多选题下列关于期货公司提供研究服务分析的表述，正确的是（ ）。A研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示B制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权C研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容D研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理

题目
多选题
下列关于期货公司提供研究服务分析的表述，正确的是（  ）。
A

研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示

B

制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权

C

研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容

D

研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理

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1.下列关于期货公司的性质与特征的描述中，不正确的是（ ）。 A.期货公司面临双重代理关系 B.期货公司具有独特的风险特征 C.期货公司属于银行金融机构 D.期货公司是提供风险管理服务的中介机构

2.下列关于期货公司与其控股股东关系的表述，正确的有（ ）。A、为保护股东利益，期货公司应当向股东作出分红的承诺 B、期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求 C、期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员 D、期货公司可以向股东作出最低收益的承诺

3.下列关于期货公司与控股股东关系的表述，正确的有（ ）。A、期货公司向股东提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求 B、为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺 C、期货公司可以向股东做出最低收益的承诺 D、期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

4.下列关于期货公司提供分析各类服务的表述，正确的有（ ）。A、期货公司应当发挥自身专业优势，为客户指定符合其需要的风险管理制度或者操作流程 B、期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训 C、期货公司可以基于市场需要，适当夸大期货的分析各类功能 D、期货公司应当评估分析管理服务效果和大客户意见，不断改进金融风险服务能力

更多“下列关于期货公司提供研究服务分析的表述，正确的是（  ）。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于期货方式中互联网交易的表述，错误的是（ ）。

    A、期货公司必须为客户提供互联网委托服务
    B、期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度
    C、期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
    D、客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十七条规定，期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度，并对客户进行互联网交易风险的特别提示。第五十六条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，
    期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。

  • 第2题：

    下列关于期货公司为客户提供互联网委托服务的表述，正确的有（　　）。

    A.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度
    B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
    C.期货公司必须为客户提供互联网委托服务
    D.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托进行期货交易。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。

  • 第3题：

    下列关于期货公司与其控股股东关系的表述，正确的有（ ）。

    A.为保护股东利益，期货公司应当向股东作出分红的承诺
    B.期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求
    C.期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员
    D.期货公司可以向股东作出最低收益的承诺

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》36条。

  • 第4题：

    下列关于期货公司与控股股东关系的表述，正确的有（ ）。

    A.期货公司向股东提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求
    B.为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺
    C.期货公司可以向股东做出最低收益的承诺
    D.期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

    答案：A,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。

  • 第5题：

    下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（ ）。

    A. 研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格. 研究分析人员姓名. 从业证号. 制作日期等内容
    B. 研究分析报告应当注明相关信息资料的来源. 研究分析一件的局限性与使用者风险提示
    C. 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理
    D. 制作. 提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十八条规定，研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结．论合理。研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权。

  • 第6题：

    下列关于期货公司提供研究分析服务的说法，错误的是()。

    A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益
    B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
    C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
    D.期货公司应当公平对待委托客户

    答案：C
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第17条的规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审合和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

  • 第7题：

    期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。故本题答案为A。

  • 第8题：

    单选题
    下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（　　）。[2015年5月真题]
    A

    期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

    B

    期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

    C

    期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

    D

    期货公司应当公平对待委托客户


    正确答案： B
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（  ）。
    A

    期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

    B

    期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

    C

    期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

    D

    期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    下列关于互联网交易的表述，正确的有（　　）。
    A

    期货公司必须为客户提供互联网委托服务

    B

    期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度

    C

    期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

    D

    客户通过互联网下达交易指令，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令


    正确答案： A,C
    解析： 《期货公司管理办法》第五十六条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。第五十七条规定，期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度，并对客户进行互联网交易风险的特别提示。

  • 第11题：

    多选题
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列属于期货公司期货投资咨询业务的有（　　）。[2015年5月真题]
    A

    协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

    B

    收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务

    C

    为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务

    D

    接受客户委托代为从事期货交易


    正确答案： B,C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二条规定，本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：（一）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；（二）收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；（三）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；（四）中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）规定的其他活动。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（　　）。［2013年3月真题］
    A

    期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、咨讯信息谋取不当利益

    B

    期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

    C

    期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

    D

    期货公司应当公平对待委托客户


    正确答案： A
    解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

  • 第13题：

    下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（ ）。

    A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告
    B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
    C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告
    D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告

    答案：B
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。

  • 第14题：

    下列关于期货公司提供研究分析服务的说法，正确的是()。

    A.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
    B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
    C.期货公司应当优先服务高净值的委托客户
    D.期货公司应当采取有效措施，促进研究分析人员以及公司内部其他人员共享研究报告、资讯信息

    答案：B
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第17条的规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

  • 第15题：

    下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有（ ）。

    A.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能
    B.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
    C.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力
    D.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十六条，期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势。为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见．不断改进风险管理服务能力。故本题答案为BCD。

  • 第16题：

    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，下列关于期货公司提供风险管理服务的表述中，正确的有( )。

    A.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
    B.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
    C.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能
    D.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十六条规定，期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。

  • 第17题：

    下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的是（ ）。

    A.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
    B.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
    C.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能
    D.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力

    答案：A,B,D
    解析：
    第十六条期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。
    期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。

  • 第18题：

    下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。

    A：期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益
    B：期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
    C：期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
    D：期货公司应当公平对待委托客户

    答案：C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

  • 第19题：

    下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（ ）。

    A.证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务
    B.证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户
    C.证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务
    D.证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务

    答案：D
    解析：
    证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续。（2）提供期货行情信息、交易设施。（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。选项D正确，其他三项错误。

  • 第20题：

    判断题
    期货公司提供研究分析服务时，应保证研究分析人员通过协商形成研究分析意见和结论。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条第一款规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。

  • 第21题：

    多选题
    下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（　　）。[2016年9月真题]
    A

    研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理

    B

    研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容

    C

    研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示

    D

    制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权


    正确答案： B,D
    解析：
    参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十八条规定。

  • 第22题：

    多选题
    下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有（　　）。[2016年5月真题]
    A

    期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能

    B

    期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训

    C

    期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力

    D

    期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程


    正确答案： C,A
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十六条规定，期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。

  • 第23题：

    多选题
    关于期货公司的表述。正确的有（  ）。
    A

    对于保证金不足的客户.期货公司可以提供融资服务

    B

    期货公司可以通过专业服务实现资产管理的职能

    C

    当客户出现保证金不足而无法履约时，期货公司无需承担风险

    D

    属于非银行金融机构


    正确答案： A,D
    解析：

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