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  • 第1题:

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( )


    答案:对
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定,中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第2题:

    ( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

    A.证券公司
    B.期货公司
    C.期货交易所
    D.中国证监会及其派出机构

    答案:D
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条,中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。故本题答案为D。

  • 第3题:

    依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。

    A.中国证监会派出机构
    B.中国证监会
    C.中国期货业协会
    D.中国证券业协会

    答案:A,B
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

  • 第4题:

    ( )依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

    A.期货公司
    B.国务院
    C.中国证券协会
    D.中国证券监督管理委员会及其派出机构

    答案:D
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条.中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。故本题答案为D。

  • 第5题:

    ( )可以对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

    A.中国证监会
    B.中国证监会的派出机构
    C.中国期货业协会
    D.中国证券业协会

    答案:A,B
    解析:
    证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

  • 第6题:

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。()


    正确答案:错误

  • 第7题:

    中国证监会及其派出机构对证券公司的介绍业务活动实行自律管理。()


    正确答案:错误

  • 第8题:

    对证券公司期货交易介绍业务实行管理的机构是()。

    • A、中国证监会
    • B、中国银监会
    • C、中国保监会
    • D、相关自律性组织

    正确答案:A,D

  • 第9题:

    判断题
    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定,中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第10题:

    多选题
    依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括(  )。[2012年11月真题]
    A

    中国证监会派出机构

    B

    中国证监会

    C

    中国期货业协会

    D

    中国证券业协会


    正确答案: A,D
    解析: 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

  • 第11题:

    判断题
    中国证监会及其派出机构对证券公司的介绍业务活动实行自律管理。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    在我国,依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是()。
    A

    中国期货业协会

    B

    期货交易所

    C

    中国证监会及其派出机构

    D

    商务部


    正确答案: C
    解析: 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

  • 第13题:

    中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理。( )


    答案:错
    解析:
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条,中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。故本题答案为B。

  • 第14题:

    中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。( )


    答案:错
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条,中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。故本题答案为B。

  • 第15题:

    依法能够对证券公司的中间介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。

    A.中国证监会
    B.中国证监会派出机构
    C.中国期货业协会
    D.中国证券业协会

    答案:A,B
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

  • 第16题:

    中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行( )。

    A.自律管理
    B.监督管理
    C.监控管理
    D.业务管理

    答案:B
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条,中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。故本题答案为B。

  • 第17题:

    以下关于对证券投资顾问业务的监管,说法正确的有()。

    • A、中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理
    • B、中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理
    • C、证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理
    • D、证券公司及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施

    正确答案:A,B,D

  • 第18题:

    中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。()


    正确答案:错误

  • 第19题:

    证券公司从事介绍业务,应当接受()的监督管理。

    • A、中国证监会及其派出机构
    • B、期货业协会
    • C、证券交易所
    • D、期货交易所

    正确答案:A

  • 第20题:

    在我国,依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是()。

    • A、中国期货业协会
    • B、期货交易所
    • C、中国证监会及其派出机构
    • D、商务部

    正确答案:C

  • 第21题:

    多选题
    对证券公司期货交易介绍业务实行管理的机构是()。
    A

    中国证监会

    B

    中国银监会

    C

    中国保监会

    D

    相关自律性组织


    正确答案: B,D
    解析: 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

  • 第22题:

    多选题
    依法能够对证券公司的中间介绍业务活动实行监督管理的主体包括(  )。[2014年9月真题]
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会派出机构

    C

    中国期货业协会

    D

    中国证券业协会


    正确答案: A,D
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

  • 第23题:

    判断题
    中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。(   )
    A

    B


    正确答案:
    解析:

  • 第24题:

    判断题
    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。(    )
    A

    B


    正确答案:
    解析: