单选题单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处罚款（）。A 1万元以上3万元以下B 1万元以上5万元以下C 1万元以上10万元以下D 5万元以上10万元以下

题目
单选题
单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处罚款（）。
A

1万元以上3万元以下

B

1万元以上5万元以下

C

1万元以上10万元以下

D

5万元以上10万元以下

相似考题

1.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款． ( )

2.期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上10万元以下的罚款。（ ）

3.证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传、误导客户的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上3万元以下的罚款。（ ）

4.对直接责任人员和直接负责的主管人员可以给予警告，并处( )元以下的罚款。A.1千B.5千C.1万D.2万

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  • 第1题：

    单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， 并处1万元以上10万元以下的罚款。

    A、勒令停业整顿
    B、撤销期货业务许可
    C、予以取缔
    D、予以警告

    答案：C
    解析：
    《期货交易管理条例》第七十五条。非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以
    上10万元以下的罚款。非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，共处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

  • 第3题：

    经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。

    A.1；1
    B.2；2
    C.3；3
    D.3；1

    答案：C
    解析：
    未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。

  • 第4题：

    经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。

    A.1；1
    B.2；2
    C.3；3
    D.3；1

    答案：C
    解析：
    未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。

  • 第5题：

    未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的（ ）。
    ①责令改正，给予警告
    ②对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以下的罚款。
    ③处以五万元以上五十万元以下的罚款
    ④对直接负责的主管人员撤销任职资格

    A.①②④
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②③

    答案：D
    解析：
    证券公司违反本法第一百零七条第一款的规定，未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以下的罚款。

  • 第6题：

    单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

    • A、1万元以上3万元以下
    • B、1万元以上5万元以下
    • C、1万元以上10万元以下
    • D、5万元以上10万元以下

    正确答案:C

  • 第7题：

    营外汇业务的金融机构未按照规定办理国际收支申报的，按照《金融违法行为处罚办法》第二十五条的规定正确的处罚办法是（）.

    • A、给予警告，并处8万元以上50万元以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接负责人员，给予记过直至开除的纪律处分；情节严重的，对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予撤职直至开除的纪律处分。
    • B、给予警告，并处5万元以上30万元以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接负责人员，给予记过直至开除的纪律处分；情节严重的，对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予撤职直至开除的纪律处分。
    • C、给予警告，并处5万元以上30万元以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接负责人员，给予记过直至开除的纪律处分；情节严重的，对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予调离该岗位的纪律处分；
    • D、给予警告，并处8万元以上50万元以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接负责人员，给予记过直至开除的纪律处分；情节严重的，对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予调离该岗位的纪律处分；

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处罚款（）。
    A

    1万元以上3万元以下

    B

    1万元以上5万元以下

    C

    1万元以上10万元以下

    D

    5万元以上10万元以下


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。 Ⅰ.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 Ⅱ.为影响期货市场行情囤积现货的 Ⅲ.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的 Ⅳ.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
    A

    1万元以上3万元以下

    B

    1万元以上5万元以下

    C

    1万元以上10万元以下

    D

    5万元以上10万元以下


    正确答案： C
    解析： 根据《期货交易管理条例》第74条规定，单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

  • 第11题：

    判断题
    违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以违法买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（  ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（  ）万元以下罚款。；
    A

    1；1

    B

    2；2

    C

    3；3

    D

    3；1


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    消防技术服务单位出具虚假文件，应受何种处罚()。

    A.责令改正，处一万元以上五万元以下罚款，并对直接负责的主管人员和其他直接负责人员五千元以上五万元以下罚款
    B.责令改正，处三万元以上十万元以下罚款，并对直接负责负责的主管人员和其他直接负责人员处一万元以上五万元以下罚款
    C.责令改正，处五万元以上十万元以下罚款，并对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处一万元以上五万元以下罚款
    D.给予警告

    答案：C
    解析：
    教材P5
    消防产品质量认证、消防设施检测等消防技术服务机构出具虚假文件的，责令改正，处5万元以上10万元以下罚款，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上5万元以下罚款：有违法所得的，并处没收违法所得；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任；情节严重的，由原许可机关依法责令停止执业或者吊销相应资质、资格。消防技术服务机构出具失实文件，给他人造成损失的，依法承担赔偿责任：造成重大损失的，由原许可机关依法责令停止执业或者吊销相应资质、资格。选项C正确。

  • 第14题：

    经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（ ）万元以下罚款。

    A.1；1
    B.3；3
    C.5；5
    D.10；10

    答案：B
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第四十一条经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款：（一）违反本办法第十条，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的；（二）违反本办法第十一条、第十二条，未按规定进行投资者类别转化的；

  • 第15题：

    经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。

    A.1；1
    B.2；2
    C.3；3
    D.3；1

    答案：C
    解析：
    未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。

  • 第16题：

    经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条、第十二条，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下的罚款。

    A.1；1
    B.2；2
    C.3；3
    D.3；1

    答案：C
    解析：
    经营机构有下列情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款：
    ①违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的；
    ②违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条、第十二条，未按规定进行投资者类别转化的；
    ③违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十三条，未建立或者更新投资者评估数据库的；
    ④违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十五条，未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的；
    ⑤违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十六条、第十七条，未按规定划分产品或者服务风险等级的；
    ⑥违反《证券期货投资者适当性管理办法》第二十五条，未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的；
    ⑦违反《证券期货投资者适当性管理办法》第二十九条，未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的；
    ⑧违反《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条，未按规定开展适当性自查的；
    ⑨违反《证券期货投资者适当性管理办法》第三十二条，未按规定妥善保存相关信息资料的；
    ⑩违反《证券期货投资者适当性管理办法》第六条、第十八条至第二十四条、第二十六条、第二十七条、第三十三条规定，未构成《证券投资基金法》第一百三十五条、第一百三十七条，《证券公司监督管理条例》第八十三条、第八十四条，《期货交易管理条例》第六十六条、第六十七条规定情形的。

  • 第17题：

    单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上（）万元以下的罚款。

    • A、30
    • B、40
    • C、50
    • D、60

    正确答案:D

  • 第18题：

    违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以违法买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。 Ⅰ.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 Ⅱ.为影响期货市场行情囤积现货的 Ⅲ.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的 Ⅳ.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第20题：

    多选题
    任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者变相组织期货交易活动的，其应承担的法律责任是（   ）。
    A

    予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

    B

    没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款

    C

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款

    D

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第21题：

    判断题
    期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上10万元以下的罚款。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 根据《期货交易管理条例》第七十条规定，期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

  • 第22题：

    判断题
    证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传、误导客户的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上3万元以下的罚款。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（  ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（  ）万元以下罚款
    A

    1；1

    B

    2；2

    C

    3；3

    D

    3；1


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的处罚，正确的有()。 Ⅰ 处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款 Ⅱ 处以非法所募资金金额1%以上10%以下的罚款 Ⅲ 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款 Ⅳ 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款 Ⅴ 只处罚单位，不处罚个人
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析： 《证券法》第180条规定，违反本法第九条的规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

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