多选题下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（　　）。[2012年11月真题]A情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证B情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C对直接责任人员，给予警告，并处罚款D对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款

题目
多选题
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（　　）。[2012年11月真题]
A

情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证

B

情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C

对直接责任人员，给予警告，并处罚款

D

对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款

相似考题

1.下列选项中，( )符合期货交易的基本原则。A．期货公司经客户委托或按照委托内容，进行期货交易B．期货公司向客户做出获利保证C．期货公司在经纪业务中与客户共担风险、分享利益D．期货公司不隐瞒重要事项或使用不正当的手段诱骗客户发出交易指令E．期货公司对外发布价格预测信息

2.下列选项中，（ ）符合期货交易的基本原则。A．期货公司经客户委托或按照委托内容，进行期货交易B．期货公司向客户做出获利保证C．期货公司在经纪业务中与客户共担风险、分享利益D．期货公司不隐瞒重要事项或使用不正当的手段诱骗客户发出交易指令E．建议商业银行调整相关内部审计部门负责人

3.下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的是（ ）。A、对直接负责人员，给予警告，并处罚款 B、情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证 C、对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款 D、情节严重的，对直接负责人员暂停或撤销任职资格、期货从业人员资格

4.期货公司应当( )。A．向客户作获利保证B．未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易C．事先向客户出示风险说明书D．在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险

更多“下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（　　）。[2012年11月真题]”相关问题

  • 第1题：

    下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（ ）。

    A、对直接责任人员，给予警告，并处罚款
    B、情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
    C、对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款
    D、情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十八条期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者掉销期货业务许可证:（一）向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；（二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；（三）不按照规定接受客户委托或者不接照客户委托内容擅自进行期货交易的；（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；（五）客户提供虚假成交回报的；（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；（七）挪用客户保证金的；（八）不按照现定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主营人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。任何单位或者个人编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场的，依照本条第一款、第二款的规定处罚。

  • 第2题：

    期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容，擅自进行期货交易。()


    答案：对
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第24条的规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易

  • 第3题：

    《期货交易管理条例》第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（ ）。

    A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
    B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
    C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
    D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

    答案：C
    解析：
    选项C属于期货公司欺诈客户的行为。

  • 第4题：

    下列关于期货交易所性质的陈述，错误的有（　）。[2009年9月真题]

    • A、期货交易所是合伙组织
    • B、期货交易所以营利为目的
    • C、期货交易所是期货公司的股东
    • D、期货交易所实行自律管理

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    多选题
    下列关于期货交易风险提示和管理的表述，正确的有（　　）。[2015年3月真题]
    A

    期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

    B

    期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

    C

    客户应在《期货交易风险说明书》上签字

    D

    《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定


    正确答案： A,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第六十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。根据第六十五条第三款规定，以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。

  • 第6题：

    多选题
    期货公司欺诈客户的行为有（　　）。[2016年7月真题]
    A

    向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》

    B

    允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

    C

    挪用客户保证金

    D

    不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户


    正确答案： D,A
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十七条第一款规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（一）向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；（二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；（五）向客户提供虚假成交回报的；（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；（七）挪用客户保证金的；（八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

  • 第7题：

    多选题
    下列关于期货交易所性质的陈述，错误的有（　）。[2009年9月真题]
    A

    期货交易所是合伙组织

    B

    期货交易所以营利为目的

    C

    期货交易所是期货公司的股东

    D

    期货交易所实行自律管理


    正确答案： A,B,C
    解析： 根据《期货交易管理条例》第七条与第八条的规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

  • 第8题：

    多选题
    期货公司欺诈客户昀行为有（　）。[2009年11月真题]
    A

    挪用客户保证金

    B

    允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

    C

    不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户

    D

    向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》


    正确答案： B,A
    解析： 根据《期货交易管理条例》第七十一条的规定，期货公司欺诈客户的行为主要包括以下几种：
    （一）向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；
    （二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；
    （三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；
    （四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；
    （五）向客户提供虚假成交回报的；
    （六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；
    （七）挪用客户保证金的；
    （八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

  • 第9题：

    单选题
    期货公司从事经纪业务，接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（　　）承担。[2016年11月真题]
    A

    期货公司和客户共同

    B

    期货公司

    C

    监管机构

    D

    客户


    正确答案： C
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第十八条，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

  • 第10题：

    多选题
    期货公司有下列(    )行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
    A

    在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的

    B

    挪用客户保证金的

    C

    向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的

    D

    不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的


    正确答案： C,A
    解析：

  • 第11题：

    判断题
    期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容，擅自进行期货交易。()[2009年11月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 根据《期货交易管理条例》第二十五条的规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。

  • 第12题：

    单选题
    以下属于期货投资咨询业务的是（　　）。[2017年7月真题]
    A

    期货公司协助客户建立风险管理制度、操作流程

    B

    期货公司代理客户进行期货交易

    C

    期货公司按照合同约定管理客户委托的资产

    D

    期货公司用公司自有资金进行投资


    正确答案： D
    解析：
    期货投资咨询业务是指基于客户委托，取得期货投资咨询资格的期货公司可以向客户提供风险管理顾问服务、信息研究分析服务、交易咨询服务等业务，并收取相应的咨询费用。期货投资咨询业务主要有：①协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；②收集整理期货市场及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；③为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务。

  • 第13题：

    下列关于期货公司的行为，正确的是（ ）。

    A.接受客户委托为其进行期货交易，需要签订书面合同
    B.交易前，同客户签订盈利保障合同
    C.在经纪业务中，不得与客户约定分享利益或共担风险
    D.期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第二十四务，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容．擅自进行期货交易。期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。故本题答案为ACD。

  • 第14题：

    下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的说法，正确的有()。

    A.情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
    B.情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销、期货从业人员资格
    C.对直接责任人员，给予警告，并处罚款
    D.对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第67条第1款第3项的规定，期货公司不按规定接受客户委托或者不按照客户委托擅自进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。对期货公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格。

  • 第15题：

    下列各项属于期货公司期货交易禁止性行为的是（　）。

    • A、向客户作获利保证
    • B、与客户约定分享利益
    • C、与客户约定共担风险
    • D、未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容，擅自进行期货交易。（　）[2009年11月真题]


    正确答案:正确

  • 第17题：

    多选题
    下列各项属于期货公司期货交易禁止性行为的是（　）。
    A

    向客户作获利保证

    B

    与客户约定分享利益

    C

    与客户约定共担风险

    D

    未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易


    正确答案： D,A
    解析： 根据《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

  • 第18题：

    单选题
    按照《期货交易管理条例》第七十条的规定，不属于操纵期货交易价格的是（  ）。
    A

    蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

    B

    以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

    C

    不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的

    D

    单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的


    正确答案： D
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    下列有关期货交易基本规则的说法中，正确的是（）。
    A

    期货公司可以依法向客户作获利保证

    B

    未经客户委托期货公司不得擅自进行期货交易

    C

    期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益

    D

    期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风险


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    下列关于期货交易所性质的陈述，正确的有（　　）。[2010年6月真题]
    A

    期货交易所是政府机关

    B

    期货交易所是期货公司的股东

    C

    期货交易所不以营利为目的

    D

    期货交易所是实行自律管理的法人


    正确答案： C,D
    解析： 《期货交易所管理办法》第三条规定，本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。

  • 第21题：

    单选题
    下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（　　）。[2019年7月真题]
    A

    期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证

    B

    期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示

    C

    《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定

    D

    期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》


    正确答案： D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第六十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。

  • 第22题：

    多选题
    下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有（　　）。[2010年9月真题]
    A

    期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

    B

    期货公司应当在期货经纪合同中约定风险的标准、条件及处置措施

    C

    期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

    D

    《期货交易风险说明书》由期货公司参照中国证监会制定的格式文本制定


    正确答案： C,B
    解析： D项，《期货公司管理办法》第五十二条第二款规定，《〈期货经纪合同〉指引》、《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定。

  • 第23题：

    判断题
    期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容，擅自进行期货交易。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货交易管理条例》第二十五条第一款规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。

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