行情和交易系统的安装维护
开户
客户投诉的接待处理
划转期货保证金
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
期货公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的,应当与证券公司建立()。
第6题:
下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中,错误的是()。
第7题:
期货交易管理条例
证券公司提供中间介绍业务试行办法
期货公司管理办法
期货从业人员管理办法
第8题:
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务
证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险
期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
第9题:
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规、内部控制、合规检查等制度
证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
第10题:
办理开户的协作程序
行情和交易系统的安装维护
期货保证金的划转流程
客户投诉的接待处理程序
第11题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第12题:
期货公司与证券公司应当明确如何办理开户业务的协作程序
期货公司与证券公司应当明确行情和交易系统的安装维护规则
证券公司与期货公司应当联合办公,提高工作效率
期货公司与证券公司应当明确客户投诉的接待处理程序
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理()等业务的协作程序和规则。 I.行情和交易系统的安装维护 II.开户 III.客户投诉的接待处理 IV.划转期货保证金
第17题:
期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,对接规则应当明确的事项包括()。
第18题:
关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
第19题:
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度
证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
第20题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第21题:
相互监督制度
业务对接规则
投资者适当性制度
风险承担制度
第22题:
对
错
第23题:
期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
证券公司与期货公司应当集中经营,不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
第24题:
行情和交易系统的安装维护
开户
客户投诉的接待处理
划转期货保证金