《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。 -
第3题：
首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（ ）负责。A.期货公司总经理
B.期货公司董事会
C.期货公司监事会
D.期货公司股东会答案：B解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。 -
第4题：
下列关于期货公司与控股股东关系的表述，正确的有（ ）。A.期货公司向股东提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求
B.为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺
C.期货公司可以向股东做出最低收益的承诺
D.期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员答案：A,D解析：《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。 -
第5题：
下列关于期货公司与控股股东关系的说法，正确的有()。A.为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺
B.期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求
C.期货公司的控股股东不得直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
D.期货公司可以向股东做出最低收益的承诺答案：B,C解析：根据《期货公司监督管理办法》第36条第2款和第3款的规定，期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。 -
第6题：
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?（）
- A、直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员
- B、占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
- C、非法干预期货公司经营管理活动
- D、股东未按照出资比例行使表决权
正确答案:A,B,C,D -
第7题：
期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应定期向（）报告相关交易情况。
- A、全体股东
- B、董事会和监事会
- C、监事
- D、其住所地的中国证监会派出机构
正确答案:A,B,C,D -
第8题：
控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。
- A、控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
- B、不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
- C、不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
- D、不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
正确答案:B,C,D -
第9题：
多选题下列关于期货公司与其股东关系的表述，正确的有（ ）。[2015年11月真题]A为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺
B期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求
C期货公司的股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
D期货公司可以向股东做出最低收益的承诺
正确答案： C,A解析：
《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。第七十九条第二项规定，期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。AD两项，法规没有作出规定。 -
第10题：
多选题下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述，正确的有（ ）。[2014年3月真题]A期货公司高级管理人员可以在股东单位兼任高级管理人员
B期货公司董事长可以在股东单位兼职
C期货公司高级管理人员可以在子公司兼任董事
D期货公司董事、监事可以在其他营利性机构兼职
正确答案： B,D解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 -
第11题：
多选题关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定描述正确的是（）。A期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职
B期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事
C期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动
D独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事
正确答案： A,D解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是（ ）。A期货公司与其控股股东在场所、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
B为保护股东利益，期货公司应当向股东做出最低收益的承诺
C期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
D期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
正确答案： A解析： 《期货公司管理办法》第三十四条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。 -
第13题：
下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ）。A、期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
B、为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动
C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员答案：A解析：《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。 -
第14题：
下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述中，正确的有（ ）。A.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职
B.独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事
C.期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动
D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事答案：A,B,C,D解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 -
第15题：
下列关于期货公司与其控股股东关系的表述，正确的有（ ）。A.为保护股东利益，期货公司应当向股东作出分红的承诺
B.期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求
C.期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
D.期货公司可以向股东作出最低收益的承诺答案：B,C解析：《期货公司监督管理办法》36条。 -
第16题：
下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（ ）。A.期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
B.为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动
C.期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
D.期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员答案：A解析：《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。 -
第17题：
期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。（）
正确答案:正确 -
第18题：
期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的（）。
- A、监事
- B、首席风险官
- C、财务负责人
- D、董事
正确答案:A,B,C,D -
第19题：
下列关于期货公司与股东关系的表述，正确的是（）。
- A、期货公司与其控股股东在场所、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
- B、为保护股东利益，期货公司应当向股东做出最低收益的承诺
- C、期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
- D、期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
正确答案:A -
第20题：
单选题首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（ ）负责。[2012年3月真题]A期货公司监事会
B期货公司董事会
C期货公司股东会
D期货公司总经理
正确答案： B解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。 -
第21题：
多选题期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?（）A直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员
B占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
C非法干预期货公司经营管理活动
D股东未按照出资比例行使表决权
正确答案： D,C解析： 期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：
①占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营；
②直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；
③股东未按照出资比例行使表决权；
④报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。 -
第22题：
多选题控股股东被禁止的行为有（）。A控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
B不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
正确答案： D,A解析： 掌握证券公司治理结构的主要内容。 -
第23题：
判断题期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第24题：
多选题期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的()。A监事
B首席风险官
C财务负责人
D董事
正确答案： A,D解析： 《期货公司管理办法》第三十四条第二款规定，期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条第二款规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。