询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明
查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的,期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告,说明()。
第6题:
中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。
第7题:
中国证监会及其派出机构可以要求下列哪些机构或者个人,在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料?()
第8题:
中国证监会及其派出机构将下列()事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
第9题:
控股股东
主要客户
全体客户
全体股东
第10题:
整改通知
监管措施
行政处罚
责令停业
第11题:
对
错
第12题:
对
错
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应当书面通知()。
第18题:
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出()等,期货公司应当书面通知全体股东。
第19题:
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等,期货公司应通知控股股东即可。()
第20题:
期货公司
为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所
期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员
第21题:
期货结算业务规则不健全或者未有效执行,可能损害期货公司的持续经营
未按规定委托中间介绍业务,业务活动存在较大风险或者风险隐患
存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼
报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
第22题:
期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施
工作期间的履职情况
中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项
第23题:
查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明
查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统
第24题:
中国证监会有权依法对期货公司进行监督管理
中国证监会有权对期货公司的分支机构进行监督管理
中国证监会派出机构无权监督管理期货公司
中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理